雅化集团：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见_股票频道

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于四川雅化实业集团股份有限公司

2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“雅化集团”、“公司”）于 2010 年 11 月

9 日在深圳证券交易所中小企业板块挂牌上市。根据《深圳证券交易所上市公司保荐工

作指引(2014 年修订)》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年

修订)》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等相关文件的要

求，作为雅化集团首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，申银万国证券股份有

限公司（以下简称“申银万国”）已完成对雅化集团的持续督导工作，并已出具了《保荐

总结报告书》，但由于雅化集团尚有募集资金未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业

务管理办法》，保荐机构将关注公司募集资金使用情况。因申银万国合并重组事宜，原

申银万国的证券承销保荐业务（国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、

企业债承销业务除外）由申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承

销保荐公司”或“保荐机构”）承接。因此，雅化集团首次公开发行股票并上市的持续督

导工作由申万宏源承销保荐公司承接。现对雅化集团 2015 年度募集资金存放与使用情

况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1396 号文核准，四川雅化实业集团股份

有限公司（以下简称“公司”）向社会公众发行人民币普通股股票 4,000 万股，每股面值

1.00 元，每股发行价 30.50 元，共募集资金总额人民币 1,220,000,000.00 元。根据公司与

保荐人（主承销商）申银万国证券股份有限公司（现更名为“申万宏源证券承销保荐有

限公司”）签订的承销暨保荐协议，公司支付申万宏源承销保荐公司承销费用、保荐费

用合计 48,900,000.00 元。公司募集资金扣除应支付的承销费用、保荐费用后的余额

1,171,100,000.00 元，已于 2010 年 11 月 1 日存入公司在上海浦东发展银行成都分行金沙

支行 73110154500000524 账号。除承销及保荐费用外，公司累计发生 3,320,000.00 元的

其他相关发行费用。上述募集资金扣除承销费用、保荐费用以及公司累计发生的其他相

关发行费用后，募集资金净额为人民币 1,167,780,000.00 元。该项募集资金于 2010 年 11

月 1 日全部到位，已经信永中和会计师事务所有限公司成都分所审验，并出具

XYZH/2010CDA2001-5 号验资报告。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，确保

资金使用安全，保护投资者利益，公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

运作指引》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关文件的要求，

结合《公司章程》及公司实际情况，制定了《募集资金管理控制制度》，对募集资金实

行专户存储。截至 2015 年 12 月 31 日，公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募

