日科化学：2015年年度报告_股票频道

山东日科化学股份有限公司

Shandong Rike Chemical Co.,LTD.

2015年年度报告

股票代码： 300214

股票简称：日科化学

披露日期： 2016 年 3 月 31 日

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人赵东日、主管会计工作负责人杨秀风及会计机构负责人(会计主

管人员)杨秀风声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司

对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险

认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：

1、原材料价格波动的风险

报告期内原材料成本相对较低，对公司净利润水平增长产生了一定影响。公司主要原材

料为甲基丙烯酸甲酯、苯乙烯等基础化工原料，若主要原材料价格出现持续大幅波动，不利

于公司的生产预算及成本控制，将会对毛利率以及未来盈利能力产生一定影响。

2、竞争加剧带来的产品毛利率趋降风险

本报告期产品毛利率较去年同期提升 4.23 个百分点，随着行业市场竞争日趋激烈，竞争

者有依靠降低产品销售价格来取得市场份额的趋势，未来如果公司在成本优化、技术创新和

新产品开发方面不能保持持续领先优势，公司将面临产品毛利率下降的风险。

3、安全生产的风险

本公司生产所用原材料属化学原料，其中部分品种属于危险化学品。危险化学品在生产、

经营、储存、运输过程中如果出现操作不当容易引起质量安全事故。因此，危险化学品原料

在生产、储存、运输过程对安全有极高要求。一旦发生安全方面的事故，公司正常的生产经

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营活动将受到重大不利影响。

4、非公开发行股票审批风险

报告期内，经公司董事会、监事会和股东大会审议通过，公司拟非公开发行股票募集资

金，本次非公开发行股票尚需取得中国证监会的核准，能否取得有关主管部门的核准，以及

最终取得批准和核准的时间均存在不确定性。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 405,000,000 为基数，向

全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积

金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2

第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 6

第三节公司业务概要 ................................................................................................. 9

第四节管理层讨论与分析 ....................................................................................... 11

第五节重要事项 ....................................................................................................... 31

第六节股份变动及股东情况 ................................................................................... 41

第七节优先股相关情况 ........................................................................................... 46

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 47

第九节公司治理 ....................................................................................................... 53

第十节财务报告 ....................................................................................................... 59

第十一节备查文件目录 ......................................................................................... 135

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释义

释义项指释义内容

日科化学指山东日科化学股份有限公司

日科橡塑指本公司全资子公司，山东日科橡塑科技有限公司

日科新材料指本公司全资子公司，山东日科新材料有限公司

日科塑胶指日科新材料全资子公司，山东日科塑胶有限公司

日科贸易指日科新材料全资子公司，山东日科进出口贸易有限公司

中国证监会指中国证券监督管理委员会

深交所指深圳证券交易所

审计机构指公司的审计机构，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）

《创业板上市规则》指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《创业板公司规范运作指引》指《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

《公司章程》指《山东日科化学股份有限公司章程》

PVC 指学名为聚氯乙烯树脂，五大通用塑料之一，简称 PVC

公司主要产品之一，全称为丙烯酸酯类 PVC 抗冲加工改性剂，学名

ACR 指为丙烯酸酯类共聚物（Acrylic Additives），简称为 ACR，主要用做硬

质 PVC 加工过程中的加工助剂和抗冲改性剂

公司主要产品之一，学名为丙烯酸丁酯-甲基丙烯酸甲酯-丁二烯共聚

AMB 指物（Acrylic-Methyl Methacrylate-Butadiene），简称为 AMB，能大幅提

升 PVC 制品的低温抗冲性能，特别适合在透明制品中使用

公司主要产品之一，学名为氯化聚乙烯-丙烯酸烷基酯互穿网络共聚

ACM 指物（Acrylic CPE Modifier），简称为 ACM，用作 PVC 的低温增韧剂

和抗冲改性剂，能大幅度提高 PVC 制品的低温韧性

报告期指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日

元、万元指人民币元、万元

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称日科化学股票代码 300214

公司的中文名称山东日科化学股份有限公司

公司的中文简称日科化学

公司的外文名称（如有） Shandong Rike Chemical Co.,LTD.

公司的外文名称缩写（如有）RIKE CHEM

公司的法定代表人赵东日

注册地址山东省昌乐县英轩街 3999 号

注册地址的邮政编码 262400

办公地址山东省昌乐县英轩街 3999 号

办公地址的邮政编码 262400

公司国际互联网网址 http://www.rikechem.com

电子信箱 rikechem@rikechem.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书

姓名田志龙

联系地址山东省昌乐县英轩街 3999 号

电话 0536-6283716

传真 0536-6283716

电子信箱 tianzhilong@ rikechem.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点公司董事会办公室

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

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会计师事务所名称山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址山东省济南市山大路 201 号创展中心 709 室

签字会计师姓名罗炳勤、刘凤文

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 1,423,363,119.05 1,304,849,688.39 9.08% 1,001,970,601.70

归属于上市公司股东的净利润（元） 107,218,366.65 53,248,749.22 101.35% 55,463,307.23

归属于上市公司股东的扣除非经常

97,345,276.79 49,221,184.15 97.77% 50,035,362.28

性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 206,721,643.53 47,942,962.14 331.18% -17,311,283.67

基本每股收益（元/股） 0.26 0.13 100.00% 0.14

稀释每股收益（元/股） 0.26 0.13 100.00% 0.14

加权平均净资产收益率 8.42% 4.42% 4.00% 4.78%

2015 年末 2014 年末本年末比上年末增减 2013 年末

资产总额（元） 1,551,392,244.31 1,389,861,167.60 11.62% 1,377,339,527.64

归属于上市公司股东的净资产（元） 1,319,432,901.48 1,231,877,549.17 7.11% 1,178,628,799.95

六、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度第二季度第三季度第四季度

营业收入 314,897,236.24 416,485,238.60 363,484,311.15 328,496,333.06

归属于上市公司股东的净利润 24,220,693.65 25,547,722.59 31,772,846.45 25,677,103.96

归属于上市公司股东的扣除非经

23,274,458.49 24,498,728.86 29,427,564.30 20,144,525.14

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -53,077,542.00 56,984,045.21 58,360,876.83 144,454,263.49

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

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七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减

-46,463.50 -16,015.36 -2,092,471.52

值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 11,475,030.36 4,851,962.65 7,629,504.99

受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,451,148.52 350,680.93 722,008.67

减：所得税影响额 3,003,240.66 1,160,690.04 830,651.29

少数股东权益影响额（税后） 3,384.86 -1,626.89 445.90

合计 9,873,089.86 4,027,565.07 5,427,944.95 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性

损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列

举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

本公司主营业务为PVC塑料改性剂产品的研发、生产和销售。塑料改性剂产品的主要用途：作为需要

改性的塑料基础原材料（合成树脂）的添加剂，改善塑料基础原材料的加工性能、力学性能、耐候性能、

耐热性能等化学性能和物理性能。塑料改性剂广泛应用于各种塑料异型材、管材、板材、型材、发泡材料

等塑料制品的生产。

公司生产的产品主要是ACR抗冲加工改性剂、AMB抗冲改性剂和ACM低温增韧剂，专门用于提高PVC

塑料加工时的加工性能、抗冲击强度和低温韧性等，公司的产品被广泛用于管道、建筑材料、注塑、吹塑

制品等领域。报告期内，公司主营业务收入较去年同期增长8.93%，主营业务产品销量较去年同期增长38%。

其中，ACM产品销量较去年同期增长78.17%，主要是通过加强营销工作，充分利用公司在规模、采购、生

产成本和技术方面的优势，不断地发现并满足客户需求，稳定了与大客户的合作；AMB产品销量较去年同

期增长36.17%，主要是积极推进“下游一体化”，不断提升服务意识，客户对产品和服务认可度也逐步的上

升；在ACR产品市场饱和的形势下，公司加强优质客户的开发与维护，ACR产品销量较去年同期增长8.59%。

随着人们生活品质的提高，对塑料制品性能要求将逐步提高，并且功能要求千差万别，PVC塑料改性

剂在PVC塑料制品配方中的重要性越来越大，PVC塑料改性剂的使用方法越简单，性能的针对性越强，则

塑料改性的效果越明显。塑料改性剂行业的本质类似于服务业，能够适用经营环境变化、准确掌握客户需

求、以客户为中心、持续为客户创造价值的企业将进一步占据行业的领先地位。报告期内公司继续推进从

“卖产品”向“为客户提供问题整体解决方案”的转变，聚焦客户的挑战和焦虑，为客户提供简单、适用、恰

如其分的现实问题解决方案，行业地位得到进一步巩固。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

报告期，公司资产无重大变化。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

1、经营模式优势

公司一直专注于推动塑料行业健康发展，目前公司已经形成了可持续的事业部经营模式，公司所有的

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资源、工作和服务都指向外部客户，通过“营销”推进与客户一体化，感知、定义以及传递客户期望，根

