三江购物俱乐部股份有限公司
董事会审计委员会2015年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会
运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作制度》和《独立董事
年报工作制度》等的有关规定，2015年度，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责
的原则，认真履行职责，切实有效的监督了公司外部审计，指导公司内部审计工
作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实准确完整的财务报告。现将公司审
计委员会2015年度工作情况报告如下：
一、公司董事会审计委员会基本情况
三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委员
会由独立董事周夏飞、郑曙光和闫国庆三名成员组成，其中主任会员由具有专业
会计资格的独立董事周夏飞担任。
二、公司董事会审计委员会会议召开情况
2015年审计委员会共召开5次会议。
（一）2015年3月17日，公司召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审
议并通过了如下议案：
1、关于聘请公司2015年度财务审计及内部控制审计会计师事务所事项；
2、审阅公司2014年度财务会计报表（未经审计）；
3、审查公司2014年度募集资金存放与使用情况及明细台帐；
4、审阅公司审计部2014年度工作报告。
（二）2015年4月1日，公司召开第三届董事会审计委员会第二次会议，审议
并通过了如下议案：
1、审议经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称‘毕马威’）
审计的2014年度财务会计报告；
2、审核公司《2014年度内部控制自我评价报告》。
（三）2015年4月17日，公司召开第三届董事会审计委员会第三次会议，审
议2015年第一季度财务会计报表（未审计）；
（四）2015年8月10日，公司召开第三届董事会审计委员会第四次会议，审
议并通过了如下议案：
1、审阅公司2015年半年度财务报告（未审计），同意并提交董事会审议；
2、审查公司2015年半年度募集资金存放与实际使用情况；
3、听取并审阅了公司审计部2015年半年度审计工作总结。
（五）2015年10月19日，公司召开第三届董事会审计委员会第五次会议，审
阅2015年第三季度财务会计报告（未审计），同意并提交董事会审议。
三、公司董事会审计委员会2015年度主要工作内容：
（一）、审计委员会对外部审计机构工作情况的监督及评估
毕马威为公司聘任的审计机构，具有从事证券相关业务的资格，能较好地完
成公司委托的各项工作，能够坚持独立、客观、公正的原则，本着严谨求实、独
立客观的工作态度，遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计师职业道德守
则，勤勉尽责地履行审计职责。
（二）、指导内部审计工作
报告期内，审计委员会通过分析公司财务报表、内部自我评价报告及外部审
计报告等资料，以及参加公司董事会会议和专门委员会会议等途径，掌握公司内
部审计工作情况，要求并指导公司加强内部审计与日常督查。我们认真审阅了公
司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严
格按照审计计划执行，并对内部审计工作提出指导性意见。我们审阅公司审计部
提交的每季度及年度的内审工作报告，评估内审工作的结果，指导内审部门的有
效运作。报告期内，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）、对公司内部控制制度建设的监督和评估工作指导
1、审计委员会指导并督促审计部，围绕内部环境、风险评估、控制活动、
信息与沟通、内部监督等要素，组织开展公司2015年度的内部控制评价工作并出
具评价报告，提交董事会审议通过后随年度报告一同对外披露。
2、报告期内继续开展完善治理工作，按照财政部、证监会等部门联合发布
的《企业内部控制基本规范》及配套指引推进公司内控体系建设，根据内外部环
境变化，完善公司内控手册。
3、督促审计机构毕马威按计划对公司内控进行审计，出具内部控制审计报
告。根据内控审计报告，公司内部控制无重大与重要缺陷，内控有效。
四、总体评价
报告期内，我们按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作制度》和《独立董事年报工
作制度》等相关规定，遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，尽职尽责，
履行了审计委员会的相应职责。
董事会审计委员会：周夏飞 郑曙光 闫国庆
2016年4月6日
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