上海金桥出口加工区开发股份有限公司
第七届董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
各位股东：
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》和《公司
章程》、《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，上海金桥出口加工区开发股
份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会审计委员会就 2015 年度工作情况报
告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第七届董事会审计委员会由独立董事张鸣、霍佳震、乔文骏及董事潘建
中、张行 5 名成员组成，其中主任委员由具有丰富的财务管理专业经验的独立董
事张鸣担任。
二、董事会审计委员会年度会议召开情况
2015 年度，审计委员会共召开了 8 次会议，全体委员亲自出席会议或通过
通讯方式对议案进行表决，审计委员会分别审阅了内部控制自我评价报告、审阅
外部审计机构出具的内部控制审计报告，监督及评估外部审计机构工作，就公司
提交的定期财务报告及年度财务会计报表说明、审计会计师出具初步审计意见、
审计报告定稿进行审议，并对相关议题发表了意见，同时对相关会议决议进行了
签字确认。
（一）2015 年 1 月 14 日召开了审计委员会 2015 年第一次会议，会议主要
内容为听取 2014 年度年审注册会计师对公司 2014 年报预审情况及年度审计工作
安排，并对《关于调整公司本次非公开发行股票方案的决议有限期的议案》、《关
于提请股东大会调整授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的授权
有效期的议案》进行了初审,发表初审意见并同意将上述议案以书面形式提交公
司董事会。
（二）2015 年 3 月 12 日召开了审计委员会 2015 年第二次会议，会议主要
内容为：听取 2014 年度年审注册会计师对公司 2014 年度财务年审总结情况，并
对公司 2014 年度报告及摘要、2014 年度财务决算、2015 年度财务预算、2014
年度利润分配预案、2014 年末资产检查情况的议案、关于借款及对外担保额度
的议案、关于对金桥联发公司提供借款担保的议案、关于公司闲置自有资金投资
低风险理财产品的额度的议案、2014 年度内部控制监督检查报告、2014 年度内
控自我评价报告、关于修改公司会计制度的议案、公司第七届董事会审计委员会
2014 年度履职情况报告进行了初审，发表初审意见并同意将上述议案以书面形
式提交公司董事会。
（三）2015 年 3 月 23 日召开了审计委员会 2015 年第三次会议，会议主要
内容为：初审《关于调整公司非公开发行股票募集资金数额及用途的议案》、《关
于再次修订公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于再次修订公司非公开
发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》并发表初审意见，以书面形式提
交公司董事会。
（四）2015 年 4 月 29 日召开了审计委员会 2015 年第四次会议，会议主要
内容为：初审《公司 2015 年第一季度报告》并发表初审意见，以书面形式提交
公司董事会。
（五）2015 年 6 月 3 日召开了审计委员会 2015 年第五次会议，会议主要内
容为：初审《关于 2015 年度聘用会计师事务所及其报酬事项的议案》、《关于 2015
年度聘用内控审计会计师事务所及其报酬事项的议案》、《关于延长公司本次非公
开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全
权办理本次非公开发行股票相关事宜的授权有效期的议案》，并发表初审意见，
以书面形式提交公司董事会。
（六）2015 年 8 月 24 日召开了审计委员会 2015 年第六次会议，会议主要
内容为：初审《公司 2015 年半年度报告及摘要》、《关于公司全资子公司与平和
学校关联交易（校舍续租）的议案》、《关于公司全资子公司与平和学校关联交易
（新校舍租赁）的议案》，并发表初审意见，以书面形式提交公司董事会。
（七）2015 年 10 月 30 日召开了审计委员会 2015 年第七次会议，会议主要
内容为：初审《公司 2015 年第三季度报告》并发表初审意见，以书面形式提交
公司董事会。
（八）2015 年 11 月 26 日召开了审计委员会 2015 年第八次会议，会议主要
内容为：初审《关于调整银行借款额度的议案》、《关于用募集资金置换预先投入
的自筹资金的议案》、《关于闲置募集资金临时补充流动资金的议案》并发表初审
意见，以书面形式提交公司董事会。
三、审计委员会 2015 年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
（1）评估外部审计机构的独立性和专业性
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永）为公司聘用
的年度财务报告审计和内控审计的会计师事务所，能按时按质地完成公司委托的
各项工作，且其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业
准则。
（2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议
鉴于上述原因，在综合考虑了会计师事务所的综合实力、资质、规模、资信
情况、执业质量、服务收费及完成审计报告的时间等因素后，经审计委员会审议
表决后，决定向公司董事会提议 2015 年度继续聘请德勤华永为公司的外部审计
机构。
（3）审核外部审计机构的审计费用
经审核，公司实际支付德勤华永 2014 年度年报审计和内控审计费共 133 万
元，与公司所披露的审计费用情况相符。
（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项
报告期内，审计委员会与德勤华永就审计范围、审计计划、审计方法等事项
专门安排会议进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在
其他的重大事项。
（5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
德勤华永按照审计业务约定书完成审计业务，对公司进行审计期间，坚持独
立、客观、公正的原则，遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计师职业道
德守则，勤勉尽责地履行审计职责。
2、指导内部审计工作
报告期内，公司制定了的年度内部审计工作计划，审计委员会督促公司内部
审计计划的实施、督促对审计中发现问题的整改并指导内部审计部门的有效运
作。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
审阅公司的财务报告，对财务报告的真实性、完整性和准确性提出意见，重
点关注公司财务报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务报告相关
的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
4、评估内部控制的有效性
评估公司内部控制制度设计的适当性，审阅内部控制自我评价报告，审阅德
勤华永出具的内部控制审计报告。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，协调内
部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合。
四、总体评价
报告期内，公司审计委员会全体委员勤勉尽责、恪尽职守，按照法定要求及
专业规范履行职责。根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，审计委员会认真
审核公司财务信息及披露，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计
工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告；审计
委员会提供的专业审议意见，为董事会科学决策提供了保障。
上海金桥出口加工区开发股份有限公司董事会审计委员会
2016 年 3 月 31 日
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