集资金。

2010 年 11 月，公司及募投项目所属子公司雅化集团绵阳实业有限公司（以下简称

雅化绵阳）、雅化集团三台化工有限公司（以下简称“雅化三台”）、雅化集团旺苍化工有

限公司（以下简称“雅化旺苍”）连同申银万国与上海浦东发展银行股份有限公司成都分

行（以下简称“浦发银行成都分行”）、绵阳市商业银行股份有限公司游仙支行（以下简

称“绵阳商行游仙支行”）、中国银行股份有限公司成都蜀都大道支行（以下简称“中国银

行成都支行”）、雅安市商业银行股份有限公司新民街支行（以下简称“雅商银行新民街

支行”）四家募集资金存放机构签署《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管

协议》。

根据企业发展需要，经公司第一届董事会第九次会议决议及 2010 年度股东大会批

准，将“爆破工程一体化项目”实施主体变更为公司下属全资子公司四川雅化实业集团工

程爆破有限公司（以下简称“雅化爆破”），公司及雅化爆破连同申银万国与浦发银行成

都分行于 2011 年 5 月 17 日签订了《募集资金四方监管协议》；因公司使用超募资金投

资 “信息化建设项目”需要，公司连同申银万国与中国银行股份有限公司雅安分行（以

下简称“中国银行雅安分行”）于 2011 年 5 月 17 日签订了《募集资金三方监管协议》。

经公司第一届董事会第十九次会议审议通过、2011 年年度股东大会批准，将“信息

化建设项目”实施主体变更为公司及雅化绵阳、雅化三台、雅化旺苍和雅化爆破，公司

将以增资各子公司的方式实施，并分别设立专户予以储存。2012 年 5 月 2 日，公司与雅

化绵阳连同申银万国与兴业银行股份有限公司绵阳支行（以下简称“兴业银行绵阳支

行”），与雅化三台连同申银万国与绵阳市商业银行股份有限公司游仙支行（以下简称“绵

阳商行游仙支行”），与雅化旺苍连同申银万国与中国工商银行股份有限公司旺苍支行

（以下简称“工行旺苍支行”），与雅化爆破连同申银万国与交通银行股份有限公司成都

新城支行（以下简称“交行成都新城支行”）分别签订了《募集资金四方监管协议》。

因申银万国发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的重组事宜，原申银万国的证

券承销与保荐（国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销业务除

外）以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务由申万宏源承销保荐公司承接。

由此导致的保荐机构承继事宜，雅化集团已于 2015 年 4 月与申万宏源承销保荐公司签

订了《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份有限公司与雅

化集团三台化工有限公司、四川雅化实业集团股份有限公司及绵阳市商业银行股份有限

公司游仙支行协议项下全部权利义务之补充协议》、《关于申万宏源证券承销保荐有限责

任公司承继原申银万国证券股份有限公司与四川雅化实业集团股份有限公司、雅化集团

绵阳实业有限公司及绵阳市商业银行股份有限公司游仙支行协议项下全部权利义务之

补充协议》、《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份有限公

司与四川雅化实业集团股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司成都分行协议

项下全部权利义务之补充协议》、《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银

万国证券股份有限公司与四川雅化实业集团工程爆破有限公司、四川雅化实业集团股份

有限公司及交通银行股份有限公司成都新城支行协议项下全部权利义务之补充协议》和

《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份有限公司与雅化

集团旺苍化工有限公司、四川雅化实业集团股份有限公司及中国工商银行股份有限公司

旺苍支行协议项下全部权利义务之补充协议》，双方约定原申银万国在与雅化集团签订

的《保荐协议》（2009 年 9 月签订）、《募集资金专户存储三（四）方监管协议》（分别

于 2010 年 11 月、2011 年 5 月、2012 年 5 月签订）等协议项下权利义务转由申万宏源

享有、承担及继续履行。

上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履

行不存在问题。

截至 2015 年 12 月 31 日，实际募集资金账户余额为 15,186,347.33 元，具体存放情

况如下：

单位：（人民币）元

余额

公司专户银行

银行账号

名称名称募集资金利息净收入合计

四川雅化实业集

交行成都新城支

团工程爆破有限 511611011018010018656 1,396,910.00 679,850.04 2,076,760.04

行

公司

四川雅化实业集上海浦发银行成

73110154500000524 4,371,215.34 8,738,371.95 13,109,587.29

团股份有限公司都金沙支行

合计 5,768,125.34 9,418,221.99 15,186,347.33

截至 2015 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 103,601.19 万元（不含以募集

资金利息收入投入募投项目及补充流动资金金额），其中：投入募集资金项目 23,617.43

万元（不含股权投资）、收购内蒙古柯达化工有限责任公司股权 28,125.48 万元、收购四

川凯达化工有限公司股权 10,280.00 万元、原承诺投资项目资金补充流动资金 15,066.05

万元、超募资金补充流动资金 26,512.23 万元。

三、本年度募集资金实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额 116,778.00 报告期投入募集资金总额 5,274.60

报告期内变更用途的募集

资金总额

累计变更用途的募集资金

95,270.60 已累计投入募集资金总额 103,601.19

总额

累计变更用途的募集资金

81.58%

总额比例

项目可行

是否已变截至期末投资项目达到是否达

承诺投资项目和募集资金承调整后投资总本报告期投截至期末累计本报告期实现的性是否发

更项目(含进度 (3)＝预定可使用到预计

超募资金投向诺投资总额额(1) 入金额投入金额(2) 效益生重大变

部分变更) (2)/(1) 状态日期效益

化

承诺投资项目

爆破工程一体化项目是 9,320.00 1,047.40 0 1,047.40 100.00% 已终止－－是

高精度延期雷管建设项目是 6,380.00 2,857.50 0 2,857.50 100.00% 2013 年 12 月 31 日净利润 2,074.61 是否

