山东鲁北化工股份有限公司董事会审计委员会
2015 年度履职报告书
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市
规则》和《公司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定，作
为山东鲁北化工股份有限公司现任审计委员会成员，现就 2015
年度工作情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其
中主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。
王成福：大专学历,注册会计师。历任山东鲁北企业集团总
公司会计、主管会计、会计主管,山东东慧会计师事务所审计员、
项目经理,滨州四环五海会计师事务所项目经理、业务部主任、
天禧牧业有限公司监察审计部经理、山东颐兴医疗器械有限公司
审计法务部经理。现任鲁北化工独立董事、审计委员会主任委员。
房崇民：大学学历,高级经济师。历任山东无棣县酒厂技术
员、科长、副厂长、厂长、书记,无棣县经济贸易委员会副主任,
无棣精大枣制品有限公司总经理,无棣县计划委员会副主任,无
棣县经济贸易局局长、党委书记,山东埕口盐化有限责任公司党
委书记、总经理、技术中心主任,山东克里特皇家葡萄酿酒公司
总经理，现任鲁北化工独立董事、审计委员会成员。
姜花桐：大专学历,工程师,历任山东鲁北企业集团总公司建
材设计院院长、山东鲁北企业集团总公司副总经理、山东鲁北盐
化有限公司总经理。现任山东鲁北化工股份有限公司董事、总经
理、审计委员会成员。
二、审计委员会 2015 年度履职情况
2015 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，包括对聘请审
计机构、内部审计计划、内部审计报告、内部控制评价报告等会
议，并对以上事项进行了审核并出具了审核意见。
三、审计委员会对 2015 年度报告的审查情况
1、监督及评估外部审计机构工作
（1）评估外部审计机构的独立性和专业性并向董事会提出聘
请外部审计机构的建议
报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性
和专业性进行了评估，并对其 2015 年度财务报告审计工作进行
了监督评价，认为利安达会计师事务所在为公司提供审计服务
中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、
公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能
够实事求是的发表相关审计意见。因此，审计委员会建议公司董
事会继续聘请利安达会计师事务所为公司 2016 年度外部审计机
构。
（2）审核外部审计机构的审计费用
经审核，公司实际支付利安达会计师事务所 2015 年度财务
报告审计费为 70 万元，内部控制审计费为 35 万元，与公司所披
露的审计费用情况相符。
（3）与外部审计机构讨论和沟通，对其是否勤勉尽责进行评
估
报告期内，我们与利安达会计师事务所及公司财务部门沟
通、协商确定了年度财务报表审计工作计划及时间安排、审计方
法等事项，并就相关事项进行了多次的沟通、交流。在审计期间
未发现存在其他的重大事项。
我们认为审计机构对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独
立、客观、公正的职业准则。
2、指导内部审计、内部控制工作
（1）内部审计：报告期内，审计委员会审议并通过了《公
司 2015 年度内部审计工作计划》，定期了解公司内部审计工作计
划执行情况，对公司内部审计出现的问题提出指导性意见，督促
公司内部审计机构严格按照审计计划执行。同时，经审阅公司内
部审计报告，审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题
的情况。
（2）内部控制：审计委员会充分发挥专业委员会的作用，
根据《企业内部控制评价指引》等法律法规的要求，评估公司内
部控制制度设计的适当性，积极推动公司内部控制制度建设。报
告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内
部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切
实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制
实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的
要求。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的
相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
山东鲁北化工股份有限公司
董事会审计委员会
2016 年 3 月 30 日
首页
微信公众号
证券之星APP
