2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于广东伊之密精密机械股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称“伊之密”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等有关规定，对伊之密 2015 年度募集资金使用情况进行了核查，核查
情况如下：
一、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东伊之密精密机械股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]18 号文）的核准，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股发行价格 13.32 元，募集资金总额为
399,600,000.00 元，募集资金净额为 360,600,000.00 元。上述募集资金已于 2015 年
1 月 19 日到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，由其出具《验
资报告》（天健验字[2015]第 1-3 号）。
二、募集资金专户存储制度的执行情况
（一）募集资金的管理情况
伊之密为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公
司实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》。根据募集资金管理制度规定，
伊之密对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资
金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2015 年 2 月，伊之密与华泰联合证
券、广东顺德农村商业银行股份有限公司容桂支行、兴业银行股份有限公司佛山
顺德容桂支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行分别签订了《募集资金三方
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2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
监管协议》。2015 年 9 月，公司存放于中国民生银行股份有限公司深圳分行募
集资金账户资金使用完毕后，已注销该账户。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
广东顺德农村商业银行股份有限公司容桂支行 801101000652665331 42,598.57 募集资金专户
兴业银行股份有限公司佛山顺德容桂支行 393030100100241906 24,517.34 募集资金专户
合 计 - 67,115.91 -
三、2015 年度募集资金使用情况
公司于招股说明书中承诺投资项目投入 36,060 万元。截至 2015 年 12 月 31
日，公司募集资金投资项目累计投入 28,712.45 万元，其中，2015 年度投入 4,664.30
万元，2015 年 2 月，以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 24,048.15
万元。截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 7,417.45 万元。
具体使用情况如下表：
单位：人民币万元
募集资金总额 36,060.00 本年度投入募集资金总额 4,664.30
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 28,712.45
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否
承诺投资项 募集资金 调整后投 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
已变更项 本年度
目和超募资 承诺投资 资总额 计投入金额 资进度(%) 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
目（含部 投入金额
金投向 总额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
分变更）
承诺投资
项目
1.注塑机和
压铸机生
否 32,860 32,860 4,606.58 27,824.96 84.68 1,098.56 否 否
产基地项
目
2.技术中心
否 3,200 3,200 887.49 27.73 - - 否
升级项目 57.72
合 计 － 36,060 36,060 4,664.30 28,712.45 － － 1,098.56 - －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
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募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2015 年 2 月 6 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已
预先投入募投项目自筹资金的议案》。截至 2015 年 1 月 28 日，公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目的实际投资金额为 24,048.15 万元，公司以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募投项目的自筹资金 24,048.15 万元。上述投入及置换情况业经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）鉴证，并由其出具了《关于广东伊之密精密机械股份有限公司以自筹资金预
先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2015〕1-6 号）
2015 年 4 月 7 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》。在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 闲置募集资金 6,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为不超过董事会审议批准之日
（2015 年 4 月 7 日）起的 12 个月。截至 2015 年 12 月 31 日，6,000.00 万元尚未归还至
募集资金专用账户
2015 年 4 月 7 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进
行现金管理的议案》。在保证资金流动性和安全性的前提下，使用闲置募集资金进行现
金管理有利于提高闲置募集资金的使用效率，公司拟使用不超过 1,500 万元的闲置募集
用闲置募集资金进行现金管理情况
资金进行现金管理，使用期限为不超过董事会审议批准之日（2015 年 4 月 7 日）起的 12
个月。现金管理实际使用募集资金 1,420 万元。截至 2015 年 12 月 31 日，已归还至募集
资金专用账户 45 万元，尚有 1,375.00 万元未归还至募集资金专用账户
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金项目尚未实施完毕
截至 2015 年 12 月 31 日，公司尚有 7,417.45 万元募集资金(包括累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额及现金管理账户累计收到的理财收益)结余，其中募集资金
尚未使用的募集资金用途及去向
专户余额为 6.71 万元，补充流动资金 6,000 万元，现金管理账户余额为 1,410.74 万元。
可继续投入募投项目的募集资金余额为 7,417.45 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《广东伊之密精密机械股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《广
东伊之密精密机械股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天健审字
[2016]1-79 号）。该报告认为：伊之密募集资金专项报告的编制符合深圳证券交
易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的
规定，如实反映了伊之密募集资金 2015 年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
2015 年度，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，
对伊之密募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金专户的银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构出具的相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司高管、
中层管理人员等相关人员沟通交流等。
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2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
六、保荐机构的核查意见
保荐机构认为：伊之密严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行了三方
监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截
至 2015 年 12 月 31 日，伊之密不存在变更募集资金用途等情形；募集资金具体
使用情况与已披露情况一致，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等关于创业板上市公司募集资金管
理的有关规定。
（以下无正文）
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2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广东伊之密精密机械股份有
限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
宁小波 熊丹
华泰联合证券有限责任公司（公章）
2016 年 4 月 6 日
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