证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2016-065
海润光伏科技股份有限公司
关于召开 2016 年第四次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年4月6日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016 年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2016 年 4 月 6 日 14 点 30 分
召开地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路 178 号海润光伏科
技股份有限公司行政楼五楼
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2016 年 4 月 6 日
至 2016 年 4 月 6 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东
序号 议案名称 类型
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于为全资子公司海润光伏（上海）有限公司提供担保的议案》 √
2 《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》 √
3 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 √
4 《关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》 √
5 《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》 √
6 《公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》 √
7 《海润光伏科技股份有限公司董事会关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分 √
析报告（修订稿）》
8 《关于批准本次非公开发行有关的审计报告的议案》 √
9 《关于批准本次非公开发行有关的资产评估报告的议案》 √
10 《关于本次非公开发行股票募集资金投资项目涉及评估事项的议案》 √
11 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》 √
12 《关于公司与华君电力有限公司、保华兴资产管理（深圳）有限公司、瑞尔德（太仓） √
照明有限公司签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》
13 《关于公司与华君电力有限公司、保华兴资产管理（深圳）有限公司签署利润承诺补 √
偿协议之补充协议的议案》
14 《关于公司与华君电力有限公司、保华兴资产管理（深圳）有限公司签署附条件生效 √
的购买资产协议之补充协议的议案》
15 《关于非公开发行摊薄即期收益的风险提示公告（修订稿）的议案》 √
16 《关于公司董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承 √
诺的议案》
17 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 √
18 《关于公司建立募集资金专项账户的议案》 √
19 《公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿二）》 √
累积投票议案
20.00 关于选举董事的议案 应选董事
（2）人
20.01 《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名王德明先生为公司第六届董事会 √
董事候选人的议案》
20.02 《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名孟广宝先生为公司第六届董事会 √
董事候选人的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案内容详见 2016 年 2 月 27 日、2016 年 3 月 22 日及 2016 年 3 月
26 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》与上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司各相关公告。相关股东大会会
议资料将另行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：2、5、6、19
3、 对中小投资者单独计票的议案：2、5、6、19、20
4、 涉及关联股东回避表决的议案：2、4、5、6、12、19
应回避表决的关联股东名称：YANG HUAIJIN（杨怀进）、鲍乐
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进
行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投
票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认
证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥
有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投
票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先
股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司
股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600401 *ST 海润 2016/3/31
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记方式：股东可以到海润光伏科技股份有限公司证券部登记，也可以用信
函、传真方式登记，请注明证券部收。
2、登记时间：以 2016 年 4 月 5 日前公司收到为准。
3、登记地点：公司证券部。
4、法人股东需提交营业执照复印件、法定代表人依法出具的书面委托书（加盖
公章）、股票账户卡、出席人身份证。个人股东亲自出席会议的，提交股票账户
卡和本人身份证；委托他人出席会议的，代理人应提交委托人股票账户卡、代理
人身份证、委托书（附后）。
六、 其他事项
1、会议联系方式：
公司地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路 178 号
海润光伏科技股份有限公司
邮政编码：214407
联 系 人：问闻
联系电话：0510-86530938
传 真：0510-86530766
2、本次股东大会会期半天，出席者交通、食宿费用自理。
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016 年 4 月 1 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
海润光伏科技股份有限公司：
兹委托____先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2016 年 4 月 6 日召开的贵公司 2016
年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于为全资子公司海润光伏（上海）有限公司提供担保的议案》
2 《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
3 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
4 《关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》
5 《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
6 《公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》
《海润光伏科技股份有限公司董事会关于本次非公开发行股票募集资金使用可
7
行性分析报告（修订稿）》
8 《关于批准本次非公开发行有关的审计报告的议案》
9 《关于批准本次非公开发行有关的资产评估报告的议案》
10 《关于本次非公开发行股票募集资金投资项目涉及评估事项的议案》
11 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
《关于公司与华君电力有限公司、保华兴资产管理（深圳）有限公司、瑞尔德（太
12
仓）照明有限公司签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》
《关于公司与华君电力有限公司、保华兴资产管理（深圳）有限公司签署利润承
13
诺补偿协议之补充协议的议案》
《关于公司与华君电力有限公司、保华兴资产管理（深圳）有限公司签署附条件
14
生效的购买资产协议之补充协议的议案》
15 《关于非公开发行摊薄即期收益的风险提示公告（修订稿）的议案》
《关于公司董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施
16
的承诺的议案》
17 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
18 《关于公司建立募集资金专项账户的议案》
19 《公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿二）》
累积投票议案
20 关于选举董事的议案 赞成票
《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名王德明先生为公司第六届
20.01
董事会董事候选人的议案》
《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名孟广宝先生为公司第六届
20.02
董事会董事候选人的议案》
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本
授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
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