科技研发中心建设项目是 6,830.00 3,652.43 0 3,652.43 100.00% 2014 年 12 月 31 日－－否

雅安炸药生产线高效节能改

是 5,400.00 21,500.00 1,611.63 9,062.88 42.15% 2017 年 06 月 30 日－－否

造项目

旺苍炸药生产线高效节能改

是 2,750.00 2,750.00 0 2,750.00 100.00% 2013 年 04 月 30 日净利润 988.91 —— 否

造项目

三台炸药生产线高效节能改净利润

是 2,550.00 2,456.62 0 2,456.62 100.00% 2011 年 09 月 30 日 —— 否

造项目 808.58

新型乳化剂建设项目是 2,830.00 已终止－－是

补充流动资金(注) 是 15,066.05 3,177.57 15,066.05 100%

承诺投资项目小计 -- 36,060.00 49,330.00 4,789.20 36,892.88 -- -- 3,872.10 -- --

超募资金投向

补充"雅安炸药生产线高效

16,100.00

节能改造项目"资金缺口

信息化建设项目(股份公司) 是 7,500.00 805.13 0 805.13 100% 2013 年 12 月 31 日

信息化建设项目(绵阳公司) 是 538.45 0 538.45 100% 2013 年 12 月 31 日

信息化建设项目(爆破公司) 是 800.00 51.61 60.31 7.54% 2015 年 12 月 31 日

信息化建设项目(旺苍公司) 是 157.21 30.00 157.21 100% 2014 年 12 月 31 日

信息化建设项目(三台公司) 是 229.50 40.50 229.50 100% 2014 年 12 月 31 日

参股深圳市金奥博科技有限

4,000.00

公司

收购内蒙古柯达化工有限责

34,100.00 28,125.48 28,125.48 100.00% 2011 年 04 月 30 日

任公司

收购四川凯达化工有限公司 10,280.00 10,280.00 100.00% 2012 年 09 月 30 日

归还银行贷款（如有）

补充流动资金（如有）（注） 19,018.00 26,512.23 363.29 26,512.23 100.00%

超募资金投向小计 -- 80,718.00 67,448.00 485.40 66,708.31 -- -- -- --

合计 -- 116,778.00 116,778.00 5,274.60 103,601.19 -- -- 3,872.10 -- --

1、三台炸药生产线高效节能改造项目：原预计实现净利润 1,351.00 万元，2015 年实际实现净利润 808.58 万元，低于预计收益，主要

原因为：一是国家宏观经济增速放缓，基础建设投资大幅减少，市场需求大幅度下降；二是随着市场需求降低、国家民爆产品价格放开，

行业竞争进一步加剧，使产品销售价格较以前年度有所降低，从而导致企业的盈利空间持续压缩。

2、旺苍炸药生产线高效节能改造项目：原预计实现净利润 1,987.00 万元，2015 年实际实现净利润 988.91 万元，低于预计收益，主要

原因：一是国家宏观经济增速放缓，基础建设投资大幅减少，市场需求大幅度下降；二是随着市场需求降低、国家民爆产品价格放开，行

未达到计划进度或预计收益业竞争进一步加剧，使产品销售价格较以前年度有所降低，从而导致企业的盈利空间持续压缩。

的情况和原因（分具体项目） 3、信息化建设项目(爆破公司)：2015 年 12 月已按项目建设方案完成建设并投入使用，符合预期效果。截至报告期未，该项目共投入

资金 60.31 万元，占计划投入的 7.54%。该项目节余资金较多的主要原因：项目建设方案中计划由雅化爆破全面支付包括其下属分子公司

的所有信息化建设资金，但随着爆破公司近几年的快速发展，下属分子公司数量增加很大，且股权结构不同，为有效保护各股东权益，公

司决定按照“谁受益谁承担”的原则实施信息化建设项目，因此爆破公司下属分子公司实施项目建设时，根据其建设需求分别由各自进行资

金支付；另一方面，爆破公司信息化建设项目实施较集团内其他公司相对较晚，因此较多借助了其他公司已投入的硬件设备和建设经验，

为有效控制投入起到了较大的作用，从而大大减少了资金投入。

1、本公司原拟使用募集资金 2,830.00 万元建设“新型乳化剂建设项目”，但由于乳化剂技术不断提升，且炸药生产技术对乳化剂品质的

要求也相应提高，公司原拟引进乳化剂工艺技术已不具优势，经与技术来源方沟通，拟采用与其合资方式共同实施该项目。经公司第一届

董事会第十九次会议于 2012 年 3 月 13 日审议通过，提请公司 2011 年度股东大会于 2012 年 4 月 13 日审议批准，同意公司“新型乳化剂建

设项目”使用自有资金进行建设，不再使用募集资金；公司第二届董事会第二次会议于 2012 年 7 月 11 日审议通过，提请 2012 年度第二次

临时股东大会审议批准同意使用“新型乳化剂项目建设专户”存储资金（含利息）收购凯达化工股权。

项目可行性发生重大变化的 2、本公司原拟使用募集资金9,320万元投资“爆破工程一体化项目”，但由于国家对民爆行业政策的调整，特别是2012年公安部出台了

情况说明《爆破作业单位资质条件和管理要求》和《爆破作业项目管理要求》，使民爆行业市场格局发生了较大变化。为适应行业形势的变化，公

