关于 2015 年度证券投资情况的专项说明
兰州黄河企业股份有限公司董事会
关于 2015 年度证券投资情况的专项说明
按照《证券法》、《深圳证券交易股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第
4 号——证券投资》等有关规定要求，公司董事会对 2015 年证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况
说明如下：
一、证券投资情况概述
1、投资目的：为提高公司资金使用效率，提高收益水平，合理利用闲置资金，在不影响公司正常生
产经营的情况下，公司将部分自有资金用于证券投资，为公司和股东创造更大的收益。
2、投资金额：2013 年相关董事会、股东大会审议通过了《关于控股子公司兰州黄河投资担保有限公
司、兰州黄河高效农业发展有限公司合计用不超过 15,000 万元自有资金在国内一、二级证券市场进行证
券投资，期限为 2014 -2015 年度的议案》，公司运用不超过 15,000 万元的自有资金在国内一、二级证券
市场进行投资（其中兰州黄河投资担保有限公司 9000 万元、兰州黄河高效农业发展有限公司 6000 万元）。
投资取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在初始投资 15,000 万元以内。本额度范围内，用于
证券投资的资本金可循环使用。
3、投资方式：公司运用自有资金，使用独立的自营账户，进行证券投资。拟用于购买债券、基金、
理财产品、股票二级市场投资、申购新股、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行
为（以上投资品种均不含证券衍生品）。公司专注对金融板块、基建板块、通信等大盘蓝筹股的投资，紧
密关注宏观经济走势，把握趋势性机会。
4、投资期限：2015 年 01 月 01 日-2015 年 12 月 31 日。
5、资金来源：证券投资资金为公司自有资金，资金来源合法合规。其中兰州黄河投资担保有限公司
9000 万元、兰州黄河高效农业发展有限公司 6000 万元。
二、2015 年度证券投资及损益情况
2015 年，本公司控股子公司兰州黄河投资担保有限公司（以下简称“担保公司”和兰州黄河高效农业
发展有限公司（以下简称“农业公司”）分别以自有资金按照批准限额进行了证券投资。截止报告期未，
担保公司和农业公司的证券投资账面收益 6,129.87 万元。报告期末持有的证券及损益情况如下：
计入权
本期公
益的累
证券 证券 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核算 资金
证券简称 计公允
品种 代码 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 科目 来源
价值变
益
动
境内外 105,428,0 公允价值 94,594,15 -15,870,19 789,758,4 627,580,0 -15,278,6 83,975,30 交易性金融
600256 广汇能源 自有
股票 52.20 计量 6.00 8.40 28.19 57.20 39.05 0.00 资产
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境内外 65,737,56 公允价值 66,483,39 -525,818.3 1,645,623 1,718,170 -473,098. 24,219,00 交易性金融
000063 中兴通讯 自有
股票 0.92 计量 3.72 9 ,614.59 ,229.19 39 0.00 资产
境内外 20,063,52 公允价值 19,576,47 -487,055.2 46,814,53 27,173,28 -487,055. 19,576,47 交易性金融
000338 潍柴动力 自有
股票 8.20 计量 3.00 0 2.39 0.74 20 3.00 资产
境内外 19,985,18 公允价值 16,368,00 -2,650,968 91,597,67 70,691,92 -2,238,46 13,107,50 交易性金融
600023 浙能电力 自有
股票 5.00 计量 0.00 .57 0.89 1.79 8.57 0.00 资产
境内外 24,044,11 公允价值 23,005,00 -572,925.0 42,370,68 32,914,82 -572,925. 5,970,000 交易性金融
600825 新华传媒 自有
股票 1.84 计量 0.00 6 9.82 3.31 06 .00 资产
境内外 公允价值 交易性金融
002777 久远银海 5,730.00 8,250.00 2,520.00 5,730.00 2,520.00 8,250.00 自有
股票 计量 资产
235,264,1 220,035,2 -20,104,44 2,616,170 2,476,530 -19,047,6 146,856,5
合计 -- -- --
68.16 72.72 5.62 ,665.88 ,312.23 66.27 23.00
证券投资审批董事会公告
2013 年 10 月 24 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
2013 年 12 月 18 日
披露日期（如有)
三、内控制度执行情况
为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，
依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深
圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号—证券投资》、《兰州黄河企业股份有限公司公司章程》
（以下简称《公司章程》）等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合实际情况，公司专门制订了《证
券投资内控制度》,对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监
督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能有效防范投资风险。
1、投资原则：从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全、量力而行、效益优先”的
原则，不能影响公司正常经营，不能影响主营业务的发展。
2、账户控制：实行证券（账户）管理和资金（账户）管理分离。公司在证券公司开立资金账户，与
开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行账户与证券公司的资金账户对接。资金账户中的资金只能
转回公司指定三方存管的银行账户。所有业务环节均实施分离，保证证券人员不经手资金事务，财务人员
不经手证券事务，做到账、券、银三分离。
3、资金审批及调度：根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可以一次性或分
批转入资金账户，任何一笔资金调拨至资金账户均须经公司董事长、总经理、财务负责人会签方能进行。
4、会计核算公司根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号—金
融工具列报》等相关规定，对证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
5、信息披露：公司同时在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况，披露内容包括：
报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投资的比例；报告期末按市值占总投资
金额比例大小排列的前十只证券的名称、代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；
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报告期内证券投资的损益情况。
经董事会认真核查后认为：两家控股子公司的证券投资严格遵循《公司章程》和公司《证券投资内控
制度》的相关规定，未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。
兰州黄河企业股份有限公司
董 事 会
二〇一六年四月五日
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