中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2015年年度之持续督导跟踪报告

来源:深交所 2016-03-31 00:00:00
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国信证券股份有限公司

关于中颖电子股份有限公司

2015 年年度之持续督导跟踪报告

保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:中颖电子

保荐代表人姓名:李勇 联系电话:021-60893200

保荐代表人姓名:赵刚 联系电话:021-60893200

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 是

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 4次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是

件一致

4.公司治理督导情况

1

(1)列席公司股东大会次数 1次

(2)列席公司董事会次数 1次

(3)列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 12 次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 公司不存在需要保荐人向交易所报告

的情形,保荐人也未曾向交易所报告。

(2)报告事项的主要内容 无

(3)报告事项的进展情况或整改情况 无

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 不存在

(2)关注事项的主要内容 无

(3)关注事项的进展或整改情况 无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1次

(2)培训日期 10 月 15-16 日

(3)培训的主要内容 上市公司募集资金使用的相关法规

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 无

2.公司内部制度的建立和执行 无 无

2

3.“三会”运作 无 无

4.控股股东及实际控制人变动 无 无

5.募集资金存放及使用 无 无

6.关联交易 无 无

7.对外担保 无 无

8.收购、出售资产 无 无

9.其他业务类别重要事项(包

括对外投资、风险投资、委托理 无 无

财、财务资助、套期保值等)

10.发行人或其聘请的中介机 无 无

构配合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核 无 无

心技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1.避免同业竞争的承诺 是

2.股份锁定的承诺 是

3.无违法违规的承诺 是

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情

3.其他需要报告的重大事项 无

(以下无正文)

3

【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于中颖电子股份有限公司 2015 年

年度之持续督导跟踪报告》之签字盖章页】

保荐代表人: ______________ ______________

李 勇 赵 刚

国信证券股份有限公司

年 月 日

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