司对爆破业务板块的投入模式也进行了适当调整，主要采用与当地有资源的企业进行股权合作的模式拓展爆破业务，并且在未来较长时间

内将延续这样的合作模式，以扩大市场占有份额。因此，经公司第二届董事会第十次会议于2013年8月14日审议通过，报请公司2013年度

第二次临时股东大会于2013年9月2日审议批准终止原“爆破工程一体化项目”，将剩余募集资金及利息补充流动资金，以用于投资市场前景

较好的项目，拓展爆破一体化市场

适用

1、2011 年 3 月 20 日，本公司第一届第九次董事会会议审议通过《关于使用部分超募资金收购柯达化工股权的议案》，决定使用超募

资金 34,100 万元收购内蒙古柯达化工有限责任公司 100%的股权，若不能收购内蒙古柯达化工有限责任公司 100%股权或最后确定的收购价

格低于预期，则剩余资金转作流动资金。2011 年 4 月，本公司实际支付 28,125.48 万元收购内蒙古柯达化工有限责任公司 82.4811%的股权，

剩余 5,974.52 万元转作流动资金。

2、2011 年 3 月 20 日，本公司第一届第九次董事会会议审议通过《关于使用部分超募资金参股金奥博公司的议案》，同意公司以深圳

市金奥博科技有限公司截止 2010 年 12 月 31 日的资产评估结果 6,125 万元净资产为依据，使用超募资金人民币 4,000 万元认购深圳市金奥

博科技有限公司新增注册资本 200 万元。2011 年 4 月 18 日，本公司第一届第十次董事会决议用自有资金 4,000 万元参股深圳市金奥博科

技有限公司。

超募资金的金额、用途及使

3、2011 年 3 月 20 日，本公司第一届第九次董事会会议审议通过《关于使用部分超募资金投入公司信息化建设项目的议案》，信息化

用进展情况

项目总投资概算为 7,500 万元。2012 年 4 月 13 日，2011 年年度股东大会通过《关于信息化建设项目资金使用的议案》，同意将本公司信息

化建设项目改由四个主体承担，信息化建设项目投资总额由 7,500.00 万元变更为 4,050.00 万元，其中：本公司 1,500.00 万元、雅化绵阳 1,000.00

万元、雅化三台 350.00 万元、雅化旺苍 400.00 万元、雅化爆破 800.00 万元；节余的 3,450.00 万元项目资金及利息收入转入公司新设立的

超募资金专户储存和集中管理。

截至 2013 年 12 月 31 日止，信息化项目建设（股份公司）项目投资总额 1,500.00 万元，已使用 805.13 万元，该项目于 2014 年 2 月完

工并通过了验收，经 2013 年股东大会批准，将该项目剩余的募集资金及利息永久性补充流动资金，股份公司于 2014 年 5 月将剩余的募集

资金及利息 732.89 万元转入自有资金户，并已于当月将该募集资金专户注销；信息化项目建设（绵阳公司）项目投资总额 1,000.00 万元，

已使用 538.45 万元，该项目于 2014 年 2 月完工并通过了验收，经 2013 年度股东大会批准，将该项目剩余的募集资金及利息永久性补充流

动资金，绵阳公司于 2014 年 4 月将剩余的募集资金 461.55 万元及利息 4.81 万元转入自有资金户，并已于当月将该募集资金专户注销。

截止 2014 年 12 月 31 日止，信息化项目建设（旺苍公司）项目投资总额 400.00 万元，已使用 157.21 万元，该项目于 2015 年 2 月通

过了验收，经 2014 年股东大会批准，将该项目剩余的募集资金及利息永久性补充流动资金，旺苍公司于 2015 年 5 月将剩余的募集资金 242.79

万元及利息 7.14 万元转入自有资金户，并已于当月将该募集资金专户注销；信息化项目建设（三台公司）项目投资总额 350.00 万元，已

使用 229.5 万元，该项目于 2015 年 2 月通过了验收，经 2014 年股东大会批准，将该项目剩余的募集资金及利息永久性补充流动资金，三

台公司于 2015 年 4 月将剩余的募集资金 120.5 万元及利息 12.3 万元转入自有资金户，并已于当月将该募集资金专户注销户。

截止 2015 年 12 月 31 日止，信息化项目建设（爆破公司）设项目投资总额 800.00 万元，已使用 60.31 万元，该项目已通过验收。

4、2011 年 4 月 18 日，本公司 2010 年年度股东大会审议通过《关于变更募投项目相关内容的议案》、《关于使用部分超募资金补充募

投项目资金缺口的议案》，调整“雅安炸药生产线高效节能改造项目”的概算，投资概算总额由 5,400 万元变更为 21,500 万元，增加的 16,100

万元预算用超募资金予以补充。

5、2011 年 4 月 18 日，根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《募集资金管理办法》的规定，

本公司 2010 年年度股东大会审议通过了《关于使用超募资金补充流动资金的议案》，同意以超募资金 19,018 万元及全部超募资金所产生的

利息永久补充公司流动资金。截至 2011 年 5 月止，从募集资金账户向本公司自有资金户转入 25,598.26 万元（其中：收购内蒙古柯达化工

有限责任公司剩余募集资金 5,974.52 万元、募集资金利息收入 605.74 万元）。

6、2012 年 7 月 30 日，公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用“新型乳化剂项目建设专户”存储资金（含利息）和使用“超

