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2015 年度监事会工作报告

杭州远方光电信息股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事

会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，

认真履行了自身职责，对 2015 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为

公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作，未出现损

害股东利益的行为。现将 2015 年度监事会工作情况报告如下：

一、2015 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公

司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。具体

情况如下：

会议时间会议届次通过的议案

1. 关于《2014 年度监事会工作报告》的议案

2. 关于《2014 年度报告》全文及摘要的议案

3. 关于《2014 年度财务决算报告》的议案

4. 关于《2014 年度利润分配方案》的议案

5. 关于《2014 年度内部控制的评价报告》的议案

2015 年 3 第二届监事会 6. 关于《2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

月 27 日第八次会议

7. 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度审

计机构的议案

8. 关于修订《公司章程》的议案

9. 关于《董事、监事、高级管理人员薪酬与激励管理办法》的议案

10. 关于使用部分募集资金购买短期银行保本理财产品的议案

11. 关于执行 2014 年新颁发或修订的相关企业会计准则的议案

2015 年 4 第二届监事会 1. 关于《2015 年第一季度报告》的议案

2015 年度监事会工作报告

月 23 日第九次会议 2. 关于《注销部分已授予股票期权并调整已授予股票期权行权数量及

价格》的议案

3. 关于合并公司部分募集资金存放专项账户的议案

4. 关于投资设立杭州易及检测校准有限公司的议案

5. 关于变更公司财务总监及内审部负责人的议案

1、关于《杭州远方光电信息股份有限公司“远方长益 1 号”员工持股

计划（草案）及其摘要》的议案

2015 年 7 第二届监事会

月 10 日第十次会议 2、关于《关于核实公司员工持股计划之持有人名单的议案》的议案

3、关于《使用部分募投项目结余资金永久补充流动资金》的议案

1、关于《杭州远方光电信息股份有限公司“远方长益 1 号”员工持股

2015 年 8 第二届监事会计划（草案修订）及其摘要》的议案

月4日第十一次会议

2、关于核实《公司员工持股计划之持有人名单》的议案

1. 关于《2015 年半年度报告》全文及摘要的议案

2015 年 8 第二届监事会

月 25 日第十二次会议

2. 关于《2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案

2015 年 9 第二届监事会

1. 关于对《2014 年半年度报告》相关财务数据进行追溯调整的议案

月2日第十三次会议

1. 关于《2015 年第三季度报告》全文的议案

2015 年 10 第二届监事会 2. 关于对《2014 年第三季度报告》相关财务数据进行追溯调整的议案

月 26 日第十四次会议

3. 关于修改《杭州远方光电信息股份有限公司“远方长益 1 号”员工

持股计划（草案）及其摘要》部分内容的议案

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的董事会

会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的

形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督、检查职能，

保证了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对 2015 年度公司有关事项的审核意见

2015 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法

律法规及规范性文件规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表

如下意见：

1、公司依法运作情况

2015 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席

2015 年度监事会工作报告

了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人

员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的

召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决

策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，

未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在

执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益

的行为。

2、检查公司财务情况

2015 年度对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，监事会认为：公

司财务制度健全，财务状况运行良好，2015 年度财务报告真实、客观地反映了

公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无

保留意见的审计报告。

3、公司募集资金使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：

本报告期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金存放和使

用管理的各项规定，募投项目进度调整及募集资金的使用履行了必要的审批程

序，符合有关法律、法规的要求。

4、公司关联交易情况

公司监事会检查了报告期内公司关联交易情况，监事会认为：公司 2015 年

关联交易公平、公正，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利

润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。2015 年度公司未发

生重大关联交易行为。

5、公司 2015 年度报告情况

监事会认真审议了公司 2015 年度报告，监事会认为：董事会编制和审核的

2015 年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准

确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行内

2015 年度监事会工作报告

幕信息知情人管理制度，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告等情况

下均对信息知情人做登记备案。经核查，本报告期内，公司未发生利用内幕信息

进行违规股票交易的行为。

7、对董事会出具的内部控制评价报告的意见

经认真审阅公司编制的 2015 年度内部控制评价报告，查阅公司内部控制等

相关文件，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效

的执行，公司 2015 年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制

度的建设及运行情况。

本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规

定，忠实履行自己的职责，促进公司的规范运作。

杭州远方光电信息股份有限公司监事会

2016 年 4 月 1 日

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