开滦能源化工股份有限公司独立董事
关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
作为开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
我们按照中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120 号）和上海
证券交易所《关于做好上市公司 2015 年年度报告工作的通知》等有关规
定要求，根据公司提供的资料和注册会计师审计报告，本着对公司及全
体股东负责的态度，对公司报告期内的对外担保情况进行了认真核查，
并作出如下专项说明和独立意见：
一、专项说明
（一）公司已经按相关法律法规和中国证监会的相关规定，在《公司
章程》中明确规定了股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批
权限、审议程序的责任追究制度。
（二）经公司第四届董事会第四次会议决议和 2013 年度股东大会决
议，2015 年 2 月 28 日，公司与开滦集团财务有限责任公司（以下简称“开
滦财务公司”）签署编号为“BZHT2015003”的《保证合同》，为唐山中浩
化工有限公司（以下简称“唐山中浩公司”）10,000.00 万元借款提供担保。
（三）经公司第四届董事会第四次会议决议和 2013 年度股东大会决
议，2015 年 3 月 10 日，公司与中国工商银行股份有限公司唐山新华支行
（以下简称“工行新华支行”）签署编号为“0040300101-2015 年新华（保）
字 0005 号”的《保证合同》，为唐山中润煤化工有限公司（以下简称“唐
山中润公司”）主合同项下 5000.00 万元借款提供担保。
（四）经公司第四届董事会第四次会议决议和 2013 年度股东大会决
议，2015 年 3 月 31 日，公司与中国银行股份有限公司唐山分行签署编号
为“冀-06-2015-033（保）”的《保证合同》，为唐山中润公司主合同项下
5,000.00 万元借款提供担保。
（五）经公司第四届董事会第四次会议决议和 2013 年度股东大会决
议，2015 年 4 月 17 日，公司向恒生银行（中国）有限公司天津分行（以
下简称“恒生银行天津分行”）出具《保证函》，为迁安中化煤化工有限
责任公司（以下简称“迁安中化公司”）最高债权额 9,000.00 万元提供担
保。
（六）经公司第五届董事会第二次会议决议和 2014 年度股东大会决
议，2015 年 4 月 29 日，公司与工行新华支行签署编号为“0040300101-2015
年新华（保）字 0008 号”的《保证合同》，为唐山中润公司主合同项下
5,000.00 万元借款提供担保。
（七）经公司第五届董事会第二次会议决议和 2014 年度股东大会决
议，2015 年 5 月 5 日，公司与恒生银行天津分行出具《保证函》，为唐
山中润公司最高债权额 5,000.00 万元提供担保。
（八）经公司第五届董事会第二次会议决议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 5 月 15 日，公司和中航国际租赁有限公司（签署编号为“ZHZL（15）
03HZ006-BZ002”的《保证合同》，为承德中滦煤化工有限公司（以下简称
“承德中滦公司”）主合同项下 10,000.00 万元债务的 51%（即 5,100.00 万元）
提供担保。
（九）经公司第五届董事会第二次会议决议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 6 月 10 日，公司和中国农业银行股份有限公司滦平县支行（以下
简称“农行滦平县支行”）签署编号为“13100120150049621-1 号”的《保证
合同》，为承德中滦公司主合同项下 10,000.00 万元借款的 51%（即 5,100.00
万元）提供担保。
（十）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 6 月 19 日 ， 公 司 和 农 行 滦 平 县 支 行 签 署 编 号 为
“13100120150054335-1 号”的《保证合同》，为承德中滦公司主合同项下
10,000.00 万元借款的 51%（即 5,100.00 万元）提供担保。
（十一）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 6 月 19 日，公司向恒生银行天津分行出具《保证函》，为唐山中
润公司最高债权额 5,000.00 万元提供担保。
（十二）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 6 月 30 日，公司与开滦财务公司签署编号为“BZHT2015004”的《保
证合同》，为唐山中阳新能源有限公司（以下简称“唐山中阳公司”）
2,000.00 万元借款提供担保。
（十三）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 7 月 3 日，公司向恒生银行天津分行出具《保证函》，为迁安中化
公司最高债权额 6,000.00 万元提供担保。
（十四）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 7 月 21 日，公司与交通银行股份有限公司唐山分行（以下简称“交
行唐山分行”）签署编号为“保 A100J150020 号”的《保证合同》，为唐山
中润公司 6,000.00 万元借款提供担保。
（十五）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 7 月 28 日，公司与开滦财务公司签署编号为“BZHT2015008”的《保
证合同》，为唐山中润公司 10,000.00 万元借款提供担保。
（十六）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 7 月 28 日，公司与开滦财务公司签署编号为“BZHT2015007”的《保
证合同》，为唐山中浩公司 20,000.00 万元借款提供担保。
（十七）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 7 月 28 日 ， 公 司 和 农 行 滦 平 县 支 行 签 署 编 号 为
“13100120150069570-1 号”的《保证合同》，为承德中滦公司主合同项下
10,000.00 万元借款的 51%（即 5,100.00 万元）提供担保。
（十八）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 8 月 28 日，公司与开滦财务公司签署编号为“BZHT2015009”的《保
证合同》，为唐山中润公司 10,000.00 万元借款提供担保。
（十九）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 8 月 28 日，公司恒生银行天津分行出具《保证函》，为唐山考伯
斯开滦炭素化工有限公司（以下简称 “炭素化工公司”）最高债权额
5,000.00 万元提供担保。
（二十）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决议，
2015 年 9 月 17 日，公司与交行唐山分行签署编号为“保 A100J150023 号”
的《最高额保证合同》，为迁安中化公司担保的最高债权额为 35,000.00
万元。
（二十一）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决
议，2015 年 9 月 18 日，公司向恒生银行天津分行出具《保证函》，为炭
素化工公司最高债权额 3,000.00 万元提供担保。
（二十二）经公司第五届董事会第二次会议和 2014 年度股东大会决
议，2015 年 11 月 30 日，公司与开滦财务公司签署编号为“BZHT2015014”
的《保证合同》，为唐山中阳公司 1,000.00 万元借款提供担保。
（二十三）公司未向控股股东、实际控制人及其关联方提供过任何担
保。
（二十四）截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计对外担保总额为人民
币 322,890.00 万元，无逾期担保，且全部为对子公司提供的担保。其中：
为唐山中润公司提供担保 46,000.00 万元，为迁安中化公司提供担保
44,000.00 万元，为承德中滦公司提供担保 19,890.00 万元，为炭素化工公
司提供担保 8,000 万元，为唐山中浩公司提供担保 183,000 万元，为唐山
中泓炭素化工有限公司提供担保 18,000.00 万元，为唐山中阳公司提供担
保 4,000.00 万元。
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