募资金专户”资金（含利息）收购凯达化工股权的议案》，上述资金不足时，由自有资金补充。2012 年 8 月、9 月，本公司将原“新型乳化剂

建设项目”募集资金 2,830.00 万元、原拟收购金奥博股权的超募资金 4,000.00 万元、“信息化建设项目”节余超募资金 3,450.00 万元、募集资

金利息净收入 931.78 万元，合计金额为 11,211.78 万元，全部用于本公司支付收购四川凯达化工有限公司原股东股权转让款。

适用

以前年度发生

募集资金投资项目实施地点 2011 年 4 月 18 日，2010 年年度股东大会审议通过《关于变更募投项目相关内容的议案》，本公司募集资金变更情况如下：

变更情况 1、爆破工程一体化项目变更情况：由盐边县桐子林镇金河村变更为盐边县益民乡。

2、雅安炸药生产线高效节能改造项目变更情况：由原地改造（雅安市陇西路 20 号）变更为雅安市雨城区草坝镇。

3、新型乳化剂建设项目变更情况：由雅安工业园区（雅安市名山县）变更为雅安市雨城区草坝镇。

募集资金投资项目实施方式适用

调整情况以前年度发生

1、爆破工程一体化项目变更情况：（1）实施主体：由四川雅化实业集团股份有限公司变更为下属全资子公司四川雅化实业集团爆破

工程有限公司。采用向该子公司增资方式实施。（2）实施时间及工期：由“开工时间为 2011 年 1 月，建设工期 12 个月”变更为“开工时间为

2011 年 4 月，建设工期为 24 个月”。（3）技术方案及具体投资明细计划：在投资概算总额不变的前提下，技术方案和具体投资明细计划授

权股份公司经理班子根据行业发展和市场需求决定。投资概算包括设备购置和配套设施建设。

2、高精度延期雷管建设项目变更情况：（1）建设工期：由“开工时间为 2011 年 1 月，建设工期 12 个月”变更为“开工时间为 2010 年 4

月，建设工期 32 个月”。（2）技术方案及具体投资明细计划：在投资概算不变的前提下，技术方案和具体投资明细计划授权股份公司经理

班子根据行业发展和市场需求决定。投资概算包括设备购置和配套设施建设。

3、科技研发中心建设项目变更情况：（1）实施时间及工期：由“开工时间为 2011 年 1 月，建设工期 12 个月”变更为“开工时间为 2010

年 1 月，建设工期 36 个月”；（2）技术方案及具体投资明细计划：在投资概算总额不变的前提下，技术方案和具体投资明细计划授权股份

公司经理班子根据行业发展和市场需求决定。投资概算包括设备购置和配套设施建设。

4、雅安炸药生产线高效节能改造项目变更情况：（1）实施时间及工期：由“开工时间为 2011 年 1 月，建设工期 12 个月”变更为“开工

时间为 2011 年 7 月，建设工期为 72 个月”。（2）技术方案及具体投资明细计划：投资概算总额由 5,400 万元变更为 21,500 万元，增加的

16,100 万元预算用超募资金予以补充，技术方案和具体投资明细计划授权股份公司经理班子根据行业发展和市场需求决定。投资概算包括

土地购置、设备购置和配套设施建设。

5、旺苍炸药生产线高效节能改造项目变更情况：（1）实施时间及工期：由“开工时间为 2011 年 1 月，建设工期 12 个月”变更为“开工

时间为 2011 年 4 月，建设工期 24 个月”；（2）技术方案及具体投资明细计划：在投资概算总额不变的前提下，技术方案和具体投资明细计

划授权股份公司经理班子根据行业发展和市场需求决定。投资概算包括设备购置和配套设施建设。

6、三台炸药生产线高效节能改造项目变更情况：（1）实施时间及工期：由“开工时间为 2011 年 1 月，建设工期 12 个月”变更为“开工

时间为 2010 年 3 月，建设工期 18 个月”；（2）技术方案及具体投资明细计划：在投资概算总额不变的前提下，技术方案和具体投资明细计

划授权股份公司经理班子根据行业发展和市场需求决定。投资概算包括设备购置和配套设施建设。

7、新型乳化剂建设项目变更情况：（1）实施时间及工期：由“开工时间为 2011 年 1 月，建设工期 12 个月”变更为“开工时间为 2011 年

7 月，建设工期 18 个月”；（2）技术方案及具体投资明细计划：在投资概算总额不变的前提下，技术方案和具体投资明细计划授权股份公

司经理班子根据行业发展和市场需求决定。投资概算包括设备购置和配套设施建设。

适用

2011 年 3 月 20 日，信永中和会计师事务所有限责任公司出具了《关于四川雅化实业集团股份有限公司自筹资金预先投入募集资金投

募集资金投资项目先期投入

资项目情况的专项审核报告》（XYZH/2010CDA2064-2），截至 2011 年 2 月 28 日止，公司以自有资金投入募集资金项目置换金额 1,097.53