据客户期望整合人力和物力资源，通过“创新”及时地解决客户问题、满足并超越客户期望，让客户120%

满意。

2、技术研发优势

公司一方面通过研发投入和知识产权保护措施不断巩固自身的技术优势，已取得发明专利16项；另一

方面通过下游一体化与下游客户融为一体，不断发现客户的“痛点”，依托塑料改性工程技术研发中心，

针对客户产品需求和工艺特征研发解决方案，主动发现客户的产品发展方向或工艺缺陷，通过技术的力量

引导客户的消费需求，不断积累客户现实问题与高分子结构之间关系的数据，公司在高分子结构设计与合

成方面具备一定优势。

3、企业文化优势

建设强大的企业文化是公司的核心竞争力，公司选择彼得德鲁克的先进管理理论，并将先进的管理

理论与中国的传统文化和社会历史发展规律相结合，建立了企业文化，使得全体员工有了共同的信仰、文

化，使得公司的一切经营管理工作有了明确而统一的使命、价值观和愿景，将公司的目标与员工的目标统

一起来，围绕“以客户为本，以让客户120%满意的人为本”的价值观，形成命运共同体，促进公司成为塑

料领域独一无二的问题整体解决方案提供商。

4、品牌优势

凭借高质量的产品性能、强大的研发能力和高效的客户服务水平，不断满足并超越客户期望，公司行

业地位进一步巩固，逐步在业内树立了良好的客户声誉和品牌影响力。在国内PVC改性剂市场，“日科”

品牌已经不仅仅是销售产品的标识，更具有塑料行业问题解决方案提供商的含义。这种品牌影响力的延伸

促进了公司产品和服务的延伸，已经成为公司可持续发展的重要动力。

彼得德鲁克(Peter F．Drucker，1909.11.19~2005.11.11)，现代管理学之父，其著作影响了数代追求创新以及最佳管理实践的

学者和企业家们，各类商业管理课程也都深受彼得德鲁克思想的影响。

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第四节管理层讨论与分析

一、概述

2015年是公司全面变革的重要一年。在充满巨变的时代，公司认识到只有用新的精神文化思考、以

新的方式行事，必须从聚焦“物质文化”转向聚焦“精神文化”，才能创造美好的未来，公司必须重建强

大的精神文化，然后灵巧地利用时代变化，始终将公司的潜力和优势扩展至行业的最前沿，惠及我们的客

户、员工和国家，使得公司成为强大的“社会价值、客户价值和员工价值”的提供者。时代的巨变意味着

巨大的机会，公司全体员工在董事会的领导下，积极推进公司的变革，建立了共同的企业精神文化，使得

公司的一切经营管理工作有了明确而统一的使命、价值观和愿景，通过加强营销和创新工作，公司总体经

营取得了新的突破。

报告期内，公司实现营业收入1,423,363,119.05元，比上年同期增长9.08%；实现营业利润123,015,497.33

元，比上年同期增长85.49%；实现归属于上市公司股东的净利润107,218,366.65元，比上年同期增长

101.35%。报告期内，公司主营业务产品销量较去年同期增长38%，主营业务收入相应增长，由于原材料

价格相对较低和产能利用率提升，产品毛利率较去年同期增长4.23个百分点，归属于上市公司股东的净利

润实现大幅增长。

报告期内，公司管理层紧紧围绕年初制定的年度经营计划，贯彻执行董事会的战略部署，积极开展各

项工作：

1、企业文化方面

报告期内，公司将彼得德鲁克的管理理论根植于中国的传统文化和社会历史发展规律之中，建立了企

业文化，使得全体员工有了共同的信仰、文化，使得公司的一切经营管理工作有了明确而统一的使命、价

值观和愿景，明确了“创造顾客”和“赚取利润”之间的关系，明确企业的成果只能通过商务活动（营销、

销售和市场）来实现，并树立了沟通在企业管理中的核心地位。

2、管理提升方面

报告期内，通过企业文化建设，统一了员工与企业的哲学、使命、愿景、价值观，进而通过实施目标

管理确保企业整体目标的达成与员工的个人的目标相一致，使每位员工成为公司的“主人”，并由所有利

益相关者共同制定客观的衡量标准，通过目标管理使绩效考核和薪酬体系与公司的人事决策紧密相连，将

所有员工的每个人的潜力和优势充分的发挥出来，促进公司和员工的共同成长，为社会和国家的经济正常

运转做贡献。

3、营销方面

报告期内，公司凭借事业部经营模式，推进“上下游一体化”战略，更加精准地定义客户期望，整合

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资源设计并开发出超越客户期望的产品、服务和解决方案。各个事业部不断加强营销方面工作，充分利用

公司在规模、采购、生产成本和技术方面的优势，积极推进“下游一体化”，不断地发现并满足客户需求，

不断提升服务意识，客户对产品和服务认可度也逐步的上升，稳定了与大客户的合作，公司主营业务产品

销量较去年同期增长38%。

4、创新方面

报告期内，公司以客户需求为导向，结合市场信息，定义客户期望，为了满足客户需求，共研发出年

销量大于100吨的新产品11个，研发的新产品总销量为4,396吨；及时为客户检测样品并出具相关报告804

个, 通过为客户提供满意的服务，提高产品附加值，获取客户信任，与客户保持良好的合作关系；同时，

创新了核磁检测ACR纯料定量方法、危废检测方法、环刚度检测方法等6中检测方法，并积极推进仿PP项

目、仿EPS项目进展，报告期内新增发明专利4项。

二、主营业务分析

1、概述

报告期内，公司实现主营业务收入 1,402,138,122.30 元，较去年同期增长 8.93%，营业成本金额为

1,150,201,780.25 元，较去年同期增长 3.60%。其中，在 ACR 产品市场饱和的形势下，公司加强优质客户

的开发与维护，ACR 产品销量较去年同期增长 8.59%，ACR 抗冲加工改性剂实现收入 718,212,375.96 元，

受原材料和产品价格下降影响，实现收入同比下降 9.24%，产品毛利率提高 7.78 个百分点，占主营业务收

入 51.22%；ACM 产品实现收入 541,925,046.68 元，同比增长 46.01%，占主营业务收入 38.65%，ACM 产

品销量较去年同期增长 78.17%，主要是通过加强营销工作，充分利用公司在规模、采购、生产成本和技术

方面的优势，不断地发现并满足客户需求，稳定了与大客户的合作；AMB 抗冲改性剂实现收入

141,583,796.00 元，同比增长 15.30%，占主营业务收入 10.10%，AMB 产品销量较去年同期增长 36.17%，

主要是积极推进“下游一体化”，不断提升服务意识，客户对产品和服务认可度也逐步的上升。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额占营业收入比重金额占营业收入比重

营业收入合计 1,423,363,119.05 100% 1,304,849,688.39 100% 9.08%

分行业

PVC 改性剂 1,402,138,122.30 98.51% 1,287,200,439.58 98.65% 8.93%

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其他 21,224,996.75 1.49% 17,649,248.81 1.35% 20.26%

