唐山三友化工股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度工作报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》和《唐山三友化工股份有限公司章程》、《唐山三友化工股份有限公司董
事会审计委员会工作细则》等相关法律法规的规定，作为唐山三友化工股份有限
公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，本着勤勉尽责的原则，认真
履行了审计监督职责，现将2015年度工作情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第六届董事会审计委员会委员为杨贵鹏先生、王春生先生、于得友先生、
苏严先生、郑瑞志先生，其中杨贵鹏先生、苏严先生、郑瑞志先生为独立董事，
杨贵鹏先生为审计委员会主任。
2015 年 11 月 13 日，公司董事会对董事会审计委员会成员进行调整。调整
后审计委员会成员为杨贵鹏先生、于得友先生、王兵先生、苏严先生、郑瑞志先
生，杨贵鹏先生为主任委员。
二、会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开会议4次，全体委员均亲自出席了全部会议。
会议分别就公司提交的定期报告及相关事项进行了审议，并向公司董事会提出了
审议意见。
三、主要工作情况
（一）审核公司定期财务报告
2015年度，审计委员会对公司2014年年度报告、2015年第一季度报告、2015
年半年度报告及2015年第三季度报告中有关财务信息进行审查，审计委员会在听
取内外部审计师对当期公司财务报告审阅或审计工作情况报告后，与管理层就财
务报告的编制工作和重点事项进行充分沟通了解，从专业角度对公司财务报告的
真实性、准确性和完整性进行了审查，我们认为公司财务报告均按照企业会计准
则的规定编制，所载内容能够充分反映公司各期的财务状况和经营成果，符合公
司的实际情况。公司各定期报告均如期披露。
（二）监督及评估外部审计机构工作
经公司 2014 年年度股东大会审议批准，公司聘请了中喜会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“中喜会计师事务所”）为公司的财务报告和内控报告的
外部审计单位。中喜会计师事务所具有从事证券期货业务的相关资格，在审计工
作期间，始终遵循独立、客观、公正的职业准则，业务熟练、专业性强，具有较
高的执业水平；出具的财务审计报告能真实、准确、完整地反映公司的财务状况
和经营成果。我们审阅了中喜会计师事务所年度工作计划，充分了解其审计安排
和重点工作，并就有关事项进行了充分沟通。
经与公司财务部门核实，公司 2015 年度支付给中喜会计师事务所财务审计
费 100 万元、内部控制审计费 40 万元，报酬合理，与公司披露的审计费用相一
致。
（三）对公司内审工作进行指导与评价
公司审计部为公司内部审计部门，在审计委员会的直接领导下独立开展内部
审计工作。报告期内，我们认真审阅了公司审计部工作计划，认可该计划的可行
性，及时督促公司内部审计计划的实施，并对内部审计出现的问题提出了指导性
建议。经审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作的结果，未发现公司内部审
计工作存在重大问题。
公司审计部相关工作人员具备相关专业知识，工作认真负责，掌握公司动态，
能较好地完成公司内部审计工作。
（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，我们加强与公司管理层、审计部的沟通，掌握公司最新动态，积
极协调审计部、财务部门与中喜会计师事务所之间的有效沟通，保证了公司信息
的及时传递，提高了工作效率，顺利地完成了公司的审计工作。
（五）评估内部控制的有效性
报告期内,我们认真审阅了公司内部控制自我评价报告及有关的文件资料，
我们认为公司已经根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他相关法律
法规的要求，建立了有效的内控体系，公司的内部控制与公司经营规模、业务范
围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化对公司内部控制做了及时
调整。公司对纳入评价范围的业务与事项均严格按照《公司内部控制管理手册》
的要求得以有效执行，未发现公司存在重要和重大缺陷。
（六）关注公司关联交易事项的审核
2015 年度，我们对公司日常关联交易及其他关联交易情况进行了详细的审
核，我们认为相关交易的发生是必要的、有利的。关联交易协议的签订遵循了一
般商业原则，交易定价公允、合理，充分体现了公平、自愿、等价、有偿的交易
原则。关联交易的表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定，
不存在损害公司及公司股东利益的情形。
四、总结
报告期内，我们严格按照相关法律法规的要求履职，依托自身专业水平和执
业经验，围绕公司定期报告、关联交易及内部控制规范实施等重点领域，尽职尽
责地履行了董事会审计委员会的职责，维护了审计的独立性，实现了董事会对管
理层的有效监督，为公司规范治理起到了积极作用。
2016年，公司审计委员会将继续按照各项相关规定，规范履职，积极维护公
司整体利益和全体股东的合法权益。
唐山三友化工股份有限公司董事会
审计委员会委员
2016 年 3 月 31 日
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