及置换情况

万元。2011 年 3 月 20 日，公司第一届第九次董事会会议审议通过《关于募投项目资金置换的议案》，公司已于 2011 年 5 月 5 日完成募投

项目资金置换手续。

适用

1、2013 年 4 月 9 日，公司 2012 年年度股东大会审议通过了《关于将部分募投项目资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超

用闲置募集资金暂时补充流过 15,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，其中：雅安炸药生产线高效节能改造项目 10,000 万元暂时补充公司流动资金；高精度延

动资金情况期雷管建设项目 3,000 万元和科技研发中心建设项目 2,000 万元暂时补充项目实施主体公司雅化集团绵阳实业有限公司流动资金，使用期

限为公司股东大会审议批准之日起不超过 12 个月。雅化集团绵阳实业有限公司和四川雅化实业集团股份有限公司分别于 4 月和 5 月完成

了募集资金暂时补充流动资金。公司已于 2014 年 3 月 25 日将上述资金归还募集资金专户。

2、2014 年 3 月 28 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于将部分募投项目资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司

将不超过 14,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，其中：雅安炸药生产线高效节能改造项目 12,000 万元暂时补充公司流动资金；科

技研发中心建设项目 2000 万元暂时补充项目实施主体公司雅化集团绵阳实业有限公司流动资金。使用期限为公司董事会审议批准之日起

不超过 12 个月。雅化集团绵阳实业有限公司于 2014 年 4 月完成了募集资金暂时补充流动资金，四川雅化实业集团股份有限公司分别于 2014

年 3 月、4 月和 6 月完成了募集资金暂时补充流动资金。公司已于 2015 年 3 月 23 日将上述资金归还募集资金专户。

3、2015 年 3 月 27 日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于将部分募投项目资金暂时补充流动资金的议案》，同意公

司将不超过 12,600 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，其中：雅安炸药生产线高效节能改造项目 12,000 万元暂时补充实施公司流动资

金；信息化建设项目（爆破公司）600 万元暂时补充实施公司流动资金。使用期限为公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月。本公司于

2015 年 3 月 30 日完成了募集资金暂时补充流动资金，雅化爆破分别于 2015 年 4 月和 5 月完成了募集资金暂时补充流动资金。

适用

1、2013 年 4 月 9 日，公司 2012 年年度股东大会审议通过了《关于将“三台炸药生产线高效节能改造项目”节余资金永久补充流动资金

的的议案》，同意将“三台炸药生产线高效节能改造项目”结余募集资金及该专户利息收入永久补充流动资金。三台公司于 2013 年 4 月将剩

余募集资金及利息转入自有资金账户，并已于当月将该募集资金专户注销。

2、2014 年 4 月 18 日，公司 2013 年年度股东大会审议通过了《关于将部分募集资金项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将

“高精度延期雷管建设项目”结余募集资金及该专户利息收入永久补充流动资金。绵阳公司于 2014 年 4 月将剩余募集资金及利息转入自有资

金账户，并已于当月将该募集资金专户注销。

3、2014 年 4 月 18 日，公司 2013 年年度股东大会审议通过了《关于将部分募集资金项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将“信

息化建设（雅化绵阳）项目”结余募集资金及该专户利息收入永久补充流动资金。绵阳公司于 2014 年 4 月将剩余募集资金及利息转入自有

资金账户，并已于当月将该募集资金专户注销。

项目实施出现募集资金结余 4、2014 年 4 月 18 日，公司 2013 年年度股东大会审议通过了《关于将部分募集资金项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将“信

的金额及原因息化建设项目（股份公司）”结余募集资金及该专户利息收入永久补充流动资金。股份公司于 2014 年 5 月将剩余募集资金及利息转入自有

资金账户，并已于当月将该募集资金专户注销。

5、2015 年 4 月 20 日，公司 2014 年年度股东大会审议通过了《关于将部分募集资金项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将“科

技研发中心建设项目”结余募集资金及该专户利息收入永久补充流动资金。绵阳公司分别于 2015 年 4 月、8 月和 9 月将募集资金及利息转

入自有资金账户并于 9 月注销该募集资金专户。

6、2015 年 4 月 20 日，公司 2014 年年度股东大会审议通过了《关于将部分募集资金项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将“信

息化建设项目（三台公司）”结余募集资金及该专户利息收入永久补充流动资金。三台公司于 2015 年 4 月将剩余募集资金及利息转入自有

资金账户，并已于当月注销该募集资金专户。

7、2015 年 4 月 20 日，公司 2014 年年度股东大会审议通过了《关于将部分募集资金项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将“信

