四方股份：董事会审计委员会2015年度履职情况报告_股票频道

北京四方继保自动化股份有限公司

董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告

根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》

等有关法律法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》等规定,北

京四方继保自动化股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会勤勉尽

责,认真履行了审计监督职责。现对董事会审计委员会 2015 年度的履职情况汇

报如下:

一、公司董事会审计委员会基本情况:

2013 年 5 月 8 日,公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于

公司董事会各专门委员会人员组成的议案》,选举产生了公司董事会审计

委员会成员。审计委员会由 3 名董事组成:孙卫国先生、贾健女士、黄平

先生,其中独立董事 2 名,召集人由具有专业会计资格的独立董事孙卫国

先生担任。

二、公司董事会审计委员会会议召开情况:

报告期内,公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议:

1. 2015 年 1 月 21 日,公司董事会审计委员会召开 2015 年第一次会议,

与审计师沟通了 2014 年报审计计划、及内部控制终期测试情况。

2. 2015 年 3 月 11 日,公司董事会审计委员会召开 2015 年第二次会议,

就 2014 年内审工作情况听取了汇报,会议审议通过了《内部审计章

程》、《内部审计质量控制办法》。同日,审计委员会还与审计师召开

了无公司管理层参加的 2015 年第三次会议,审计委员会委员审阅了

公司财务报告,并听取了重大审计项目的情况汇报。

3. 2015 年 3 月 11 日,公司董事会审计委员会召开 2015 年第四次会议,

审计委员会委员听取了审计师关于 2014 年年报的审计总结,听取了

公司关于内控自评报告的汇报,会议审议通过了《2014 年度财务审计

报告》、《2014 年度内部控制审计报告》、《2014 年度内部控制自我评

价报告》、《关于续聘中证天通为公司 2015 年度审计机构的议案》的

议案,并提交公司董事会。

4. 2015 年 9 月 21 日,公司董事会审计委员会召开 2015 年第五次会议,

审计委员会委员认真听取了审计机构 2015 半年度审计情况、2015 年

度中期内控审计测试情况,并讨论了审计机构关于年度审计计划的汇

报,督促审计机构早日入场,开展 2015 年度审计的前期工作。

5. 2015 年 12 月 7 日,公司董事会审计委员会召开 2015 年第六次会议,

审计委员会委员认真听取了公司审计机构关于 2015 年度审计计划和

目前审计工作进展的工作汇报,并对重要事项进行了讨论。

三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

1. 年报审计工作中的履职情况

在 2014 年年报编制过程中,董事会审计委员会与审计机构进行

了充分有效的沟通,认为公司 2014 年年报审计工作在总体上按计划

进度进行,审计机构严格按照审计程序进行了公司 2014 年度财务报

告的审计工作,在所有重大方面公允反映了公司 2014 年 12 月 31 日

的财务状况及 2014 年度经营成果。

在 2015 年年报编制过程中,董事会审计委员会严格按照相关规

定,审阅了公司编制的财务报表,并向公司管理层和财务负责人进行

了询问,董事会审计委员会认为:公司会计政策选用恰当,会计估计

合理,未发现有重大错报、漏报情况,同意将此财务报表提交审计机

构进行审计。同时,在年报编制过程中,董事会审计委员会与审计机

构进行了有效的沟通,确保公司审计工作总体上按计划进度进行;审

计机构出具初步审计意见后,董事会审计委员会进行了详细审阅,认

为经审计机构初步审定的财务报表真实、准确、完整地反映了公司的

整体情况,同意将经审计机构审计的公司 2015 年度财务报告提交董

事会审议。

2. 监督及评估外部审计机构工作情况

报告期内,董事会审计委员会对公司 2014 年度审计机构北京中

证天通会计师事务所(特殊普通合伙)的审计工作进行了调查和评估,

认为该机构业务素质良好、恪尽职守,在对公司 2014 年度财务会计

报表审计过程中体现出良好的执业水平和职业道德。

3. 对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

报告期内,董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极

推动公司内部控制制度建设,审阅内部控制评价报告和内部控制审计

报告,及时沟通发现的问题与改进建议,督促内控缺陷的整改。

4. 对公司内部审计工作指导情况

报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司 2015 年度内审工

作计划、督促公司内审部门按计划展开内审工作,并对内审中出现的

问题提出了指导性意见,对公司内审工作结果进行了评价,提高了内

部审计的工作成效。

5. 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内,董事会审计委员会召开会议,积极协调管理层就年报

审计事项与外部审计机构沟通,协调内部审计部门与外部审计机构的

沟通及对外部审计工作的配合。

四、总体评价

报告期内,公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董

事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规

则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了相关职责。

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