东方电热：东吴证券股份有限公司关于公司2015年年度持续督导期间跟踪报告_股票频道

东吴证券股份有限公司

关于镇江东方电热科技股份有限公司

2015年年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：东方电热

保荐代表人姓名：李强联系电话：0512-62938568

保荐代表人姓名：文毅荣联系电话：0512-62938568

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审

计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是

露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1

（2）列席公司董事会次数 1

（3）列席公司监事会次数 0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 0

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 2015 年未发表非同意意见。

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容 —

（3）关注事项的进展或者整改情况 —

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0

（2）培训日期 —

（3）培训的主要内容 —

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括无不适用

对外投资、风险投资、委托理财、

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机发行人及其聘请的中介机不适用

构配合保荐工作的情况构配合良好

11.其他（包括经营环境、业务无不适用

发展、财务状况、管理状况、核

心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．公司控股股东暨实际控制人谭是不适用

荣生先生、谭伟先生、谭克先生承

诺：自东方电热在境内首次公开发

行股票并上市之日起三十六个月

内，不转让或者委托他人管理在首

次公开发行前其持有的东方电热

股份，也不由东方电热回购该等股

份；上述承诺期届满后，如本人仍

担任公司董事、监事或高级管理人

员职务的，本人将严格遵守《公司

法》等法律法规及规范性文件关于

对公司董事、监事及高级管理人员

转让所持公司股份的限制性规定，

每年转让的公司股份不超过本人

所持有的公司股份总数的 25%，离

职后半年内，不转让本人所持有的

公司股份，在申报离任六个月后的

十二个月内，通过证券交易所挂牌

交易出售的公司股票数量占本人

所持有公司股票总数的比例不超

过 50%。

2．公司控股股东暨实际控制人谭是不适用

荣生先生、谭伟先生、谭克先生承

诺：本人（包括本人控制的全资、

控股企业或其他关联企业，下同）

目前未从事与东方电热所经营业

务相同或类似的业务，与东方电热

不构成同业竞争；本人将不以任何

方式直接或间接经营任何与东方

电热所经营业务有竞争或可能构

成竞争的业务，以避免与东方电热

构成同业竞争；如因本人违反本承

诺函而给东方电热造成损失的，本

人同意全额赔偿东方电热因此遭

受的所有损失。

3．2010 年 2 月 1 日，公司控股股是不适用

东暨实际控制人谭荣生先生、谭伟

先生、谭克先生承诺：若应有权部

门的要求或决定，公司需为职工补

缴住房公积金、或公司因未为职工

缴纳住房公积金而承担任何罚款

或损失，愿在毋须公司支付对价的

情况下承担所有相关的金钱赔付

责任。

4. 2010 年 5 月 11 日，公司控股股是不适用

东暨实际控制人谭荣生先生、谭伟

先生、谭克先生承诺：若公司因有

关政府部门或司法机关认定需补

缴社会保险费（包括养老保险、失

业保险、医疗保险、工伤保险、生

育保险），或因社会保险费事宜受

到处罚，或被任何相关方以任何方

式提出有关社会保险费的合法权

利要求，谭荣生、谭伟、谭克三人

将无条件全额承担经有关政府部

门或司法机关认定的需由公司补

缴的全部社会保险费和罚款或赔

偿款项，全额承担被任何相关方以

任何方式要求的社会保险费和赔

偿款项，以及因上述事项而产生的

由公司支付的或应由公司支付的

所有相关费用。

5. 2010 年 3 月 30 日，公司控股股是不适用

东暨实际控制人谭荣生、谭伟和谭

克出具了《关于不占用公司资金的

承诺》承诺：自承诺出具之日起，

严格遵循法律法规、公司章程以及

公司的规定，不以占用公司资金等

方式损害公司利益，并确保关联方

不以占用公司资金等方式损害公

司利益。一旦获悉存在损害公司利

益的情况，将主动停止并纠正损害

公司利益的行为，或者协助公司确

保其他关联方停止并纠正损害公

司利益的行为，并承担公司因此造

成的损失。

6. 2010 年 5 月 30 日，公司控股股是不适用

东暨实际控制人谭荣生、谭伟和谭

克出具了《关于切实保证股份公司

分红能力的承诺》，作为公司的控

股股东和实际控制人，为了保证公

司上市以后的持续分红能力，承

诺：在作为公司和镇江东方电热有

限公司的实际控制人期间，不对镇

江东方电热有限公司的现行公司

章程中的分红条款进行修改。

8. 公司控股股东暨实际控制人谭是不适用

荣生、谭伟和谭克承诺：自 2014

年 5 月 19 日起至 2014 年 12 月 31

日止，不减持所持有的东方电热

（300217）股份。

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机不适用

构或者其保荐的公司采取监管措施的事

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于镇江东方电热科技股份有限

公司 2015 年年度持续督导期间跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

李强文毅荣

东吴证券股份有限公司

2016 年 3 月 29 日

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