山西三维集团股份有限公司
独立董事述职报告
作为山西三维集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公
司法》、《证券法》、《公司章程》及《独立董事年报工作制度》等要求，在2015
年度工作中，积极发挥独立董事的作用，对公司董事会报告期内审议的相关事项
发表了独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将2015年度履
行职责情况述职如下：
一、2015年度参加公司董事会会议情况
2015年度，我们积极出席董事会、股东大会，认真阅读会议文件和相关材料，
以谨慎的态度和勤勉的原则，研讨和审议了各项议案，提出建议并从自身专业角
度做出独立的表决意见，促进公司科学决策。2015年度，公司董事会的召集、召
开均符合法定程序，重大决策均履行了相关程序，合法有效。
独立董事出席董事会情况
本报告期应参 以通讯方式
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
加董事会次数 参加次数
张建华 7 6 0 1 0
王彩俊 7 7 0 0 0
李存慧 7 3 0 4 0
秦联晋 7 6 0 1 0
独立董事列席股东大会次数 6
二、2015年度发表独立意见情况
2015年度，我们按照《独立董事工作制度》和《公司章程》等有关规定，在
董事会决策过程中，积极与其他董事、监事交流，运用自身的知识背景，就公司
关联交易、对外担保、股权转让、关联方占用资金情况等事项做出独立、公正的
判断，发表了独立意见，为董事会做出决策发挥积极作用，并以谨慎的态度行使
了表决权，努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
2015年度,独立董事发表独立意见情况如下：
发表独立意见
发表独立意见的事项 意见类型
的时间
1、关于为山西三维豪信化工有限公司在洪洞县信用联社申请贷
款 6000 万元人民币提供担保的事项；关于为山西阳煤丰喜肥
2015年1月30日 同意
业（集团）有限责任公司在晋商银行平阳路支行综合授信 3 亿
元人民币提供担保的事项。
关于为山西三维豪信化工有限公司在洪洞县信用联社申请贷款
2015年3月13日 同意
14300 万元人民币提供担保的事项。
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金以及公司对外担保
的事项；2、关于公司2015年度日常关联交易预计的事项；3、
关于公司内部控制自我评价报告的事项；4、关于利润分配预案
2015年4月22日 的事项；5、关于公司董事辞职并补选董事候选人的事项；6、 同意
关于与山西三维华邦集团有限公司续签<综合协议>、< 房屋、
构筑物、服务设施租赁协议>、<土地租赁协议>的事项；7、关
于申请撤销股票交易退市风险警示的事项。
1、关于为山西焦化股份有限公司提供担保的事项；2、关于为
2015年5月19日 同意
山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司提供担保的事项。
1、关于豁免山西三维华邦集团有限公司履行股份锁定承诺的事
项；2、关于阳泉煤业（集团）有限责任公司为本公司担保进行
2015年6月19日 同意
反担保的事项；3、关于山西三维华邦集团有限公司为本公司控
股子公司担保进行反担保的事项。
1、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立
意见；2、关于与山西焦化股份有限公司续签互保协议的事项；
2015年8月27日 同意
3、关于向控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司支付担保费
的事项。
关于为山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司提供担保的事
2015年12月25日 同意
项。
三、2015年度日常工作及为保护投资者权益方面所做的工作
1、2015年度，对于董事会审议的各个议案均认真审核，通过了解有关议案
基础情况，独立、客观、谨慎的行使表决权，积极保护全体投资者利益。
2、深入了解公司的生产经营、内部管理控制等制度的完善和执行情况，了
解股东大会、董事会决议的执行情况，了解财务管理、业务发展等相关事项，与
公司管理层、审计机构、基层人员沟通，关注公司的经营、治理情况，积极有效
的履行了独立董事职责。
3、持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道，将相关信息及
时反馈给公司，促进双方互动；监督和核查公司信息披露的真实、准确和完整，
切实保护公众股东的利益。
4、积极支持公司实施内部控制规范，要求公司严格依照五部委联合下发的
《企业内部控制基本规范》等要求，结合企业实际情况，不断推进内部控制体系
完善工作，进一步规范公司内部控制活动，提升经营管理水平和风险防范能力，
促进企业持续发展。
5、积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范
公司法人治理结构和保护股东权益等相关法规的认识和理解，以不断提高对公司
和投资者利益的保护能力，形成自觉保护全体股东权益的思想意识。
四、年报工作情况
在公司2015年年报及相关资料编制过程中，听取了公司高管及等相关人员对
公司生产经营、产品研发、营销、财务、内部控制等方面的情况汇报；与年审注
册会计师就年报审计事项进行了充分沟通，确保了公司审计工作的如期完成及出
具的财务报告的真实、准确、完整。
五、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会会议的情况；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是我们2015年度履职的概况，在今后的履职过程中，我们将继续发挥独
立董事监督作用，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和全体
股东合法权益。
独立董事：王彩俊、张建华、李存慧、秦联晋
2016 年 3 月 30 日
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