南方泵业股份有限公司 独立董事关于公司有关事项的独立意见
南方泵业股份有限公司独立董事
关于公司2015年年度报告有关事项的独立意见
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 证监发[2001]102 号）、
等相关法律法规、规章制度及南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）《独
立董事工作制度》等相关规定，作为公司的独立董事，对公司2015年相关事项发
表如下独立意见：
一、公司独立董事关于2015年度募集资金存放与使用的独立意见
经核查，2015年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交
易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用
违规的情形。
二、关于公司关联方资金占用情况、累计和当期对外担保情况的专项说明
和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关文件规定,
结合南方泵业股份有限公司的《公司章程》、《对外担保管理制度》等规章制度，
作为公司独立董事，本着严谨、实事求是的态度对公司2015年度关联方资金占用
情况进行了认真核查，我们认为：
1.经核查：截止 2015年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联方占用
公司资金的情况；
2.报告期内，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人
单位或个人提供担保；控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人
提供担保，公司不存在任何对外担保情形。
三、公司独立董事关于公司 2015年度关联交易事项的独立意见
公司2015年度关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及公司章程的规
定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正
的原则，不存在关联交易行为，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
四、公司独立董事关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见
南方泵业股份有限公司 独立董事关于公司有关事项的独立意见
经过认真阅读公司《2015年度内部控制自我评价报告》的内容，结合我们2015
年度到公司现场检查公司日常工作情况，我们认为公司现行内部控制体系和控制
制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制
真实、完整、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康
运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证，并且得到了
较为有效的执行。报告期内，公司严格按照各项制度规定规范运作，不存在违反
深圳证券交易所及公司关于内部控制相关规定的情形。经审阅，我们认为《2015
年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建
设和运作的实际情况。
五、公司独立董事关于2015年度公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见
公司2015年度能严格执行高级管理人员薪酬和有关绩效考核制度，所披露的
薪酬是合理和真实的，2015年度高管薪酬发放的程序符合有关规定，我们对此无
异议。
六、公司独立董事关于公司2015年度利润分配预案的独立意见
经核查，公司2015年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等相关
规定，符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，我们同意该
预案。
七、公司独立董事关于公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司2015年度审计机构的独立意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，具有上市公司审
计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会
计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司
审计工作的顺利进行，我们一致同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2015年度审计机构。
八、关于坏账核销的独立意见
经核查，本次核销坏账符合《企业会计准则》等相关规定和公司实际情况，
真实反映公司的财务状况，核销依据充分；本次核销坏账，不涉及公司关联方，
也不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，审议程序符合有关法律法
规和《公司章程》等规定，我们同意该坏账核销事项。
南方泵业股份有限公司 独立董事关于公司有关事项的独立意见
九、关于使用募集资金对江苏金山环保科技有限公司增资的独立意见
根据证监会证监许可[2015]2462号《关于核准南方泵业股份有限公司向江苏
金山环保工程集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》及南方
泵业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金方案，公司拟使用部分发行
股份购买资产募集的配套资金对江苏金山环保科技有限公司增资。本次募集资金
的使用和表决程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律、法规和规范性
文件的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。鉴于上述意见，我们
同意使用部分发行股份购买资产募集的配套资金对江苏金山环保科技有限公司
增资。
（下接签字页）
南方泵业股份有限公司 独立董事关于公司有关事项的独立意见
[本页无正文，为南方泵业股份有限公司独立董事关于公司有关事项的独立意见
之签字页]
独立董事签字：
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牟介刚 曲久辉 邵少敏
南方泵业股份有限公司
2016 年 3 月 30 日
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