分产品

ACR 718,212,375.96 50.46% 791,370,786.90 60.65% -9.24%

ACM 541,925,046.68 38.07% 371,154,335.54 28.44% 46.01%

AMB 141,583,796.00 9.95% 122,792,029.22 9.41% 15.30%

其他产品 416,903.66 0.03% 1,883,287.92 0.14% -77.86%

其他 21,224,996.75 1.49% 17,649,248.81 1.35% 20.26%

分地区

国内 1,028,924,126.28 72.29% 888,341,466.05 68.08% 15.83%

国外及港台地区 373,213,996.02 26.22% 398,858,973.53 30.57% -6.43%

其他 21,224,996.75 1.49% 17,649,248.81 1.35% 20.26%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同

营业收入营业成本毛利率

同期增减同期增减期增减

分行业

PVC 改性剂 1,402,138,122.30 1,150,201,780.25 17.97% 8.93% 3.60% 4.23%

分产品

ACR 718,212,375.96 561,318,717.91 21.85% -9.24% -17.45% 7.78%

ACM 541,925,046.68 475,053,290.70 12.34% 46.01% 45.00% 0.61%

AMB 141,583,796.00 113,595,356.75 19.77% 15.30% 13.50% 1.28%

其他产品 416,903.66 234,414.89 43.77% -77.86% -90.94% 81.21%

分地区

国内 1,028,924,126.28 853,858,149.49 17.01% 15.83% 10.65% 3.88%

国外及港台地区 373,213,996.02 296,343,630.76 20.60% -6.43% -12.48% 5.49%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务

数据

□ 适用 √ 不适用

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（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类项目单位 2015 年 2014 年同比增减

销售量吨 132,262.91 95,843.1 38.00%

PVC 改性剂生产量吨 132,573.44 95,488.75 38.84%

库存量吨 6,788.83 6,478.3 4.79%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

主要是由于公司加强了营销工作，ACM 产品销量较去年同期增长 78.17%，产品销量、生产量同比大

幅增加。

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

单位：元

2015 年 2014 年

行业分类项目同比增减

金额占营业成本比重金额占营业成本比重

PVC 改性剂原材料 980,536,912.70 85.22% 973,324,729.82 87.66% 0.74%

（6）报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 491,625,390.06

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 34.54%

公司前 5 大客户资料

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序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例

1 客户一 245,780,125.32 17.27%

2 客户二 125,201,874.34 8.80%

3 客户三 74,060,192.06 5.20%

4 客户四 23,428,430.73 1.64%

5 客户五 23,154,767.61 1.63%

合计 -- 491,625,390.06 34.54%

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 482,152,483.00

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 45.36%

公司前 5 名供应商资料

序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例

1 供应商一 163,903,760.15 15.42%

2 供应商二 110,280,481.32 10.38%

3 供应商三 72,935,318.59 6.86%

4 供应商四 70,943,614.11 6.67%

5 供应商五 64,089,308.83 6.03%

合计 -- 482,152,483.00 45.36%

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年同比增减重大变动说明

销售费用 71,764,401.94 57,950,436.66 23.84%

管理费用 55,660,016.54 51,585,637.77 7.90%

主要系本期人民币贬值，导致汇兑收

财务费用 -4,372,151.85 -929,618.31 -370.32%

益增加所致。

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

报告期研发投入金额为45,067,640.69元，研发投入占营业收入比例为3.17%。报告期末研发项目及其进

展情况：

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

序号项目名称项目目标进展情况

型材韧性、焊角强度增强剂用于高档PVC型材，提高PVC产品的韧性和焊角强度，替代铝型属于推广完善阶段。

材。分析中试试验结果，解决产品推广过程中的问题。

高韧性PVC管替代PE管专用用于各种给水管，进一步提高PVC产品的韧性，替代PE管，专属于推广完善阶段。

料用料伸长率≥1500%，10份添加量的PVC配方伸长率≥250%。

提高木塑制品抗冲击强度、韧进一步降低PVC产品的成本，美化外观，用于高档装饰材料。分属于推广完善阶段。

性、拉伸强度的多功能复合材析客户的应用试验结果对产品进行持续改进，进行中试试验。

料

抗静电管专用抗冲增韧增强剂用于高档的矿用管材和高附加值的电子电器元件。分析客户使属于推广完善阶段。

用反馈意见，合理调整配方。提高静电管韧性。

CPVC管材及管件复合料替代用于耐热应用领域，相比于PP材料，CPVC的机械强度（硬度、属于推广完善阶段。

PP制品的研究与开发拉伸强度、维卡）具有明显的优势，CPVC管材的维卡软化点

≥113℃，CPVC管件的维卡软化点≥108℃。

低密度PVC发泡材料替代EPS 降低现有PVC发泡材料的密度，使其可以广泛应用于保温材料领属于推广完善阶段。

材料的研究与应用域，替代阻燃性较差且成本较高的EPS/PU保温材料，充分体现

PVC性价比优势。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

2015 年 2014 年 2013 年

研发人员数量（人） 146 148 160

研发人员数量占比 18.67% 19.89% 22.66%

研发投入金额（元） 45,067,640.69 51,103,232.25 44,467,622.65

研发投入占营业收入比例 3.17% 3.92% 4.44%

研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00

资本化研发支出占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00%

资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00% 0.00% 0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年同比增减

经营活动现金流入小计 1,467,587,954.35 1,120,375,073.14 30.99%

经营活动现金流出小计 1,260,866,310.82 1,072,432,111.00 17.57%

经营活动产生的现金流量净额 206,721,643.53 47,942,962.14 331.18%

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

投资活动现金流入小计 565,857.67 112,590.05 402.58%

投资活动现金流出小计 16,474,073.82 28,382,180.24 -41.96%

投资活动产生的现金流量净额 -15,908,216.15 -28,269,590.19 -43.73%

筹资活动现金流入小计 216,796,942.47 217,922,960.29 -0.52%

筹资活动现金流出小计 249,440,705.53 239,360,405.71 4.21%

筹资活动产生的现金流量净额 -32,643,763.06 -21,437,445.42 52.27%

现金及现金等价物净增加额 166,468,618.88 -2,086,013.67 -8,080.23%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

