观韬律师事务所 中国北京市西城区金融大街 5 号
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北京观韬律师事务所
关于杭州初灵信息技术股份有限公司 2016 年第一次临时股东大
会的法律意见书
观意字（2016）第 0131 号
致：杭州初灵信息技术股份有限公司
北京观韬律师事务所（以下简称“本所”）受杭州初灵信息技术股份有限公司
（以下简称“公司”）之委托，指派律师刘榕、张文亮出席公司 2016 年第一次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）以及公司现行有效的《公司章程》
的有关规定，出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目
的。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公
告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重
误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具
法律意见如下：
北京 上海 西安 成都 大连 深圳 济南 杭州 厦门 广州 香港 天津
BeijingShanghaiXi’anChengduDalianShenzhenJinanHangzhouXiamenGuangzhouHong KongTianjin
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1．本次股东大会的召集由公司董事会根据于 2016 年 3 月 18 日召开的第二
届董事会第三十九次会议的决议作出。
2．2016 年 3 月 22 日，公司在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒
体上刊登了《杭州初灵信息技术股份有限公司关于召开 2016 年第一次临时股东
大会通知的公告》，以公告形式通知召开本次股东大会。
公告载明了本次股东大会的召集人、会议时间、会议地点、召开方式、出席
对象等召开会议的基本情况；会议议程；会议登记办法；参加网络投票的操作程
序及会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满十五
日。
3．公司本次股东大会现场会议于2016年4月6日（星期三）下午14:00在杭州
市滨江区伟业路1号高新软件园5号楼，杭州初灵信息技术股份有限公司会议室召
开，由公司董事长洪爱金先生主持，召开时间、地点及召开方式与公告相一致。
公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形
式的投票平台。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2016
年 4 月 6 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的时间为 2016 年 4 月 5 日下午 15:00 至 2016 年 4 月 6 日下午 15:00 期
间的任意时间。
经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、
《规则》及《公司章程》的规定。
二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格
1．召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
2．出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人
2
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及股东代理
人合计 7 人，代表贵公司有表决权股份数 48,254,125 股，占公司股份总数的
49.2244%。
经深圳证券信息有限公司统计并确认，在网络投票时间内通过网络直接投票
的股东共计 0 人，所持有表决权的股份总数为 0 股，占公司股份总数的 0%。
据此，出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共 7 人，代表公司
股份 48,254,125 股，占公司股份总数的 49.2244%，均为股权登记日在册股东。
出席此次股东大会的中小投资者 1 人，代表公司有表决权股份数 15,000 股，占
公司股份总数的 0.0153%。
3．出席、列席本次股东大会的人员
除上述股东、股东代表及委托代理人外，公司部分董事、监事、董事会秘书
出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师见
证了本次股东大会。
经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合
有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议了如下议案：
1．审议《关于公司董事会换届选举的议案》
1.1 选举洪爱金先生为公司第三届董事会非独立董事
1.2 选举金兰女士为公司第三届董事会非独立董事
1.3 选举李宏伟先生为公司第三届董事会非独立董事
1.4 选举陈朱尧先生为公司第三届董事会非独立董事
1.5 选举方建中先生为公司第三届董事会独立董事
1.6 选举严思恩先生为公司第三届董事会独立董事
1.7 选举张大亮先生为公司第三届董事会独立董事
2．审议《关于公司监事会换届选举的议案》
3
2.1 选举王力成先生为公司第三届监事会非职工代表监事
2.2 选举汪金忠先生为公司第三届监事会非职工代表监事
3．审议《关于向控股子公司提供财务资助的关联交易议案》
本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。
（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式就提交本次
股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的议案按照
《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并于网络投票截止后公布表决结果，
同时对中小投资者的表决情况进行了单独统计。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
1．审议《关于公司董事会换届选举的议案》
本议案采取累积投票制对独立董事和非独立董事候选人分别进行了相关表
决。
1.1 选举洪爱金先生为公司第三届董事会非独立董事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
1.2 选举金兰女士为公司第三届董事会非独立董事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
4
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
1.3 选举李宏伟先生为公司第三届董事会非独立董事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
1.4 选举陈朱尧先生为公司第三届董事会非独立董事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
1.5 选举方建中先生为公司第三届董事会独立董事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
5
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
1.6 选举严思恩先生为公司第三届董事会独立董事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
1.7 选举张大亮先生为公司第三届董事会独立董事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
2．审议《关于公司监事会换届选举的议案》
本议案采取累积投票制对非职工代表监事候选人分别进行了相关表决。
2.1 选举王力成先生为公司第三届监事会非职工代表监事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
6
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
2.2 选举汪金忠先生为公司第三届监事会非职工代表监事
同意 48,254,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
3．审议《关于向控股子公司提供财务资助的关联交易议案》
同意 1,352,125 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 100%；反对
0 股，占出席会议所有股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议
所有股东有效表决权股份总数的 0%。
其中单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决结果：同意 15,000 股，占
出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东有效表决权股份总数的 0%。
关联股东洪爱金对该议案已回避表决。
以上议案均经参加本次股东大会的股东有效表决通过。
（三）会议记录由出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书、会议主持人
签署，会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署。
经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合有关法律、行政
法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
7
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法
律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、
召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本二份，副本二份，正本与副本具有同等法律效力。
8
（本页无正文，仅为签字盖章页。）
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负 责 人：韩德晶
经办律师：刘 榕
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