息化建设项目（旺苍公司）”结余募集资金及该专户利息收入永久补充流动资金。旺苍公司于 2015 年 5 月将剩余募集资金及利息转入自有

资金账户，并已于当月注销该募集资金专户。

尚未使用的募集资金用途及

公司将尚未使用的募集资金按《募集资金管理控制办法》的要求，专户储存并严格管理。

去向

募集资金使用及披露中存在无

的问题或其他情况

注：“补充流动资金”系本报告期“科技研发中心建设项目”节余资金补充流动资金 3,177.57 万元、“信息化建设项目（旺苍公司）”节余资金补充流动资金 242.79

万元和“信息化建设项目（三台公司）”节余资金补充流动资金 120.50 万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

变更后项目拟投截至期末变更后的项目可

变更后的对应的本报告期实际投截至期末实际累项目达到预定可本报告期是否达到

入募集资金总额投资进度行性是否发生重

项目原承诺项目入金额计投入金额(2) 使用状态日期实现的效益预计效益

(1) (3)=(2)/(1) 大变化

爆破工程一体化爆破工程一体化

1,047.40 0 1,047.40 100.00% 已终止－－

项目项目

高精度延期雷管高精度延期雷管 2013 年 12 月 31

2,857.50 2,857.50 100.00% 净利润 2,074.61 是否

建设项目建设项目日

科技研发中心建科技研发中心建 2014 年 12 月 31

3,652.43 3,652.43 100.00% －－否

设项目设项目日

雅安炸药生产线雅安炸药生产线

2017 年

高效节能改造项高效节能改造项 21,500.00 1,611.63 9,062.88 42.15% －－否

06 月

目目

旺苍炸药生产线旺苍炸药生产线

2013 年 04 月 30

高效节能改造项高效节能改造项 2,750.00 2,750.00 100.00% 净利润 988.91 否否

日

目目

三台炸药生产线三台炸药生产线

2011 年 09 月 30

高效节能改造项高效节能改造项 2,456.62 2,456.62 100.00% 净利润 808.58 否否

日

目目

信息化建设项目 2013 年 12 月 31

信息化建设项目 805.13 805.13 100.00% 否

(股份公司) 日

信息化建设项目 2013 年 12 月 31

信息化建设项目 538.45 538.45 100.00% 否

(绵阳公司) 日

信息化建设项目 2015 年 12 月 31

信息化建设项目 800.00 51.61 60.31 7.54% 否

(爆破公司) 日

信息化建设项目 2014 年 12 月 31

信息化建设项目 157.21 30.00 157.21 100% 否

(旺苍公司) 日

信息化建设项目 2014 年 12 月 31

信息化建设项目 229.50 40.50 229.50 100% 否

(三台公司) 日

收购凯达化工有 2012 年 09 月 30

新型乳化剂建设 2,830.00 2,830.00 100.00%

限公司日

收购凯达化工有 2012 年 09 月 30

4,000.00 4,000.00 100.00%

限公司日

收购凯达化工有 2012 年 09 月 30

3,450.00 3,450.00 100.00%

限公司日

收购内蒙古柯达

2011 年 04 月 30

化工有限责任公 28,125.48 28,125.48 100.00%

日

司

补充流动资金 41,578.28 3,540.86 41,578.28 100.00%

合计 -- 116,778.00 5,274.6 103,601.19 -- -- 3,872.10 -- --

1、公司上市前，根据企业发展需要，结合当时行业管理要求，对承诺的募集资金投资项目编制了实施方案；由于项目方

案编制时间长，国家对民爆行业的管理不断调整和更新，特别是工业和信息化部于 2010 年先后颁布了《关于民用爆炸物品行

业技术进步的指导意见》（工信部安[2010]227 号）和《关于进一步推进民爆行业结构调整的指导意见》（工信部安[2010]581

号）等一系列政策法规，进一步明确了十二五期间民爆行业的发展要求，因此，公司根据上述政策法规，结合企业实际情况，

对公司爆破工程一体化项目、高精度延期雷管建设项目、科技研发中心建设项目、雅安炸药生产线高效节能改造项目、旺苍

炸药生产线高效节能改造项目、三台炸药生产线高效节能改造项目、新型乳化剂建设项目等七个募集资金投资项目的部分内

变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项

容作了局部调整。对于上述调整，公司第一届第九次董事会会议于 2011 年 3 月 20 日审议通过，报请公司 2010 年度股东大会

目)

审议批准。调整原因、内容等情况详见公司于 2011 年 3 月 22 日、2011 年 4 月 19 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮

