中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS
(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)
关于陕西航天动力高科技股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用
情况的鉴证报告
2015 年 12 月 31 日
目 录
1、鉴证报告
2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1
3、募集资金使用情况对照表 4
4、变更募集资金投资项目情况表 6
陕西航天动力高科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资
金管理规定》等有关规定，陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]885 号文核准，公司向截至股权登记日 2010 年 7
月 13 日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公
司全体股东，按照每股 10.45 元的价格，每 10 股配 3 股的比例配售，截至认购交款结束日有效
认购数量为 5,468.32 万股，认购金额为 57,143.92 万元，扣除发行费用 1,774.50 万元后，实际募
集资金净额为 55,369.42 万元。上述募集资金已于 2010 年 7 月 22 日由主承销商招商证券股份有
限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所有限公司出具中瑞岳华验字
[2010]第 181 号《验资报告》验证。截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为 4,795.20 万元。
经中国证券监督管理委员会于 2012 年 9 月 21 日签发《关于核准陕西航天动力高科技股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2012〕1268 号）核准公司向机构投资者及其
他符合法律法规规定的投资者非公开发行合计不超过 8,000 万股人民币普通股，每股发行价格
为人民币 12.59 元。公司实际发行 7,942 万股，募集资金总额计人民币 99,989.78 万元，扣除承
销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 3,248.00 万元后，净募集资金共计人
民币 96,741.78 万元，上述募集资金已于 2013 年 3 月 21 日由主承销商招商证券股份有限公司
划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中瑞岳华验
字[2013]第 0079 号《验资报告》验证，截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为 84,728.58 万元。
二、募集资金管理情况
募集资金在各银行均设专户储存。公司与保荐人及商业银行分别在 2010 年 8 月 6 日及 2013
年 4 月 1 日签订《募集资金专户存储三方监管协议》，母公司、子公司与保荐人及商业银行在
2010 年 11 月 9 日签订《募集资金专户存储四方监管协议》，这三项协议与募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异，募集资金专户的管理完全按照《募集资金专户存储三
方监管协议》要求管理。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2010 年 7 月 22 日募集资金承诺投资项目有三项，分别是大型高效工业泵产业化项目、化
工生物装备技术改造项目及工业泵生产线技术改造项目。
大型高效工业泵产业化项目承诺投资总额 15,000.00 万元，变更其中 7,000.00 万元用于收购
江苏航天水力设备有限公司，调整后投资总额 8,000.00 万元。截至期末承诺投入金额 8,000.00
万元，本期实际投入 107.04 万元，累计投入 6,199.86 万元，截至期末投入进度 77.50%。
新变更的项目收购江苏航天水力设备有限公司项目投资总额 7,000.00 万元，截至期末承诺
投入金额 7,000.00 万元，累计投入 7,000.00 万元，截至期末投入进度 100.00%。
化工生物装备技术改造项目承诺投资总额 30,000.00 万元，截至期末承诺投入金额 30,000.00
万元，本期实际投入 765.56 万元，累计投入 27,082.46 万元，截至期末投入进度 90.27%。
工业泵生产线技术改造项目承诺投资总额 8,000.00 万元，该项目原拟用于宝鸡航天动力泵
业有限公司，变更其中 5,000.00 万元用于高性能液压泵及系统产业化项目，调整后投资总额
3,000.00 万元。截至期末承诺投入金额 3,000.00 万元，本期未进行投入，累计投入 2,941.83 万元，
截至期末投入进度 98.06%。
变更项目高性能液压泵及系统产业化项目投资总额 5,000.00 万元，截至期末承诺投入金额
5,000.00 万元，本期实际投入 156.27 万元，累计投入 4,980.65 万元，截至期末投入进度 99.61%。
2013 年 3 月 21 日募集资金承诺投资项目为汽车液力变矩器建设项目。
汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为 100,000.00 万元，调整后投资总额为 96,741.78 万
元，截至期末承诺投入金额 96,741.78 万元，本期实际投入 2,938.11 万元，累计投入 12,013.20
万元，截至期末投入进度 12.42%。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司本年度无募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015 年 10 月 28 日公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金 20,000.00 万元暂时补充
流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过 6 个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2015 年 3 月 26 日公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进
行定期存款的议案》，为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司
拟将在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，以一年期定期存款的方式存
放不超过 40,000.00 万元（含本数）募集资金，期限一年，截至 2015 年 12 月 31 日，此部分定
期存款金额为 39,500.00 万元。
2015 年 3 月 26 日公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进
行定期存款的议案》，对本年度内启动投入的募集资金，按照项目实施进度，在作好资金投
入计划、确保不影响项目实施的前提下，根据资金支付前的节余金额，进行期限三个月的
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 55,369.42 本年度投入募集资金总额 1,028.88
变更用途的募集资金总额 12,000.00
已累计投入募集资金总额 50,574.22
变更用途的募集资金总额比例 21.67%
截至期末
截至期 项目可
募集资 截至期 累计投入
截至期末 本年度 末投入 项目达到预 本年度 行性是
已变更项目(含部分 金承诺 调整后投 末累计 金额与承 是否达到预
承诺投资项目 承诺投入 投入金 进度（%） 定可使用状 实现的 否发生
变更) 投资总 资总额 投入金 诺投入金 计效益
