回天新材：海通证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导跟踪报告_股票频道

海通证券股份有限公司

关于湖北回天新材料股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：回天新材

保荐代表人姓名：郑瑜联系电话：021-23219000

保荐代表人姓名：陈超联系电话：021-23219000

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部

审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 6

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披

一致

露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0

（2）列席公司董事会次数 0

（3）列席公司监事会次数 0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 3

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 3

1、关于公司 2014 年度募集资金存放与使用情

况的核查意见；

2、关于公司 2014 年度内部控制自我评价报告

（2）报告事项的主要内容

的核查意见

3、关于公司拟用募集资金置换预先已投入募集

资金投资项目的自筹资金的核查意见

（3）报告事项的进展或整改情况无

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2015 年 4 月 20 日

（3）培训的主要内容募集资金存放和使用规范的培训

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、无不适用

财务资助、套期保值等）

10.发行人或其聘请的中介机构

均能积极配合不适用

配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核无不适用

心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原

公司及股东承诺事项是否履行承诺

因及解决措施

1、作为发行人股东的董事、监事和高级管理人员关于

任职期间股份锁定的承诺：

作为发行人董事、监事与高级管理人员的股东章锋、

是不适用

吴正明、刘鹏承诺：“除前述锁定期外，在本人任职期

间，每年转让的股份不超过持有股份数的百分之二十

五，离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份”。

2、非公开发行交易对方关于股份限售的承诺：

章锋、刘鹏、吴正明、财通基金管理有限公司、长江是不适用

证券（上海）资产管理有限公司承诺：“一、本人/

本公司本次以现金方式认购回天新材本次非公开发行

的全部股份，自股份发行结束之日起36个月内不得转

让。

二、本次发行结束后，本人/本公司持有的因本次认购

股份发生的送股、转增股本等原因增加的股份，亦按

照前述安排进行锁定。

三、除前述锁定期约定外，本人/本公司承诺将按照有

关法律法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券

交易所关于锁定期的规定履行相应的股份锁定义

务。”

3、非公开发行直接或间接的认购方有关股份锁定的承

诺：

章锋、吴正明、刘鹏、史襄桥、王争业、章力、金燕、

耿彪、赵勇刚、程建超、文汉萍、章宏建承诺：

一、自本次非公开发行定价基准日（公司第六届董事

会第十四次决议公告日：2014年8月6日）前六个月至

本承诺签署之日，本人不存在减持所持有的回天新材

股份的情况；

是不适用

二、自本承诺签署之日至本次非公开发行完成后六个

月内，本人承诺不减持本人所持有的回天新材股份，

不存在减持直接或间接持有的回天新材股份的计划；

三、本人将严格遵守本次非公开发行股票的《股份认

购协议书》及相关承诺函中股份锁定期的约定；

四、本人将严格遵守承诺，若存在或发生上述减持或

减持计划的情况，本人由此所得所有收益归公司所有，

并依法承担由此产生的全部法律责任。

4、湖北回天新材料股份有限公司承诺：

本公司及本公司控股子公司未直接或间接向“长江证是不适用

券超越理财宝9号集合资产管理计划”、“财通基金—玉

泉91号资产管理计划”及其委托人提供财务资助或者

补偿，不存在违反《证券发行与承销管理办法》第十

六条等有关法规规定的情形。

5、公司的控股股东、实际控制人的承诺：

作为公司的控股股东、实际控制人的章锋、吴正明、

刘鹏、王争业、史襄桥、赵勇刚承诺：

本人及与本人关系密切的家庭成员(包括配偶、父母、

年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配

偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母)未直接或间接是不适用

向“长江证券超越理财宝9号集合资产管理计划”、“财

通基金—玉泉91号资产管理计划”及除本人以外的其

他委托人提供财务资助或者补偿，不存在违反《证券

发行与承销管理办法》第十六条等有关法规规定的情

形。

6、作为公司的控股股东、实际控制人关于2016年7月

31日前股份不减持的承诺：

作为公司的控股股东、实际控制人的章锋、吴正明、

是不适用

刘鹏、王争业、史襄桥、赵勇刚承诺对所持有的

公司股份在2016年7月31日前不减持。若违反上述

承诺，其转让或坚持所得全部归公司所有。

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改无

情况

3.其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于湖北回天新材料股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

郑瑜陈超

海通证券股份有限公司

年月日

查看公告原文

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信