（1）经营活动产生的现金流量净额本期数较上期数增长3.77倍，主要系公司本期产量和销量稳步增长，

虽然产品销售单价受原材料采购单价下降的影响有所降低，但在销量提升作用下本期销售收入较上期有所

增加，同时公司加强货款催收力度，严格控制应收账款的规模，导致经营活动产生的现金流入有所增加。

同时，本期原材料采购单价下降幅度较大，购买商品、接受劳务支付的现金的增长幅度小于销售商品、提

供劳务收到的现金的增长幅度。

（2）投资活动产生的现金流量净额本期数较上期数下降43.73%，主要系本期未发生重大在建工程项

目，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致。

（3）筹资活动产生的现金流量净额本期数较上期数增长52.27%，主要系本期支付的信用证保证金增

加，导致支付其他与筹资活动有关的现金增加所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务情况

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资产占总资产比重增减重大变动说明

金额金额

比例比例

货币资金期末数较期初数增长 36.22%，

主要系公司销售商品、提供劳务收到的

货币资金 256,901,252.59 16.56% 188,586,469.11 13.57% 2.99%

现金增加，相应导致经营活动产生的现

金流量净额增加所致。

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

应收账款 242,028,712.89 15.60% 249,632,640.40 17.96% -2.36%

存货 124,795,168.03 8.04% 104,376,129.76 7.51% 0.53%

固定资产 506,233,649.53 32.63% 538,515,665.27 38.75% -6.12%

在建工程期末数较期初数下降 30.40%，

在建工程 1,301,071.36 0.08% 1,869,416.54 0.13% -0.05% 系期初工程项目本期陆续完工陆续转固

所致。

短期借款期末数较期初数增长 1.06 倍，

短期借款 118,561,598.33 7.64% 57,516,932.27 4.14% 3.50%

主要系质押借款增加所致。

预付款项期末数较期初数下降 45.76%，

主要系公司生产产品所需主要原材料采

预付款项 16,715,755.50 1.08% 30,820,716.90 2.22% -1.14% 购单价降幅较大及公司为应对原材料上

涨而提前备货，导致期末预付账款有所

降低。

其他应收款期末数较期初数增长

其他应收款 3,718,528.06 0.24% 2,259,217.29 0.16% 0.08%

64.59%，主要系应收出口退税增加所致。

其他流动资产期末数较期初数增长 3.21

其他流动资产 203,868,058.82 13.14% 48,470,629.65 3.49% 9.65% 倍，主要系本期购买短期理财产品增加

所致。

应付职工薪酬期末数较期初数增长 2.42

应付职工薪酬 7,706,720.57 0.50% 2,251,967.13 0.16% 0.34% 倍，主要系 12 月职工薪酬在次年 1 年发

放所致。

应付利息期末数较期初数增长 1.45 倍，

应付利息 2,361,294.64 0.15% 965,300.33 0.07% 0.08% 系本期质押借款增加，相应期末计提利

息增加所致。

其他应付款期末数较期初数下降

其他应付款 13,284,489.36 0.86% 20,140,942.56 1.45% -0.59% 34.04%，主要系本期支付到期的工程设

备质保金增加所致。

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期内累计变更累计变更尚未使用

本期已使已累计使尚未使用闲置两年

募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金

募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集

总额的募集资集资金总集资金总用途及去

金总额金总额总额资金金额

金总额额额比例向

存放在公

司募集资

金专户，用

首次公开

2011 年 69,449.09 0 69,516.62 0 0 0.00% 1,963.44 于与主营 0

发行股票

业务相关

的营运资

金项目。

合计 -- 69,449.09 0 69,516.62 0 0 0.00% 1,963.44 -- 0

募集资金总体使用情况说明

1、公司在《招股说明书》中披露的募集资金投资项目

使用 9,928 万元投资“年产 25,000 吨塑料改性剂（ACR）项目”；

使用 7,564 万元投资“年产 15,000 吨塑料改性剂（AMB）项目”；

使用 4,172 万元投资“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”；

使用 2,680 万元投资“塑料改性剂研发中心项目”；

其他为投资其他与主营业务相关的营运资金项目。

2、超募资金使用计划

（1）2011 年 5 月，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款的议案》，公司

拟使用超募资金中的 8,800 万元用于提前偿还银行贷款，已于 2011 年 5 月底完成。

（2）2011 年 10 月，公司第一届董事会第十四次会议和 2011 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资

金投资山东日科橡塑科技有限公司的议案》，公司拟使用超募资金中的 11,400 万元对日科橡塑公司进行增资，已于 2011 年

12 月完成。截至 2015 年 12 月 31 日止，该项目实际使用超募资金 11,511.55 万元，超额部分为超募资金中的利息收入及自

有资金。

（3）2011 年 12 月，公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于使用超募资金投资建设“产成品储运中心项目”

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

的议案》，公司使用超募资金中的 1,300 万元投资“产成品储运中心项目”，截至 2015 年 12 月 31 日止，该项目实际使用超

募资金 1,062.8 万元。

（4）2011 年 12 月，公司第一届董事会第十六次会议和 2011 年第三次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金对“年

产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”追加投资的议案》、《关于使用超募资金对“塑料改性剂研发中心项目”追加投资的议

案》和《关于使用资金投资建设“年产 70,000 吨共挤色母料（ASA）项目 ”的议案》。截至 2015 年 12 月 31 日止，“年产 10,000

吨塑料改性剂（ACM）项目 ”实际使用超募资金 4,453.48 万元，“塑料改性剂研发中心项目”尚未使用超募资金，“年产 70,000

吨共挤色母料（ASA）项目”实际使用超募资金 1,253.92 万元（2014 年 5 月 7 日召开的 2013 年度股东大会审议通过了《关

于终止“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》，决定终止实施“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”）。

（5）2012 年 8 月，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，

公司使用超募资金中的 8,410.53 万元（其中含利息收入 405.43 万元）用于永久补充流动资金。

（6）2014 年 12 月，公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”

剩余超募资金永久补充流动资金的议案》和《关于部分超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意使用

年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目剩余超募资金 8,551.57 万元（含利息收入）和产成品储运中心项目节余资金 259.91

万元（含利息收入）用于永久补充公司流动资金。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

截止报项目可

是否已募集资本报截至期项目达到是否

调整后截至期末本报告告期末行性是

承诺投资项目和超募变更项金承诺告期末投资预定可使达到

投资总累计投入期实现累计实否发生

资金投向目(含部投资总投入进度(3) 用状态日预计

额(1) 金额(2) 的效益现的效重大变

分变更) 额金额＝(2)/(1) 期效益

益化

承诺投资项目

1.年产 25,000 吨塑料改 2013 年 08

否 9,928 9,928 0 10,507.39 105.84% 4,797.91 7,833.03 是否

性剂（ACR）项目月 31 日

2.年产 15,000 吨塑料改 2012 年 06

否 7,564 7,564 0 7,479.24 98.88% 1,132.11 5,299.12 是否

性剂（AMB）项目月 30 日

3.年产 10,000 吨塑料改 2012 年 02

否 4,172 8,672 0 8,625.48 99.46% 1,957.89 5,348.83 是否

性剂（ACM）项目月 29 日

4.塑料改性剂研发中心 2013 年 06

否 2,680 4,180 0 2,482.54 59.39% 0 0是否

项目月 30 日

5.项目结余永久补充流

否 571.69 是否

动资金

承诺投资项目小计 -- 24,344 30,344 0 29,666.34 -- -- 7,887.91 18,480.98 -- --

超募资金投向

2013 年 07

1.产成品储运中心项目否 1,300 1,300 0 1,062.8 81.75% 0 0是否

月 31 日

2.投资日科橡塑年产 2012 年 08

否 11,400 11,400 0 11,511.55 100.98% 2,557.39 -530.31 否否

50,000 吨塑料改性剂月 31 日

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

（ACM）项目

3.年产 70,000 吨共挤色

是 9,600 9,600 0 1,253.92 13.06% 0 0否是

母料（ASA）项目

归还银行贷款（如有） -- 8,800 8,800 0 8,800 -- -- -- -- --

补充流动资金（如有） -- 17,222.01 -- -- -- -- --

超募资金投向小计 -- 31,100 31,100 0 39,850.28 -- -- 2,557.39 -530.31 -- --

合计 -- 55,444 61,444 0 69,516.62 -- -- 10,445.3 17,950.67 -- --

1、塑料改性剂研发中心项目：该项目研发楼及主要设备已投入使用，还有部分研发设备尚在

研究考察中，使资金使用进度过缓；通过本项目的建设，公司进一步改善了公司研发设施，提升了

公司的研发能力和技术水平，项目的效益体现在公司整体经营业绩中。

2、日科橡塑年产 50000 吨 ACM 项目：该项目在滨州市沾化县建设，2012 年 8 月建设场地由

于台风“达维”的影响，项目建设进度受到了一定的延迟；2013 年度先后经过了设备调试、试生产、

市场培育等阶段，产能利用率较低，相对生产成本和期间费用较大，未达到预计收益；项目投产后，

由于宏观环境、市场环境及行业发展情况与期初设计时发生变化，各项综合因素的变化对消化产能

造成了一定的影响，虽然该产品销量逐步增长，但由于折旧、摊销等期间费用上升等各项综合因素

的变化对项目盈利能力造成了一定的影响，项目未达到预计效益。2015 年，该产品销量较去年同

未达到计划进度或预期大幅增长，项目盈利能力逐步好转。

计收益的情况和原因 3、年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目：在公司的对相关市场调研及产品推广过程中，发现“年

（分具体项目）产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”可行性发生了变化，主要原因是近两年受宏观经济形势和下游

行业的影响，PVC 行业的整体效益存在下行的情况；共挤色母粒系新产品，下游企业接受该产品

的进程较预想的要慢；因此，共挤色母粒的预计市场需求量较之前发生了变化。根据目前所处行业

现状，为了提高募集资金使用效率和提高资金投资回报，本着谨慎的原则，公司采取稳健的投资策

略，2014 年 5 月 7 日召开的 2013 年度股东大会审议通过了《关于终止“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）

项目”的议案》，决定终止实施“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”，剩余资金存放于公司的募集

