国浩律师 上海 事务所
关于海润光伏科技股份有限公司
2016 年第四次临时股东大会法律意见书
致 海润 伏科 股份 限
海润 伏科 股份 限 以 简称“ ” 2016 第四次临时股东大
会于 2016 4 6 日召开 国浩律师 海 所(以 简称“本所”) 聘
请，委派 办律师出席 场会议，并根据 中 人民共和国 法 (以 简称“
法 ”) 中 人民共和国证券法 (以 简称“ 证券法 ”)等法律 法规及
中国证券监督管理委员会(以 简称“中国证监会”) 股东大会规则 以
简称“ 股东大会规则 ” 和 海润 伏科 股份 限 章程 (以 简称“
章程 ”)，就本次股东大会的召集 召开程序 出席大会人员资格 会议表决
程序等 发表法律意见
出 本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会， 查了 提供的
本次大会各项议程及相 文件，听取了 董 会就 项所作的说明
在 查 文件的过程中， 向本所律师保证并 诺， 向本所提供的文
件和所作的说明是真 的， 副本材料或复印件与原件一致
向本所律师保证并 诺， 已将全部 向本所披露，无任何 瞒
遗漏 虚假或误导之处
本法律意见书仅用于 2016 第四次临时股东大会见证之目的 本所
律师 意 将本法律意见书作 本次股东大会的法定文件， 他文件一并报
送 海证券交易所 查并予以 告
本所律师根据 证券法 第一百七十 条的要求，按照律师行业 认的业
标准 道德规范和勤勉尽责精神，出 法律意见如
一 本次股东大会的召集 召开程序
本次股东大会的议案 第 届董 会第七次 临时 会议 第 届董
会第 次 临时 会议 第 届董 会第九次 临时 会议通过，并分别于 2016
1
3 22 日 2016 4 2 日在指定披露媒体 刊登 于召开 2016 第四
次临时股东大会的通知 及 于召开 2016 第四次临时股东大会的提示性
告 以 统称“ 通知 ” ， 发 的 通知 载明了会议的时间 地点
会议召开方式 会议 议 项 会议出席对象 股权登记日 投票程序 登记办
法等 项
要股东杨怀进于 2016 3 25 日提出临时提案并提交 董 会，
董 会于 2016 3 26 日在指定信息披露媒体 披露 于 2016 第四
次临时股东大会增 临时提案的 告
本次股东大会 场会议于 2016 4 6 日 14:30 如期在江 省江阴 徐霞
镇璜塘工业园区 镇北路 178 行政楼五楼召开，召开的 时间 地点
和内容与 告内容一致
本次股东大会网络投票通过 海证券交易所网络投票系统进行， 中 通过
系统投票 的投票时间 股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00 通过互联网投票 的投票时间 股东大会召开当日
的 9:15-15:00
验证， 本次股东大会的召集 召开程序符合法律 法规和 章程
的规定
本次股东大会出席人员的资格
1 出席会议的股东及委托代理人
根据 出席 场会议股东签 授权委托书及 证所信息网络 限 提
供的数据，出席或委托代理人出席会议的股东 201 ，代表股份 355,395,632 股，
占 总股本的 7.52% 通过网络投票系统参 表决的股东资格及 身份由相应
的网络投票系统进行认证
2 出席 场会议的 他人员
验证，出席 场会议人员除股东及委托代理人外，是 董 监 高
级管理人员及 聘请的律师
验证，出席 本次股东大会人员资格合法 效
本次股东大会未 股东提出新提案
2
四 本次股东大会的表决程序 表决结果
本次股东大会逐项 议了以 议案
一 非累 投票议案
1 于 全资子 海润 伏( 海) 限 提供担保的议案
2 于调整 非 开发行A股股票方案的议案
3 于 符合非 开发行股票条件的议案
4 于本次非 开发行股票涉及 联交易 项的议案
5 于 非 开发行A股股票方案的议案
6 非 开发行A股股票预案(修 稿)
7 海润 伏科 股份 限 董 会 于本次非 开发行股票募集资
金使用 行性分析报告(修 稿)
8 于批准本次非 开发行 的 报告的议案
9 于批准本次非 开发行 的资产评估报告的议案
10 于本次非 开发行股票募集资金投资项目涉及评估 项的议
案
11 于提请股东大会授权董 会全权办理本次非 开发行股票相
的议案
12 于 与 君电力 限 保 资产管理(深圳) 限
瑞尔德( 仓)照明 限 签署 条件生效的股份认购 议之补充
议的议案
13 于 与 君电力 限 保 资产管理(深圳) 限 签
署利润 诺补偿 议之补充 议的议案
14 于 与 君电力 限 保 资产管理(深圳) 限 签
署 条件生效的购买资产 议之补充 议的议案
15 于 与 君电力 限 保 资产管理(深圳) 限 签
署 条件生效的购买资产 议之补充 议的议案
16 于 董 高级管理人员 于非 开发行股票摊薄即期回报
采取填补措施的 诺的议案
17 于 前次募集资金使用情况报告的议案
3
18 于 建立募集资金专项账户的议案
19 非 开发行A股股票预案(修 稿 )
累 投票议案
20.00 于选举董 的议案
20.01 于增补 第 届董 会董 候选人暨 于提 王德明 生
第 届董 会董 候选人的议案
20.02 于增补 第 届董 会董 候选人暨 于提 孟广 生
第 届董 会董 候选人的议案
验证， 本次股东大会 场会议以书面投票方式对前述议案进行了逐项
表决，并按 章程 规定的程序进行监票和 票
本次股东大会对前述议案以 场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，
并按照 章程 规定的程序进行了 票 监票，并于网络投票截 表
决结果
综合 场会议投票结果与网络投票结果，本次股东大会 议结果如
本次股东大会 议的所 议案均获本次股东大会通过
验证，本次股东大会对所 议案的表决程序符合法律 法规 规范性文件
及 章程 的规定，表决结果合法 效
五 结论意见
本所律师认 ， 本次股东大会的召集 召开程序符合相 法律 法规
规范性文件及 章程 的规定，出席本次股东大会人员的资格合法 效，本
次股东大会表决程序及表决结果均合法 效
以 无 文
4
首页
微信公众号
证券之星APP
