兰州黄河：独立董事关于2015年度证券投资情况的专项说明及独立意见_股票频道

独立董事关于 2015 年度证券投资情况的专项说明及独立意见

兰州黄河企业股份有限公司独立董事

关于 2015 年度证券投资情况的专项说明及独立意见

根据证监会有关要求，我们对兰州黄河企业股份有限公司(以下简称“公司”)2015 年度证券投资情况

进行了认真核查。根据公司提供的资料以及我们所掌握的情况，现就有关问题说明如下：

一、证券投资情况概述

为提高公司自有资金使用效率，最大限度地增加公司收益，为股东谋取较好地投资回报，2013 年 10

月 22 日，经公司董事会八届十三次会议审议通过《关于控股子公司兰州黄河投资担保有限公司、兰州黄

河高效农业发展有限公司合计用不超过 15,000 万元自有资金在国内一、二级证券市场进行证券投资，期

限为 2014 -2015 年度的议案》,公司运用不超过 15,000 万元的自有资金在国内一、二级证券市场进行投

资（其中兰州黄河投资担保有限公司 9000 万元、兰州黄河高效农业发展有限公司 6000 万元）。投资期限

为 2014 年 01 月 01 日-2015 年 12 月 31 日。2013 年 12 月 17 日，公司 2013 年第一次临时股东大会审议批

准该投资议案。

二、2015 年度证券投资及损益情况

2015 年，本公司控股子公司兰州黄河投资担保有限公司 (以下简称“担保公司”)和兰州黄河高效农

业发展有限公司股份有限公司(以下简称“农业公司”)分别以自有资金按照批准限额进行了证券投资。截

止本报告期未，担保公司和农业公司的证券投资账面收益 6,129.87 万元。持有的证券及损益情况详见董

事会专项报告。

三、内控制度执行情况

公司建立了《证券投资内控制度》并严格执行。公司与控股子公司担保公司和农业公司在证券投资中

非常注重内控工作及内控流程。详见董事会专项报告。

经独立董事认真核查后认为：两家控股子公司的证券投资严格遵循《公司章程》和公司《证券投资内

控制度》的相关规定，未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。

独立董事：周一虹张新民王重胜

二〇一六年四月五日