资金专户,将已建成的厂房供其他合适的项目使用。2014 年 12 月 29 日，公司 2014 年第一次临时股

东大会审议通过了《关于使用“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”剩余超募资金永久补充流动

资金的议案》，同意使用该项目剩余超募资金 8,551.57 万元（含利息收入）用于永久补充公司流动

资金。

年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目：在公司的对相关市场调研及产品推广过程中，发现“年

产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”可行性发生了变化，主要原因是近两年受宏观经济形势和下游

行业的影响，PVC 行业的整体效益存在下行的情况；共挤色母粒系新产品，下游企业接受该产品

的进程较预想的要慢；因此，共挤色母粒的预计市场需求量较之前发生了变化。根据目前所处行业

现状，为了提高募集资金使用效率和提高资金投资回报，本着谨慎的原则，公司采取稳健的投资策

项目可行性发生重大

略，2014 年 5 月 7 日召开的 2013 年度股东大会审议通过了《关于终止“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）

变化的情况说明

项目”的议案》，决定终止实施“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”，剩余资金存放于公司的募集

资金专户,将已建成的厂房供其他合适的项目使用。2014 年 12 月 29 日，公司 2014 年第一次临时股

东大会审议通过了《关于使用“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”剩余超募资金永久补充流动

资金的议案》，同意使用该项目剩余超募资金 8,551.57 万元（含利息收入）用于永久补充公司流动

资金。

超募资金的金额、用途适用

及使用进展情况 1、2011 年 5 月，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金提前偿还银

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

行贷款的议案》，公司拟使用超募资金中的 8,800 万元用于提前偿还银行贷款，已于 2011 年 5 月

底完成。

2、2011 年 10 月，公司第一届董事会第十四次会议和 2011 年第二次临时股东大会审议通过《关

于使用部分超募资金投资山东日科橡塑科技有限公司的议案》，公司拟使用超募资金中的 11,400 万

元对日科橡塑公司进行增资，已于 2011 年 12 月完成。截至 2015 年 09 月 30 日止，该项目实际使

用超募资金 11,511.55 万元，超额部分为超募资金中的利息收入及自有资金。

3、2011 年 12 月，公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于使用超募资金投资建设“产

成品储运中心项目”的议案》，公司使用超募资金中的 1,300 万元投资“产成品储运中心项目”，截至

2015 年 09 月 30 日止，该项目实际使用超募资金 1,062.8 万元。

4、2011 年 12 月，公司第一届董事会第十六次会议和 2011 年第三次临时股东大会审议通过《关

于使用超募资金对“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”追加投资的议案》、《关于使用超募资

金对“塑料改性剂研发中心项目”追加投资的议案》和《关于使用资金投资建设“年产 70,000 吨共挤

色母料（ASA）项目”的议案》。截至 2015 年 09 月 30 日止，“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）

项目”实际使用超募资金 4,453.48 万元，“塑料改性剂研发中心项目”尚未使用超募资金，“年产 70,000

吨共挤色母料（ASA）项目”实际使用超募资金 1,253.92 万元（2014 年 5 月 7 日召开的 2013 年度

股东大会审议通过了《关于终止“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》，决定终止实施“年

产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”）。

5、2012 年 2 月，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充

流动资金的议案》，公司使用超募资金中的 4,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会

批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2012 年 7 月 19 日，公司已将上述 4,000 万元人

民币全部归还至公司募集资金专用账户。

6、2012 年 8 月，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补

充流动资金的议案》，公司使用超募资金中的 8,410.53 万元（其中含利息收入 405.43 万元）用于永

久补充流动资金。

7、2012 年 12 月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时

补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超

过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2013 年 5 月 28 日已将用于暂时

补充流动资金的 5,000 万元全部归还至募集资金专用账户。

8、2013 年 6 月，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补

充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过

董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2013 年 12 月已将用于暂时补充

流动资金的 5,000 万元全部归还至募集资金专用账户。

9、2013 年 12 月，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金

暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限

不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2014 年 5 月 30 日已将用

于暂时补充流动资金的 5,000 万元全部归还至募集资金专用账户。

10、2014 年 6 月，公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂

时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不

超过董事会批准之日起 6 个月，公司于 2014 年 12 月 4 日已将用于暂时补充流动资金的 5,000 万

元全部归还至募集资金专用账户。

11、2014 年 12 月，公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用“年产 7 万吨共

挤色母料（ASA）项目”剩余超募资金永久补充流动资金的议案》和《关于部分超募资金投资项目

节余资金永久补充流动资金的议案》，同意使用年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目剩余超募资金

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

8,551.57 万元（含利息收入）和产成品储运中心项目节余资金 259.91 万元（含利息收入）用于永久

补充公司流动资金。

募集资金投资项目实

不适用

施地点变更情况

募集资金投资项目实

不适用

施方式调整情况

适用

公司在募集资金到位前已开工建设年产 25,000 吨塑料改性剂（ACR）项目、年产 15,000 吨塑

募集资金投资项目先料改性剂（AMB）项目和年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目，截至 2011 年 5 月 20 日，以自

期投入及置换情况筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 6,672.66 万元。经公司第一届董事会第十次会议

决议通过，并经保荐机构招商证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投

资项目的自筹资金 6,672.66 万元。

适用

1、2012 年 12 月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时

补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超

过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2013 年 5 月 28 日已将用于暂时

补充流动资金的 5,000 万元全部归还至募集资金专用账户。

2、2013 年 6 月，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补

充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过

董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2013 年 12 月已将用于暂时补充

用闲置募集资金暂时

流动资金的 5,000 万元全部归还至募集资金专用账户。

补充流动资金情况

3、2013 年 12 月，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金

暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限

不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2014 年 5 月 30 日已将用

于暂时补充流动资金的 5,000 万元全部归还至募集资金专用账户。

4、2014 年 6 月，公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时

补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超

过董事会批准之日起 6 个月，公司于 2014 年 12 月 4 日已将用于暂时补充流动资金的 5,000 万元

全部归还至募集资金专用账户。

适用

公司募集资金承诺投资项目“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”、“ 年产 15,000 吨塑

料改性剂（AMB）项目”，超募资金承诺投资项目“产成品储运中心项目”已达到预定可使用状态，

三个项目节余金额分别为 426.02 万元、145.67 万元、259.91 万元。项目结余的原因如下：

项目实施出现募集资 1、公司通过严格执行多供方采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程建设和设备采购

金结余的金额及原因的成本；

2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的原则，进一步加强

工程费用控制、监督和管理，减少了工程总开支；

3、公司充分结合自身技术优势和经验，结合现有设备配置，在资源充分利用的前提下，对募

集资金所投项目的各个环节进行了优化，节约了项目投资。

尚未使用的募集资金尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户，用于与主营业务相关的营

用途及去向运资金项目。

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他无

情况

注：公司根据生产经营需要临时调配产能，“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”实现的效益来源于其生产的塑料

改性剂 ACR 系列产品。

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润

山东日科橡

塑科技有限子公司 PVC 改性剂 71,200,000 356,716,760.39 150,071,289.50 537,909,040.13 20,589,111.79 20,948,349.99

公司

山东日科新

材料有限公子公司 PVC 改性剂 20,000,000 80,887,981.91 80,189,157.82 338,707.68 -6,263,039.24 -6,226,179.20

司

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

截至报告期末，公司拥有两家全资子公司山东日科橡塑科技有限公司和山东日科新材料有限公司；日

科新材料下设两家全资子公司，分别是日科贸易和日科塑胶。具体情况如下：

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

1、山东日科橡塑科技有限公司

①成立时间：2011年6月8日

②注册资本：7120万元

③实收资本：7120万元

④法定代表人：赵东日

⑤住所：沾化县城明珠工业园

⑥主要生产经营地：沾化县城明珠工业园

⑦经营范围：次氯酸钠生产、销售（有效期限以许可证为准）；ACM、氯化聚乙烯（CPE）生产、销

售；销售（不储存）ACR产品中801系列产品、901系列产品、抗冲料系列产品以及AMB产品中的透明AMB

产品、不透明AMB产品；备案范围内的进出口业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动)

