香雪制药：中信建投证券股份有限公司关于公司2015年度跟踪报告_股票频道

中信建投证券股份有限公司

关于广州市香雪制药股份有限公司

2015年度跟踪报告

保荐机构名称：被保荐公司简称：

中信建投证券股份有限公司广州市香雪制药股份有限公司

保荐代表人姓名：李波联系电话：0755-25919073

保荐代表人姓名：谭永丰联系电话：0755-23953851

一、保荐工作概述

项目工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的

无

次数

2．督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司

是。已经按照相关要求督导公司建立健全

资源的制度、募集资金管理制度、内

各项制度。

控制度、内部审计制度、关联交易制

度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 3

（2）公司募集资金项目进展是否与信是

息披露文件一致

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1

（2）列席公司董事会次数 3

（3）列席公司监事会次数 3

5．现场检查情况

（1）现场检查次数 2

（2）现场检查报告是否按照本所规定

报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改

情况无

6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数无

（2）发表非同意意见所涉问题及结论

无

意见

7．向本所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否

是

合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2015 年 12 月 17 日

（3）培训的主要内容《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集

资金管理和使用的监管要求》

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2. 公司内部制度的

无不适用

建立和执行

3．“三会”运作无不适用

4. 控股股东及实际

无不适用

控制人变动

5. 募集资金存放及

无不适用

使用

6．关联交易无不适用

7．对外担保无不适用

8．收购、出售资产无不适用

9．其他业务类别重

要事项（包括对外投

资、证券投资、委托无不适用

理财、财务资助、套

期保值等）

10．发行人或其聘请

的中介机构配合保无不适用

荐工作的情况

11．其他（包括经营

无不适用

环境、业务发展、财

务状况、管理状况、

核心技术等方面的

重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履行未履行承诺的原

发行人及股东承诺事项

承诺因及解决措施

1、公司保证配股募集资金补充流动资金部分不直

接或间接投资于长城神农资产管理计划或类似项

目，不投资持有交易性金融资产和可供出售的金融

是不适用

资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不直接

或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公

司。

2、公司控股股东广州市昆仑投资有限公司承诺，

当香雪制药面临长城神农资产管理计划或类似项

目的出资需求时，本公司同意向香雪制药提供与相

是不适用

应出资需求同等金额的借款，专项用于相应项目的

出资。相关借款利息在参照同期银行贷款利率的基

础上，由本公司与香雪制药另行协商确定。

3、公司实际控制人王永辉、陈淑梅承诺，在本人

担任香雪制药的董事/监事/高级管理人员期间，每

年转让的股份不超过本人所直接和间接持有的发是不适用

行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所直

接和间接持有的香雪制药股份。

4、王永辉、陈淑梅、广州市昆仑投资有限公司、

广州市罗岗自来水有限公司、创视界（广州）媒体

发展有限公司承诺，本公司（或本人）保证目前没是不适用

有、将来也不会以任何形式直接或间接从事构成与

广州市香雪制药股份有限公司及其控股子公司业

务范围具有同业竞争性质的任何业务活动；本公司

（或本人）保证目前没有、将来也不会直接或间接

参股与广州市香雪制药股份有限公司及其控股子

公司构成同业竞争的任何公司；如果上述承诺被证

明是不真实的或未被遵守，本公司（或本人）则向

广州市香雪制药股份有限公司赔偿一切直接和间

接损失；本承诺持续有效，直至不再作为广州市香

雪制药股份有限公司的股东（或实际控制人）为止；

自本承诺函出具之日起，本函及本函项下的保证、

承诺即为不可撤销。

5、公司控股股东广州市昆仑投资有限公司承诺，

若公司因曾开具无真实贸易背景的银行承兑汇票

而遭受相应的处罚，以及给公司造成任何损失的，

控股股东愿意全额承担该等损失。如果发生职工追

索住房公积金及因此引起的诉讼、仲裁，或者因此是不适用

受到有关行政管理机关的行政处罚，控股股东承诺

承担相应的赔偿责任。一旦发生补缴企业所得税情

况，控股股东将代香雪制药承担补缴义务，就补缴

税款事宜承担责任。

四、其他事项

报告事项说明

1．保荐代表人变更及其理由无

2．报告期内中国证监会和本所对保

荐机构或其保荐的发行人采取监管无

措施的事项及整改情况

3．其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广州市香雪制药股份有限公

司 2015 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）：

谭永丰李波

保荐机构：中信建投证券股份有限公司

2016年3月30日

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