西部证券股份有限公司
关于湖南尔康制药股份有限公司
2015 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:西部证券股份有限公司 被保荐公司简称:尔康制药
保荐代表人姓名:李锋 联系电话:029-87406043
保荐代表人姓名:张亮 联系电话:029-87406043
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 12 次
(2)公司募集资金进展情况是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 3次
(2)列席公司董事会次数 13 次
(3)列席公司监事会次数 7次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 见本报告“二、保荐机构发现公司
1
存在的问题及采取的措施”
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向交易所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 12 月 20 日
(3)培训内容 1.创业板上市公司信息披露与公司
治理
2.募集资金管理与使用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
项目 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等)
2
10、发行人或其聘请的中介机
良好 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、避免同业竞争承诺 是 不适用
3、税务相关承诺 是 不适用
4、社保、住房公积金相关承诺 是 不适用
5、可能发生的关联交易相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其原因 不适用
2、报告期内中国证监会及本所对保荐机构或其保
无
荐的公司采取监管措施及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
(本页无正文,为《西部证券股份有限公司关于湖南尔康制药股份有限公司
2015 年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
西部证券股份有限公司
年 月 日
4
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