⑧主营业务：超募资金建设“年产5万吨ACM项目”实施主体

⑨参股情况：2015年8月28日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购控股子公司股

权暨关联交易的议案》，以日科橡塑经审计2014年12月31日的净资产为依据362.84万元收购四位股东合计

持有的日科橡塑2.81%的股权，本次交易完成后，公司持有日科橡塑100%的股权。

⑩报告期内，“年产5万吨ACM项目”前期由于宏观环境、市场环境及行业发展情况与期初设计时发生变

化，项目效益未达到预期；报告期内，ACM产品销量较去年同期大幅增长，随着产能利用率的提高，项目

盈利能力逐步好转。

2、山东日科新材料有限公司

①成立时间：2006年3月14日

②注册资本：2,000万元

③实收资本：2,000万元

④法定代表人：赵东日

⑤住所：潍坊高新区潍安路以东，樱前街以南

⑥主要生产经营地：潍坊高新区潍安路以东，樱前街以南

⑦经营范围：前置许可经营项目：批发（有存储）：苯乙烯、丙烯酸乙酯、丙烯酸正丁酯、甲基丙烯

酸正丁酯、异丁烯酸甲酯、异丁烯酸乙酯（危险化学品经营许可证有效期至2015年11月25日）

一般经营项目：研发、生产、销售：塑料改性剂、塑料助剂、塑料添加剂；销售：塑料原料、国家允

许的货物及技术进出口贸易。（以上范围不含法律和国家规定的禁止项目，其他依法需要取得许可方可经

营的，凭相关许可经营）

⑧主营业务：PVC塑料改性剂研发、生产和销售；日科新材料目前产能为2万吨，主要生产ACR抗冲

加工改性剂和ACM低温增韧剂。

⑨股权结构：本公司出资2,000万元，占注册资本的100%。

⑩公司为充分利用募集资金投资项目建成的产能，提高生产效率，暂停使用日科新材料厂区落后产能。

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

日科新材料公司车间及生产设备、电子设备2014年4月起处于闲置状态，为公允反应公司资产状况，计提

固定资产减值准备2,689,624.70元。具体如下：

单位：元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值

房屋建筑物 14,100,421.04 5,568,083.92 808,701.26 7,723,635.86

机器设备 17,187,676.16 13,105,792.71 1,871,602.84 2,210,280.61

电子设备 539,141.51 509,005.99 9,320.60 20,814.92

合计 31,827,238.71 19,182,882.62 2,689,624.70 9,954,731.39

（1）山东日科塑胶有限公司

①成立时间：2007年3月29日

②注册资本：700万元

③实收资本：700万元

④法定代表人：赵卫东

⑤住所：潍坊市出口加工区健康东街以南高新二路以东

⑥主要生产经营地：潍坊市出口加工区健康东街以南高新二路以东

⑦经营范围：研发（不含生产）、销售塑料改性材料、复合材料、液晶显示材料、高分子材料。货物

进出口（以上范围不含国家法律法规禁止或限制性项目，需资质许可的凭资质许可证开展经营）。

⑧主营业务：塑料改性材料研发、销售。

⑨股权结构：日科新材料出资700万元，占注册资本的100%

⑩日科塑胶年产1万吨ACR项目生产线于2012年达到预定可使用状态，公司向潍坊综合保税区管委会

申请开工生产未得到许可答复，致使车间及生产设备处于闲置状态，为公允反应公司资产状况，计提固定

资产减值准备8,504,984.50元。具体如下：

单位：元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值

房屋建筑物 7,475,258.72 1,668,091.40 1,637,079.27 4,170,088.05

机器设备 18,446,595.11 6,348,667.66 6,865,812.06 5,232,115.39

电子设备及其他 9,300.00 6,258.83 2,093.17 948.00

合计 25,931,153.83 8,023,017.89 8,504,984.50 9,403,151.44

（2）山东日科进出口贸易有限公司

①成立时间：2007年3月26日

②注册资本：300万元

③实收资本：300万元

④法定代表人：赵东升

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

⑤住所：昌乐县经济开发区科技二街以南500米

⑥主要生产经营地：昌乐县经济开发区科技二街以南500米

⑦经营范围：塑料改性材料、复合材料、液晶显示材料、高分子材料（不含危险品）；货物及技术进

出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）（以上项目凡涉及前置审批项目的均凭

资格证书开展经营）

⑧主营业务：2014年之前主要代日科化学及日科新材料从事国内销售业务。

⑨股权结构：日科新材料出资300万元，占注册资本的100%

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业格局和趋势

本公司所处行业为PVC塑料改性剂行业，为化工新材料的细分行业。PVC塑料改性剂的下游行业是PVC

塑料加工行业，包括各种管材、板材、型材、发泡材料、木塑制品等生产厂家，这些PVC制品主要用作建

筑材料、包装材料和电器材料等领域。

随着我国节约资源、保护环境以及新型城镇化规划的实施，在一定程度上改善了PVC改性剂行业国内

市场需求不足的状况，推动了PVC改性剂行业的发展。一方面，建筑节能作为节能减排的重要组成部分，

受到了高度重视，塑料型材是公认的节能材料，并且其在生产和使用过程中以及回收再利用方面都具有明

显的节能环保优势，今后一段时间内塑料型材的需求有望继续增长；另一方面，新型城镇化建设的规划、

城市管网建设的改造及民生工程的大规模建设，管材行业整体均具有较大发展空间，塑料管材行业将处于

良好的发展环境下。因此，PVC改性剂行业发展处在重要的机遇期。

在当前环境保护日益受到政府和全体社会重视的背景下，化工行业面临的环保政策持续收紧，在环保

核查日趋严格、产品升级与市场竞争加剧等多重因素驱动下，部分环保及技术更新不达标、资金实力不强

的企业开始降低开工负荷，并将逐步退出市场。行业龙头企业由于资金实力较强、环保设施及工艺较为先

进、研发实力较强，企业竞争优势逐渐凸显。随着我国经济发展步入“新常态”，PVC改性剂行业进入调整

升级的非常时期，一些产品技术落后、环保问题严重、发展战略不当的企业将被淘汰出局或兼并重组，行

业集中度将进一步提升，能够适用经营环境变化、准确掌握客户需求、以客户为中心、持续为客户创造价

值的企业将进一步占据行业的领先地位，公司发展处于重要战略机遇期。

（二）公司发展战略

在复杂的外部环境下，公司面临的挑战和机遇并存，公司将凭借企业文化、经营模式、技术研发、品

牌优势，通过营销和创新，以创造顾客实现自身的正常运转和社会的正常运转，实现员工职业生涯的正常

运转。未来公司的业务领域将由 PVC相关的领域向所有塑料领域、橡胶领域扩展，成为塑料领域独一无二

的问题整体解决方案提供商。

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

未来公司将继续提升在塑料的加工助剂、抗冲改性剂、增韧剂、增强剂方面市场地位和技术领先地位，

不断积累关于塑料性能和塑料改性剂分子结构之间的关系数据，打造成为塑料改性剂和加工助剂领域问题

解决方案的第一品牌，并逐步建立起全球范围内的营销和市场网络，提升客户售后服务的口碑，发展成为

复合料的提供商。

（三）2016年经营计划

2016年是公司全面变革的第二年，具有重要战略意义，公司将围绕企业发展战略重点抓好以下各方面

的工作：

1、企业文化方面

进一步加强企业文化建设，将德鲁克的理论根植于中国的传统理论之中，构建、完善公司管理管理方

式，在此基础上定义并找出公司的“贡献者”，秉承“以客户为本，以让客户120%满意的人为本”的价值观，

完善公司组织架构、薪酬、绩效考核、人事决策制度，提高“贡献者”满意度，进而提升公司的核心竞争

力。

2、管理提升方面

继续推进目标管理工作，将企业的使命和愿景转化为公司目标和关键活动，把公司使命、愿景、目标、

关键活动再转化成每个管理者的使命、愿景、目标、关键活动，使所有的管理者与公司具有相同的使命和

愿景，在此前提下使每个管理者的目标和关键活动与公司的目标和管理活动统一起来，确保每个管理人员

的职务都必须以整个企业的成功为核心的同时，整个企业的运行也必须以个人的目标的达成为核心，使管

理人员预期取得的绩效与企业的目标绩效保持一致。让每个员工清楚公司的核心层、上级的、同事的目标

和关键活动，使得每一位管理人员能够自己控制自己的绩效，促进管理水平提升。

3、营销方面

继续加强各事业部营销工作，与客户建立一体化关系，洞察和定义飘忽不定的客户期望，提出让客户

满意的解决方案。整合全公司的力量让价值链畅通运行，创建出我们的品牌，让客户相信我们，产生持续

购买的欲望，从而形成销售的推动力。在巩固国内市场地位和技术领先地位的同时，不断寻找海外市场的

