广发证券股份有限公司
关于四川久远银海软件股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》之核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“深交所通知”）要求，并结合中国证监会《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，广发证券股份有限公司（以
下简称“广发证券”）作为四川久远银海软件股份有限公司（以下简称“久远银
海” 或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对久远银海董事会填写
的《内部控制规则落实自查表》（以下简称“《自查表》”）进行了核查，核查情况
及核查意见如下：
一、本次核查的有关情况
通过与公司董事、监事、高管、财务部、内部审计部等部门的沟通交流，取
得了相关的信息资料；查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计委
员会的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划和报告、以及各项业务和管理
规章制度；查阅公司管理层出具的内部控制规则落实情况自查表，对公司董事会
填写的《自查表》进行了逐项核查。
二、核查意见
经核查，广发证券认为：久远银海的法人治理结构较为健全，现有的内部
控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与生产经营
及业务管理相关的有效内部控制。久远银海填写的《自查表》严格按照深圳证券
交易所的相关规定和要求填写，真实、客观地反映了久远银海对深圳证券交易所
有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于四川久远银海软件股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
龚晓锋 王锋
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