中文传媒董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
中文天地出版传媒股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
中文天地出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会，
根据中国证监会、上海证券交易所对上市公司董事会审计委员会运作的有关法律
法规，按照《公司章程》和《公司董事会专门委员会工作细则》等有关规定，在
2015 年度尽职尽责地积极开展各项工作。现将公司董事会审计委员会 2015 年度
的履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会基本情况
2015 年度，公司第五届董事会审计委员会在任委员 4 名，分别由 3 名独立
董事及 1 名董事组成，其中召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。
黄新建先生，本公司独立董事，审计委员会主任委员。研究生。2003 年 7
月至 2007 年 6 月任南昌大学计财处处长、经管学院教授、博导、副院长；2007
年 6 月至 2014 年 2 月任南昌大学总会计师、博导；2014 年 2 月至今任经管学院
教授、博导。2001 年 9 月至 2008 年 12 月任江西昌河汽车股份有限公司独立董
事；2005 年 7 月至 2010 年 7 月任江西正邦科技股份有限公司独立董事；2005
年 5 月至 2011 年 6 月任江西赣能股份有限公司独立董事；2009 年 3 月至 2012
年 5 月任江西万年青水泥股份有限公司独立董事。2010 年 12 月 5 日起至今任公
司独立董事。
曾光辉先生，本公司副董事长。大专学历。1982 年 7 月参加工作，历任南
昌华安针织厂副厂长、南昌针织厂厂长、江西华安针织总厂厂长；南昌市纺织行
办（总公司）主任（董事长）、党委书记；南昌市纺织国有资产经营有限责任公
司董事长、总经理；南昌市经济贸易委员会主任、党委书记；南昌高新技术产业
开发区工委书记、管委会主任（副厅级）；南昌市人民政府副市长、南昌市人民
政府党组成员，南昌高新技术产业开发区工委书记；2010 年 4 月任南昌市人民
政府副市长、南昌市人民政府党组成员；2011 年 9 月至 2015 年 8 月任中共南昌
市委常委、市委宣传部部长；2015 年 8 月 3 日至今任江西省出版集团公司党委
副书记、总经理；2015 年 9 月 18 日至今任公司副董事长。
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杨峰先生，本公司独立董事。 2000 年毕业于华侨大学法学院，获得经济法
学硕士学位；2003 年毕业于中国社会科学院研究生院，获得民商法学博士学位；
2007 年从中国政法大学博士后流动站出站，获得博士后证书。历任江西财经大
学法学院副院长、教授、博士生导师，江西财经大学民商法研究所所长、江西财
经大学学术委员会委员；江西省新世纪百千万人才、江西省高校中青年学科带头
人、江西省高校哲学社会科学科研学术骨干；上海财经大学法学院副院长、教授、
博士生导师。现任南昌大学法学院院长、教授、博士生导师。具有上市公司独立
董事任职资格、律师资格及执业证。中国商法学研究会理事、中国证券法学研究
会理事、国家检察官学院井冈山分院和江西省社会主义学院客座教授、南昌仲裁
委员会委员。2012 年 6 月 29 日至今任公司独立董事。
李悦先生，本公司独立董事。经济学博士，应用经济学博士后。历任北京大
学光华管理学院金融系博士后研究员，北京大学软件与微电子学院金融信息工程
系副教授，兰州商学院校长助理（挂职），光大金控投资控股有限公司投资总监，
光大滨海产业投资管理有限公司筹备组组长，青海藏格投资有限公司副总经理。
现任格尔木藏格钾肥股份有限公司董事会秘书，江西中江地产股份有限公司独立
董事，河南瑞贝卡发制品股份有限公司独立董事，华油惠博普科技股份有限公司
独立董事。2013 年 11 月 11 日至今任公司独立董事。
二、董事会审计委员会召开会议的情况
2015 年度，公司第五届董事会审计委员会共召开 6 次会议。分别就公司提
交的 2014 年度报告（在公司财务报告审计期间，事前、事中、事后与审计会计
师沟通），分别就公司提交的年度财务会计报表、审计会师事务所出具初步审计
意见，审计报告定稿等事项进行审议，就内部控制审计报告、内部控制自我评价
报告；2015 年第一季度报告；半年度报告；第三季度报告；聘请内控审计机构
及年度审计机构等议案进行了审议，并发表同意意见。
三、董事会审计委员会 2015 年履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
公司董事会审计委员会对外部审计机构——信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）的独立性和专业性进行了评估，并对其 2014 年度财务报告审计工作进
行了监督评价，认为信永中和在为公司提供各项审计服务工作时,能严格遵循《中
国注册会计师准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好
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的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。因此，报告期内，
审计委员会建议公司董事会续聘信永中和为公司 2015 年度财务报告审计机构。
公司董事会审计委员会对外部内控审计机构——大华会计师事务所（特殊普
通合伙）的独立性和专业性进行了评估，并对其 2014 年度内控审计工作进行了
监督评价，认为大华会计师事务所在为公司提供内控审计服务工作时，能严格遵
循五部委颁布的《企业内部控制应用指引》及《企业内部控制评价指引》等配套
指引的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职
业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。因此，报告期内，审计委员会建议
公司董事会续聘大华会计师事务所为公司 2015 年度内控审计机构。
(二)指导内部审计工作
报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2015 年度审计工作总结
及 2016 年工作计划,在审阅工作报告时，未发现公司内部审计工作存在重大问题
的情况，并认可该计划的可行性, 对内部审计发现的问题提出了指导性意见，同
时督促公司监察审计部严格执行审计工作计划。
(三)审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务报告,认为公
司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。不存在重大会计差错调
整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项以及导致非标准无保留
意见审计报告的事项。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公
司内部控制制度的建设。报告期内，公司董事会审计委员会审阅了公司内部控制
自我评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报告，认为报告基本上反映了
公司的内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调
公司管理层与外部审计机构的沟通，协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟
通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。
(六)对关联交易事项的审核
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报告期内,公司在执行关联交易时,遵照公司章程中有关关联交易决策权力
与程序的相关规定,并按照相关规定履行了关联交易信息披露义务,日常关联交
易定价公允、合理,未损害中小股东利益。
(七)对公司控股股东资金占用情况的审核
报告期内，公司董事会审计委员会全面了解和审核了公司与控股股东的资金
往来情况，并出具审阅意见。报告期内，无公司控股股东占用公司资金情况发生。
综上，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》以及《公司章程》、《公司董事会专门委员会议事规则》等相关
规定，恪尽职守地履行了董事会审计委员会的职责。
2016 年,董事会审计委员会将继续本着勤勉尽责的原则，有效监督外部审
计，不断健全和完善公司内部审计工作，促进公司内部控制体系的有效运作，充
分维护公司及全体股东的共同利益。
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（此页无正文，为中文天地出版传媒股份有限公司董事会审计委员会 2015
年度述职报告签字页）
董事会审计委员会委员：黄新建、曾光辉、杨峰、李悦
2016 年 3 月 29 日
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