机会，将国际贸易由销售转变为营销、市场加销售，在各个国家和区域设立独家代理，确保独家代理的目

标和公司的目标一致，使得公司与代理商一起准确的定义客户期望、满足客户期望，海外事业部的业务逐

渐由产品的买卖转向营销和市场，确保公司的产品和服务超越客户的期望。

4、创新方面

继续加强产品创新、服务创新、组织创新等工作，把市场中存在的飘忽不定的客户期望转化为有利于

企业生存和发展的各种机会。以客户需求为导向，结合市场信息，研发能解决客户现实问题的或者能填补

公司空白的产品，积累客户现实问题与分子结构之间的数据；推进仿PE、仿PP、仿EPS试研发，通过对PVC

树脂进行改性，在性能及应用上能够达到PE、PP、EPS的要求，以提高公司竞争力，提升PVC产业链价值；

同时，加强进行服务与组织创新，推进从卖产品向提供问题解决方案转变，不断满足并超越客户期望。

（四）可能面对的风险

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

1、宏观经济形势不确定性影响

公司所属行业系PVC塑料改性剂行业，为化工新材料的细分行业，一定程度上受国内、外经济形势和

PVC行业发展态势的影响，未来公司面临的宏观经济环境存在较大的不确定性。

公司将采取各种应对措施，准确了解客户需求，根据客户需求不断提升产品性能，努力开拓市场，持

续为客户创造价值，减轻宏观经济周期性波动的影响。

2、竞争加剧带来的产品毛利率趋降风险

本报告期产品毛利率较去年同期提升4.23个百分点，随着行业市场竞争日趋激烈，竞争者有依靠降低

产品销售价格来取得市场份额的趋势，未来如果公司在成本优化、技术创新和新产品开发方面不能保持持

续领先优势，公司将面临产品毛利率下降的风险。

公司将不断坚持产品、经营模式和管理创新，加强精细化管理，实施战略采购，提高产能利用率，降

低生产成本；提高产品性价比，为客户节省成本以及提高其产品性能。

3、税收优惠政策变化的风险

公司已于2015年3月收到了由山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税

务局联合下发的高新技术企业证书，证书编号为GR201437000814，发证时间 2014 年 10 月 31 日，有效

期三年。根据相关规定，通过高新技术企业复审后，公司将连续三年（即2014年至2016年）适用15%的企

业所得税优惠税率。公司需要按照法定程序到主管税务机关办理税收优惠政策的有关事宜，由于办理的结

果尚有不确定性，本着谨慎的原则，公司暂不调整2014-2015年度及目前执行的企业所得税率，即企业所得

税率仍按25%执行。若公司未来税收优惠政策获得主管税务机关的审批，会在一定程度上影响公司的净利

润水平。

目前公司企业所得税税率已暂按25%执行，公司将按照法定程序到主管税务机关办理税收优惠政策的

有关事宜。

4、原材料价格波动的风险

报告期内原材料成本相对较低，对公司净利润水平增长产生了一定影响。公司主要原材料为甲基丙烯

酸甲酯、苯乙烯等基础化工原料，若主要原材料价格出现持续大幅波动，不利于公司的生产预算及成本控

制，将会对毛利率以及未来盈利能力产生一定影响。

公司将及时研究国际政治、国内原料供应格局对原材料价格走势的影响，争取采购的战略主动权，充

分利用规模优势，立足于为供应商客户创造价值，制定战略采购策略。

5、应收账款风险

随着公司应收账款数额的不断增加、客户结构及账龄结构的改变，如账龄较长的应收账款过大，可能

使公司资金周转速度与运营效率降低，存在流动性风险或坏账风险。

为了解决应收账款余额过高的问题，公司将立足于持续为客户创造价值，提高客户服务满意度，促进

应收账款回收；同时，加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核，与其收

入直接挂钩；另外，加强对业务单位应收帐款的风险评估，对少数近年来拖欠货款、业务量少的单位，加

大催收货款力度，也采取了适当的法律手段。

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

6、安全生产的风险

本公司生产所用原材料属化学原料，其中部分品种属于危险化学品。危险化学品在生产、经营、储存、

运输过程中如果出现操作不当容易引起质量安全事故。因此，危险化学品原料在生产、储存、运输过程对

安全有极高要求。一旦发生安全方面的事故，公司正常的生产经营活动将受到重大不利影响。

为了确保安全生产，公司建设了用于预防、预警、监控和消除安全风险的完备设施，并制定了极其严

密的安全管理制度和操作规程。未来将通过安全环保培训、签订安全环保责任书等措施，不断强化安全生

产管理工作。

7、非公开发行股票审批风险

报告期内，经公司董事会、监事会和股东大会审议通过，公司拟非公开发行股票募集资金，本次非公

开发行股票尚需取得中国证监会的核准，能否取得有关主管部门的核准，以及最终取得批准和核准的时间

均存在不确定性。

公司正在积极推进非公开发行股票事项进展，若该事项未取得中国证监会的核准，公司将以自筹资金

投资非公开发行股票投资项目，保障公司战略的实施。

8、募集资金投资项目风险

公司首次公开发行股票及2015年度非公开发行股票募集资金投资项目均属于公司主营业务范畴，与公

司发展战略密切相关。虽然本公司对募投项目进行了充分的可行性论证，但由于在项目实施及后期生产经

营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术更新等因素导致项目不能按计划完成或无法达到

预期收益，因此募集资金投资项目的实施存在一定的风险。

对此，公司采取谨慎态度，对项目建设方案进行进一步的积极完善与科学控制，根据需要及时地对部

分项目建设进度进行调整，力求实现募集资金效益最大化。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2015

2015 年 04 月 30 日实地调研机构

年 4 月 30 日投资者关系活动记录表

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2015

2015 年 11 月 18 日实地调研机构

年 11 月 18 日投资者关系活动记录表

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）及《上

市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（中国证券监督管理委员会公告[2013]43号）的相关要求，

在充分听取、征求股东及独立董事意见的基础上，公司对《公司章程》中的利润分配条款进行了修订，并

经2015年8月28日召开公司2015年第一次临时股东大会审议通过，修订的条件和程序合规、透明。

报告期内，公司严格执行现金分红政策的相关规定，实施了2014年度权益分派。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是

分红标准和比例是否明确和清晰：是

相关的决策程序和机制是否完备：是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数（股） 0

每 10 股派息数（元）（含税） 1

每 10 股转增数（股） 0

分配预案的股本基数（股） 405,000,000

现金分红总额（元）（含税） 40,500,000.00

可分配利润（元） 366,985,682.92

现金分红占利润分配总额的比例 100.00%

本次现金分红情况

公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80％

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计：2015 年度母公司实现净利润 109,745,950.47 元，加上年初未分配利

润 288,464,327.50 元，减去本年度提取法定盈余公积金 10,974,595.05 元及分配的 2014 年度普通股股利 20,250,000 元，本

年度末公司可供股东分配的利润为 366,985,682.92 元；资本公积金余额为 461,515,964.56 元。

公司 2015 年度利润分配预案：以 2015 年 12 月 31 日的公司总股本 40,500 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金

股利 1 元人民币（含税），合计向全体股东派发现金红利 4,050 万元。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1、公司 2013年度利润分配预案：以公司总股本20,250万股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体

股东每10股转增10股。公司以2014年6月17日为股权登记日完成了权益分派。

2、公司 2014年度利润分配预案：以公司总股本40,500万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.5