资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

2、信息化建设作为集团管理提升项目，涉及公司及下属各公司，为有效实施募投项目，合理分摊成本，根据各分子公司

具体实施内容和受益情况，对公司信息化建设项目的资金渠道进行明确。公司第一届董事会第十九次会议于 2012 年 3 月 13

日审议通过，报请公司 2011 年度股东大会于 2012 年 4 月 13 日审议批准，同意对雅化集团绵阳实业有限公司、雅化集团三台

化工有限公司、雅化集团旺苍化工有限公司、四川雅化实业集团爆破工程有限公司的信息化项目以增资各子公司的方式实施，

并分别设立专户予以储存，将因使用自有资金而节余的 3,450 万元项目资金及利息收入转入公司新设立的超募资金帐户储存

和集中管理，其他非全资子公司信息化建设资金由各公司的自有资金支付。具体内容详见公司 2012 年 3 月 15 日、2012 年 4

月 14 日在《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的公告。

3、新型乳化剂建设项目变更原因是因乳化剂技术不断提升，且炸药生产技术对乳化剂品质的要求也相应提高，公司原拟

引进乳化剂工艺技术已不具优势，经与技术来源方沟通，拟采用与其合资方式共同实施该项目。公司第一届董事会第十九次

会议于 2012 年 3 月 13 日审议通过，报请公司 2011 年度股东大会于 2012 年 4 月 13 日审议批准，同意公司“新型乳化剂建设

项目”使用自有资金进行建设，不再使用募集资金，该项目原募集资金仍存储于原“新型乳化剂建设项目”专户，待公司确定新

项目后经履行相关程序后使用该募集资金。公司第二届董事会第二次会议于 2012 年 7 月 11 日审议通过，报请 2012 年度第二

次临时股东大会审议批准使用“新型乳化剂项目建设专户”存储资金（含利息）收购凯达化工股权。具体内容详见公司 2012 年

3 月 15 日、2012 年 4 月 14 日、2012 年 7 月 31 日在《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

上发布的公告。

4、公司第一届董事会第九次会议于 2011 年 3 月 20 日审议批准，公司拟使用超募资金 4,000 万元参股深圳市金奥博科技

有限公司。因公司资金安排的需要，公司于 2011 年 4 月 18 日第一届董事会第十次会议审议批准，不再使用超募资金改用自

有资金 4000 万元参股深圳市金奥博科技有限公司，原拟使用的超募资金仍储存于募集资金专户中，待公司确定新项目并履行

相关审批程序后使用。具体内容详见公司于 2011 年 3 月 22 日、2011 年 4 月 19 日在《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮

资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的公告。

5、公司第二届董事会第六次会议于 2013 年 3 月 18 日审议通过，报请 2012 年度股东大会于 2013 年 4 月 9 日审议

批准了《关于部分募投项目延期达到使用状态的议案》。其中：高精度延期雷管建设项目达到预定使用状态日期由 2012 年 12

月延期至 2013 年 12 月；科技研发中心建设项目达到预定使用状态日期由 2013 年 1 月延期至 2014 年 12 月；雅安炸药

生产线高效节能改造项目达到预定可使用状态日期由 2013 年 7 月延期至 2015 年 9 月。具体内容详见公司 2013 年 3 月 19

日、2013 年 4 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的公告。

6、公司第二届董事会第十次会议于 2013 年 8 月 14 日审议通过，报请公司 2013 年度第二次临时股东大会于 2013 年 9

月 2 日审议批准终止原“爆破工程一体化项目”，将剩余募集资金及利息补充流动资金，以用于投资市场前景较好的项目，拓

展爆破一体化市场。具体内容详见公司 2013 年 8 月 15 日、2013 年 9 月 3 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发

布的公告。

7、公司第二届董事会第二十八次会议于 2015 年 3 月 28 日审议通过，报请公司 2014 年年度东大会于 2015 年 4 月 20 日

审议批准了《关于部分募投项目延期达到使用状态的议案》。其中：“雅安炸药生产线高效节能改造项目”达到预定可使用状态

日期由 2015 年 9 月调整至 2017 年 6 月；“信息化建设项目(爆破公司)” 达到预定可使用状态日期由 2014 年 12 月 31 日调整至

2015 年 12 月 31 日。具体内容详见公司 2015 年 3 月 28 日、2015 年 4 月 21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发

布的公告。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项

无

目)

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

七、募集资金使用及披露中存在的问题

2015 年度，雅化集团已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运

作指引》等相关文件的规定披露了募集资金的存储及使用的情况。

八、保荐机构核查意见

本保荐机构认为：雅化集团 2015 年度募集资金的存储及使用符合中国证监

会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，雅化集团已披露的相关信息

反映了其募集资金的使用情况，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形，

其董事会编制的《四川雅化实业集团股份有限公司董事会关于募集资金 2015 年

度存放与使用情况的专项报告》与实际情况相符。

(以下无正文)

（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川雅化实业集团

股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）

保荐代表人签字：

崔勇罗捷

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2016 年 3 月 30 日

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