招商证券股份有限公司关于
广州航新航空科技股份有限公司
2015 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：航新科技
保荐代表人姓名：江荣华 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：蒋伟森 联系电话：0755-82943666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0
数
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。公司已建立《募集资金管理制
括但不限于防止关联方占用公司资源的 度》、《关联交易管理办法》、《对外
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 担保制度》、《内部审计制度》、《对
部审计制度、关联交易制度） 外投资管理办法》、《信息披露管理
办法》、《投资者关系管理制度》等
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
非现场核查对账单每月 1 次，保荐
（1）查询公司募集资金专户次数
代表人现场核查募集资金专户 1 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 发行人募集资金项目进展情况与信
披露文件一致 息披露文件一致。
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
持续督导期间，保荐代表人及持续
督导小组对发行人进行现场检查共
计 3 次。检查内容包括公司生产经
（1）现场检查次数
营、募集资金存放及使用、公司治
理、内部决策与控制、信息披露、
承诺事项履行情况等。
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6. 发表的独立意见
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7. 本所报告情况（现场检查报告除外）
除按规定向交易所报告半年度及年
（1）向本所报告的次数 度持续督导跟踪报告外，公司不存
在需要保荐人向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次。
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在问题 采取的措施
1. 信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4. 控股股东及实际控制人变动 无 无
5. 募集资金存放及使用 无 无
6. 关联交易 无 无
7. 对外担保 无 无
8. 收购、出售资产 无 无
9. 其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履 行 的原因及解
承诺 决措施
1.本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份承诺 是 不适用
2.发行人控股股东对所持股份的自愿锁定期、减持价格、持股意
是 不适用
向及减持意向的承诺
3.其他持有发行人 5%以上股份的股东对所持股份的自愿锁定期、
是 不适用
减持价格、持股意向及减持意向的承诺
4.关于稳定股票价格预案的相关承诺 是 不适用
5.关于《招股说明书》真实、准确、完整、及时的承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
招商证券原指派的保荐代表人张晴先
生因工作变动，其不再担任公司持续督
1. 保荐代表人变更及其理由
导保荐代表人。为保证持续督导工作的
有序进行，招商证券决定由保荐代表人
蒋伟森先生接替其持续督导工作，履行
保荐职责。
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广州航新航空科技股份有限
公司 2015 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：江荣华
保荐代表人：蒋伟森
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