宏信证券有限责任公司
关于山东隆基机械股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》等有关规定,宏信证券有限责任公司(以下简称“宏信证券”或“保
荐机构”)作为山东隆基机械股份有限公司(以下简称“隆基机械”或“公司”)
的保荐机构,认真对公司内部控制制度的制定和运行情况进行了核查,对公司填
制的内部控制规则落实自查表的内容进行了核查,具体如下:
一、公司内控规则落实情况
隆基机械对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情
况,认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门
和审计委员会工作情况,并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、
募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投
资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果,填写了《内部控制规则落实自
查表》。
二、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:隆基机械填写的《内部控制规则落实自查表》严格
按照深圳证券交易所的要求填写,真实反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。保荐机构对该自查表无异议。
(以下无正文)
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(此页无正文,为《宏信证券有限责任公司关于山东隆基机械股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页)
保荐代表人签字:
尹 鹏 陈 琳
宏信证券有限责任公司
2016 年 4 月 5 日
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