金额(1) 额 (4)＝ 态日期 效益 重大变
额 额(2) 额的差额
(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
大型高效工业 大型高效工业泵产
15,000.00 8,000.00 8,000.00 107.04 6,199.86 -1,800.14 77.50% 2013 年 9 月 -167.35 否 否
泵产业化项目 业化项目
收购江苏航天水力
7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00% 2013 年 1 月 -35.41 是 否
设备有限公司
化工生物装备 化工生物装备技术
30,000.00 30,000.00 30,000.00 765.56 27,082.46 -2,917.54 90.27% 2012 年 9 月 -632.94 否 否
技术改造项目 改造项目
工业泵生产线 工业泵生产线技术
8,000.00 3,000.00 3,000.00 2,941.83 -58.17 98.06% 2012 年 12 月 594.53 是 否
技术改造项目 改造项目
高性能液压泵及系
5,000.00 5,000.00 156.27 4,980.65 -19.35 99.61% 2013 年 8 月 否 否
统产业化项目
补充流动资金 补充流动资金 5,000.00 2,369.42 2,369.42 2,369.42 100.00%
合计 - 58,000.00 55,369.42 55,369.42 1,028.87 50,574.22 -4,795.20 -241.17
未达到计划进度原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 募集资金余额及利息存放于专户
附表 2：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 96,741.78 本年度投入募集资金总额 2,156.06
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 9,075.09
变更用途的募集资金总额比例
募集 项目可
截至期 截至期 截至期末累计投 截至期末
已变更项 资金 本年度 项目达到预 本年度 是否达 行性是
调整后投 末承诺 末累计 入金额与承诺投 投入进度
承诺投资项目 目(含部分 承诺 投入金 定可使用状 实现的 到预计 否发生
资总额 投入金 投入金 入金额的差额(3) （%）(4)
变更) 投资 额 态日期 效益 效益 重大变
额(1) 额(2) ＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
总额 化
汽车液力
汽车液力变矩器建 100,00
变矩器建 96,741.78 96,741.78 2,938.11 12,013.20 -84,728.58 12.42% 2016 年 否 否
设项目 0.00
设项目
100,00
合计 - 96,741.78 96,741.78 2,938.11 12,013.20 -84,728.58 - - - - -
0.00
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
2015 年 10 月 28 日公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于募集资金暂时补充流动资金的
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 议案》，公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金 20,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超
过 6 个月。
2015 年 3 月 26 日公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行定期
存款的议案》，为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司拟将在不影
响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，以一年期定期存款的方式存放不超过
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 40,000.00 万元（含本数）募集资金，期限一年。截至 2015 年 12 月 31 日，此部分定期存款金额
为 39,500.00 万元；对本年度内启动投入的募集资金，按照项目实施进度，在作好资金投入计划、
确保不影响项目实施的前提下，根据资金支付前的节余金额，进行期限三个月的定期存款，保
证募集资金收益的最大化，截至 2015 年 12 月 31 日，此部分定期存款金额为 23,000.00 万元。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 募集资金余额及利息存放于专户
附表 3：
变更募集资金投资项目情况表
2015 年度
编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项 截至期末
项目达到预 变更后的项目可
对应的原项 目拟投入 计划累计 本年度实际投 实际累计投 投资进度（%） 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 定可使用状 行性是否发生重
目 募集资金 投资金额 入金额 入金额(2) (3)=(2)/(1) 的效益 计效益
态日期 大变化
总额 (1)
大型工业泵产业化 8,000.00 8,000.00 107.04 6,199.86 77.50% 2013 年 9 月 -167.35 否 否
大型工业泵
收购江苏航天水力 产业化 7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00% 2013 年 1 月 -35.41 是 否
设备有限公司
工业泵生产线技术
工业泵生产 3,000.00 3,000.00 2,941.83 98.06% 2012 年 12 月 594.53 是 否
改造项目
线技术改造
高性能液压泵及系
项目 5,000.00 5,000.00 156.27 4,980.65 99.61% 2013 年 8 月 否 否
统产业化项目
合计 - 23,000.00 23,000.00 263.31 21,122.34 391.78
公司招股说明书中披露，将募集资金用于项目总投资 53,000.00 万元。为加快募集资金的使用进度，尽快实现募投资金收益，公
司经 2010 年 11 月 23 日第三届董事会第二十五次会议决议，通过控股子公司航天泵业将募集资金 15,000.00 万元中的 7,000.00 万元
变更投向，用于收购并增资江苏中天水力设备有限公司。此变更已于 2010 年 12 月 9 日经公司 2010 年度第一次临时股东大会审议
通过。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 公司经 2011 年 7 月 5 日第四届董事会第四次会议决议，缩减原计划宝鸡泵业的募集资金投入，以 3,000.00 万元增资宝鸡泵业实施
工业泵生产线技术改造项目；变更投资 5,000.00 万元，在西安公司本部投入“高性能液压泵及系统产业化项目”，主要发展挖掘机
及煤炭机械行业的关键液压产品，拓展、延伸公司特种泵产业链；同时，高性能液压泵及系统产品与公司现有工程机械用液力变
矩器、宝鸡泵业的煤矿用泵等配套销售，整合销售资源（同一目标市场），形成优势互补与整体效益，从而实现公司的快速发展。
此变更已于 2011 年 7 月 22 日经公司 2011 年度第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因 达到计划进度
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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