西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
被保荐公司简称:
保荐机构名称:西南证券股份有限公司
普洛药业股份有限公司
保荐代表人姓名:童星 联系电话:010-57631106
保荐代表人姓名:汪子文 联系电话:010-57631218
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 2
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2015 年 6 月 5 日
(3)培训的主要内容 上市公司信息披露及关联交易、通过
规范化核算推动会计信息质量的提升
等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 普洛药业股份有限公司及其全
体董事会成员承诺:本次非公开发
行股票预案不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,对本次非公开 是 不适用
发行股票预案的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责
任。
2.控股股东关于避免同业竞争的
是 不适用
承诺
3.控股股东关于减少和规范关联
是 不适用
交易的承诺
4.发行对象横店控股、杨晓轩、朱
素平承诺:自普洛药业本次非公开
发行结束之日起三十六个月内,不 是 不适用
转让通过本次非公开发行所认购
的普洛药业股份。
5.控股股东横店控股及实际控制人
横店社团经济企业联合会关于保 是 不适用
证上市公司“五独立”的承诺。
6.控股股东横店控股关于标的资产 截至本报告出具之日,康裕生
部分土地、房屋尚未取得权属证照 物已取得全部房屋产权证书;
汉兴医药已取得 17.96 万平米
的补偿承诺。
土地证书,并办理完毕昌邑市
本次重组时,交易标的中康裕生物 滨海(下营)经济开发区汉姓
尚有部分房屋未取得房屋产权证 路 9 号 1-18、20、21 幢房产证,
书,汉兴医药还有 54,657.00 平方 总面积 20,609.69 平方米,其
米土地尚未履行招拍挂程序以及 余房产权属证书正在积极办理
其房屋建筑物均未取得房屋所有 中。
权证。 综上,横店控股承诺在本次非
对于上述暂未办理权属证照的土 是 公开发行股票实施日起一年内
地及房产,横店控股作出承诺:保 办理完毕康裕生物未办理权属
证标的公司康裕生物在本次非公 证明的房产权属证书的承诺已
经履行完毕;横店控股承诺汉
开发行股票实施日起一年内,办理
兴医药在本次非公开发行股票
完成未办理权属证明房产的权属
实施日起三年内,办理完成未
证书。保证标的公司汉兴医药在本 办理权属证明土地的权属证
次非公开发行股票实施日起三年 书,已办理完毕;承诺在取得
上述土地权属证书日起一年
内,办理完成未办理权属证明土地
内,办理完成未办理权属证明
的权属证书,在取得上述土地权属
房屋的权属证书的承诺正在实
证书日起一年内,办理完成未办理 施过程中,未发现有违反承诺
权属证明房屋的权属证书。完善上 的情形。
述土地、房产权属证书的费用若超
过在评估值中已扣除的费用由本
公司承担。如因上述权属证书未能
及时按期办理,本公司承担以该资
产本次评估值的等额现金补偿的
责任。
7.关于得邦制药非货币出资未评估
是 不适用
瑕疵的补偿承诺。
8. 关于进一步对上市公司进行规
是 不适用
范化管理的承诺。
9. 重组交易对方横店控股、横店康
裕、横店家园化工、横店进出口均
承诺:本公司认购的普洛药业的股
票,自本次交易普洛药业发行股票
是 不适用
上市之日起三十六个月内不转让,
在此之后按中国证券监督管理委
员会及深圳证券交易所的有关规
定执行。
10. 重组交易对方关于利润补偿的
是 不适用
承诺。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司 2015 年
度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人签名:
童 星
汪子文
西南证券股份有限公司
2016 年 4 月 5 日
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