广发证券股份有限公司
关于上海普丽盛包装股份有限公司
2015 年年度持续督导跟踪报告
被保荐公司简称：上海普丽盛包装股份
保荐机构名称：广发证券股份有限公司
有限公司
保荐代表人姓名：林文坛 联系电话：021-60750682
保荐代表人姓名：杜涛 联系电话：021-68690214
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 12 月 24 日
（3）培训的主要内容 对参与培训的人员讲解了《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引
（2015 年修订）》的主要内容，并就
2015 年新修订《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》与原有版
本的修订之处进行了对比说明。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司控股股东上海大容、实际
控制人姜卫东先生、舒石泉先生、
姜晓伟先生以及张锡亮先生、股东
是 不适用
合杰创投、Masterwell (HK)、软
库博辰、SV Investments、中楷创
投 、 汇 勤 创 投 、 SBCVC Fund
II-Annex 、 QP Special
Situations、上海杰瑞、Crystal
Focus、上海利傲、上海严德、上
海鼎炎、北京好尚道、上海佳启、
上海文诺、上海贝诚自愿锁定股份
及延长锁定期限的承诺
2．持有公司股份的董事及高级管
理人员姜卫东先生、舒石泉先生、
是 不适用
姜晓伟先生自愿锁定股份及延长
锁定期限的承诺
3．公司控股股东上海大容、股东
合杰创投、Masterwell (HK)、软
是 不适用
库博辰、SBCVC Fund II-Annex、
SV Investments 减持意向的承诺
4．持有公司股份的董事及高级管
理人员姜卫东先生、舒石泉先生、 是 不适用
姜晓伟先生减持意向的承诺
5.公司、控股股东、董事、高级管
是 不适用
理人员稳定股价的承诺
6.公司、控股股东上海大容关于招
是 不适用
股说明书真实性的承诺
7.公司填补被摊薄即期回报的措
是 不适用
施及承诺
8. 公司利润分配政策的承诺 是 不适用
9. 公司控股股东上海大容及实际
控制人姜卫东、舒石泉、姜晓伟、
是 不适用
张锡亮补缴社保金和住房公积金
的承诺
10. 公司控股股东上海大容、股东 是 不适用
合杰创投及共同实际控制人姜卫
东先生、舒石泉先生、姜晓伟先生、
张锡亮先生避免同业竞争的承诺
11. 公司股东以及作为公司股东
的董事、高级管理人员关于直接或
间接持有的公司股份是否存在权 是 不适用
属纠纷、质押、冻结等依法不得转
让或其他有争议的情况的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于上海普丽盛包装股份有限公司 2015 年
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人： 林文坛 杜 涛
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