元人民币（含税），合计向全体股东派发现金红利2,025万元。公司以2015年5月28日为股权登记日完成了

权益分派。

3、公司拟定2015年度利润分配预案：以2015年12月31日的公司总股本40,500万股为基数，向全体股东

每10股派发现金股利1元人民币（含税），合计向全体股东派发现金红利4,050万元。该利润分配方案尚需

提交2015年年度股东大会审议。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

现金分红金额分红年度合并报表中归属于上占合并报表中归属于上市公司以其他方式现以其他方式现

分红年度

（含税）市公司普通股股东的净利润普通股股东的净利润的比率金分红的金额金分红的比例

2015 年 40,500,000.00 107,218,366.65 37.77% 0.00 0.00%

2014 年 20,250,000.00 53,248,749.22 38.03% 0.00 0.00%

2013 年 0.00 55,463,307.23 0.00% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺承诺履行

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容

时间期限情况

收购报告书或权益变

— — — — — —

动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺 — — — — — —

担任本公司董事、监自公司股票上市之日起三十六个月内，不转 2010 承诺

首次公开发行或再融股份限售承 —

事、高级管理人员的股让或者委托他人管理本人直接或间接持有的年 06 人均

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

资时所作承诺东：赵东日、赵东升（赵诺公司公开发行股票前已发行的股份，也不由月 23 诚实

东日同时身为公司控公司回购本人直接或间接持有的公司公开发日履行

股股东，赵东升同时身行股票前已发行的股份；本人于上述禁售期了相

为赵东日的一致行动满后，在担任公司董事、监事或高级管理人关承

人）、刘业军、杨秀风、员的任职期间，每年转让的股份不得超过本诺的

孙兆国、刘钦章、李健、人所持有公司股份总数的百分之二十五，在约定

郝建波和杨正魁离职后半年内不转让所持有的公司股份。事项

股权激励承诺 — — — — — —

1、截至本承诺函出具日，本人及本人控制、

共同控制或重大影响的公司没有从事与股份

公司相同、相似或相竞争的业务。2、自本承

诺函出具之日起，本人及本人控制、共同控

制或重大影响的公司，亦将不会从事与股份

公司相同、相似或相竞争的业务。3.若股份公

司认定本人或本人控制、共同控制或重大影

承诺

响的公司从事了与股份公司相同、相似或相

人均

本公司董事赵东日、赵竞争的业务，则本人承诺采取包括但不限于

诚实

东升（赵东日同时身为以下列示的方式消除与股份公司的同业竞 2010

履行

公司控股股东，赵东升避免同业竞争：（1）由股份公司收购本人或本人控制、年 03

— 了相

同时身为赵东日的一争承诺共同控制或重大影响的公司拥有的与股份公月 09

关承

致行动人）、刘业军和司相同、相似或相竞争的业务；（2）由本人日

诺的

孙兆国或本人控制、共同控制或重大影响的公司将

约定

与股份公司相同、相似或相竞争的业务转让

其他对公司中小股东事项

予无关联的第三方；（3）上述两项措施在合

所作承诺

理期限内未能实现的，应停止相关竞争业务

的经营。4、在本人作为股份公司股东期间或

者在担任股份公司董事、监事或高级管理人

员期间且在辞去上述职务后六个月内，本承

诺均为有效之承诺。5、本人愿意赔偿因违反

上述承诺而给公司造成的全部损失。

承诺

控股股东、实际控制人赵东日先生于 2016 年

人诚

1 月 8 日承诺：本人作为山东日科化学股份有

实履

限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际

2016 行了

控制人，基于对公司未来发展前景的信心以 6个

赵东日其他承诺年1月相关

及对公司价值的认可，为维护公司股票稳定，月

8日承诺

本人承诺自本承诺出具之日起 6 个月内（即

的约

至 2016 年 7 月 8 日）不减持公司股份，若违

定事

反上述承诺，减持股份所得全部归公司所有。

项

承诺是否按时履行是

如承诺超期未履行完

毕的，应当详细说明无

未完成履行的具体原

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

因及下一步的工作计

划

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

□ 适用 √ 不适用

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 38

境内会计师事务所审计服务的连续年限 3

境内会计师事务所注册会计师姓名罗炳勤、刘凤文

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

公司为提高整体经营决策效率，加强对子公司的统一协调管理，提升经营管理效率，进一步增强公司

竞争能力，公司决定以自有资金遵循市场定价原则，经公司和路恩斌先生、张爱朋先生、王伟先生、李志

国先生协商，以日科橡塑经审计2014年12月31日的净资产为依据362.84万元收购上述四位股东合计持有的

日科橡塑2.81%的股权；其中董事路恩斌先生持有日科橡塑0.70%的股权，本次关联交易对价为90.39万元，

上述股权收购事项完成后，公司将持有日科橡塑100%的股权。由于本次交易对手方之一的路恩斌为公司董

事，本议案涉及关联交易事项，本事项已经2015年8月28日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称

关于收购控股子公司股权暨关联交易的公告 2015 年 07 月 22 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

2015 年第一次临时股东大会决议公告 2015 年 08 月 28 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保额度

实际发生日期实际担保金是否履行是否为关

担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期

（协议签署日）额完毕联方担保

披露日期

公司与子公司之间担保情况

担保额度

实际发生日期实际担保金是否履行是否为关

担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期

（协议签署日）额完毕联方担保

披露日期

山东日科橡塑科技有 2015 年 4 连带责任保

15,000 - 0 1年否是

限公司月 15 日证

报告期内审批对子公司担保额度报告期内对子公司担保实

15,000 0

合计（B1）际发生额合计（B2）

报告期末已审批的对子公司担保报告期末对子公司实际担

15,000 0

额度合计（B3）保余额合计（B4）

子公司对子公司的担保情况

担保额度

实际发生日期实际担保金是否履行是否为关

担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期

（协议签署日）额完毕联方担保

披露日期

公司担保总额（即前三大项的合计）

报告期内审批担保额度合计报告期内担保实际发生额

15,000 0

（A1+B1+C1）合计（A2+B2+C2）

报告期末已审批的担保额度合计报告期末实际担保余额合

15,000 0

（A3+B3+C3）计（A4+B4+C4）

实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.00%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务

担保金额（E）

山东日科化学股份有限公司 2015 年年度报告全文

担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0

上述三项担保金额合计（D+E+F） 0

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

本期实计提减报告期

报告期

是否关委托理报酬确定际收回值准备预计收损益实

受托人名称产品类型起始日期终止日期实际损

联交易财金额方式本金金金额（如益际收回

益金额

额有）情况

保本保收益型 2015 年 05 2015 年 08 固定收益

兴业银行否 4,000 4,000 56.22 56.22 56.22

银行理财产品月 07 日月 05 日率

保本保收益型 2015 年 05 2015 年 06 固定收益

昌乐中行否 1,000 1,000 2.88 2.88 2.88

银行理财产品月 19 日月 18 日率

保本保收益型 2015 年 09 2015 年 10 固定收益

潍坊银行否 3,000 3,000 12.43 12.43 12.43

银行理财产品月 14 日月 20 日率

保本保收益型 2015 年 08 2015 年 11 固定收益

潍坊银行否 2,000 2,000 15.95 15.95 15.95

银行理财产品月 24 日月 04 日率

保本保收益型 2015 年 09 2015 年 11 固定收益

潍坊银行否 2,000 2,000 15.42 15.42 15.42

银行理财产品月 11 日月 17 日率

保本保收益型 2015 年 08 2015 年 12 固定收益

潍坊银行否 2,000 2,000 30.2 30.2 30.20

银行理财产品月 24 日月 15 日率

保本保收益型 2015 年 10 2016 年 01 固定收益

潍坊银行否 4,000 0 51.01 00

银行理财产品月 23 日月 26 日率

保本保收益型 2015 年 11 2016 年 02 固定收益

昌乐交行否 500 0 6.71 00

银行理财产品月 09 日月 15 日率

保本保收益型 2015 年 11 2016 年 02 固定收益

潍坊银行否 2,000 0 19.26 00

银行理财产品月 16 日月 19 日率

保本保收益型 2015 年 11 2016 年 03 固定收益

昌乐交行否 500 0 6.3 00

银行理财产品月 30 日月 01 日率