新界泵业集团股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
新界泵业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在报告期内严格按
照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，规范召开监事会
工作会议，参加股东大会和董事会等有关会议，基于勤勉、严谨的原则，认真检
查了公司 2015 年度生产经营、对外投资、财务状况、对外担保、股权激励、非
公开发行股票等重大事项，有效监督了董事、高级管理人员履职情况，在完善公
司治理、促进公司规范性运作等方面发挥了积极作用，切实地维护了公司及全体
股东的利益。现将 2015 年度监事会工作情况汇报如下：
一、监事会会议情况
2015 年，公司监事会共召开了九次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、
《公司章程》等有关规定。监事会会议召开情况具体如下：
1、公司第二届监事会第二十一次会议于 2015 年 2 月 2 日在公司总部大楼
三楼会议室召开，本次会议审议通过了《关于核实公司股票期权与限制性股票激
励计划激励对象名单的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议
案》。
2、公司第二届监事会第二十二次会议于 2015 年 4 月 20 日在公司总部大楼
三楼会议室召开，审议通过了《2014 年度监事会工作报告》、《2014 年度报告全
文及其摘要》、《2014 年度财务决算报告》、《2014 年度内部控制自我评价报告》、
《2014 年度利润分配预案》、《关于 2015 年度日常关联交易预计的议案》、《关
于会计估计变更的议案》、《关于聘任 2015 年度审计机构的议案》、《关于设立产
业并购基金暨关联交易的议案》、《关于 2015 年度监事薪酬的议案》、《关于选举
第三届监事会监事的议案》。
3、公司第二届监事会第二十三次会议于 2015 年 4 月 28 日在公司总部大楼
三楼会议室召开，审议通过了《2015 年第一季度报告全文及其正文》。
4、公司第三届监事会第一次会议于 2015 年 5 月 15 日在公司总部大楼三楼
会议室召开，审议通过了《关于选举第三届监事会主席的议案》。
5、公司第三届监事会第二次会议于 2015 年 6 月 25 日在公司总部大楼三楼
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会议室召开，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公
司向特定对象非公开发行股票方案的议案》、《关于本次非公开发行股票预案的议
案》、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于本次非公开发行股
票募集资金使用可行性报告的议案》、审议《关于公司与认购对象签署附条件生
效的股份认购协议的议案》、《关于修订募集资金管理制度的议案》、《关于前次募
集资金使用情况的议案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于制定公司未来三年
（2015 年-2017 年）股东分红回报规划的议案》、审议《关于向银行申请授信额
度的议案》。
6、公司第三届监事会第三次会议于 2015 年 7 月 10 日在公司总部大楼三楼
会议室召开，审议通过了《关于终止本次非公开发行股票相关事宜的议案》。
7、公司第三届监事会第四次会议于 2015 年 8 月 17 日在公司总部大楼三楼
会议室召开，审议通过了《2015 年半年度报告全文及其摘要》、《关于向控股子
公司提供借款的议案》、《关于增加 2015 年度日常关联交易预计的议案》、《关于
为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》。
8、公司第三届监事会第五次会议于 2015 年 10 月 28 日在公司总部大楼三
楼会议室召开，审议通过了《2015 年第三季度报告全文及其正文》、《关于向金
融机构申请授信额度的议案》。
9、公司第三届监事会第六次会议于 2015 年 11 月 19 日在公司总部大楼三
楼会议室召开，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。
上述会议决议除第 3 项外均已在公司指定媒体进行了披露。
二、监事会其他履职情况
2015 年，公司监事会全体成员通过召开监事会会议、出席股东大会、列席
董事会会议、听取经营层的工作汇报等方式，及时了解董事会和经营层开展生产
经营工作的实际情况，并对公司财务状况、关联交易、对外投资、内部控制的有
效性等重要事项进行了认真核查，全面掌握并监督公司经营的情况。具体工作内
容如下：
1、公司依法运作情况
监事会对公司 2015 年依法运作情况进行了全面检查和监督，认为公司能严
格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》等相关规
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定。公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会及经营层即“三会一层”
能够有效运作，保证了经营决策的科学性、合理性。公司董事、高级管理人员在
履行职责时，能够忠于职守，勤勉尽职，遵守国家法律法规和公司的规章制度，
认真贯彻执行股东大会、董事会决议，不存在违法、违规或损害公司和股东利益
的情形。
2、检查公司财务状况情况
监事会对 2015 年度公司的财务状况和财务管理进行了监督和检查，对定期
报告《2014 年度报告》、《2015 年第一季度报告》、《2015 年半年度报告》、《2015
年第三季度报告》进行了认真审核，并提出了书面审核意见。监事会认为公司财
务制度健全、财务运作规范，财务状况良好。公司财务报表的编制符合《企业会
计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司财务报告在所有重大方面能真实、
准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。定期报告的编制和审核符合相关
法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的要求，报告内容能够真实、准确、完
整地反映上市公司的实际情况。
3、公司关联交易情况
监事会对公司 2015 年度发生的日常交联交易进行了监督和核查，认为公司
与关联方之间发生的关联交易均属于公司的正常业务往来，符合经营实际所需，
遵循了市场定价原则，并按证券监管部门的要求执行了严格的审批程序，履行了
相关信息披露义务，不存在损害公司及股东利益的情形。
4、重大交易情况
监事会对公司 2015 年的重大交易情况进行了监督和检查，认为公司用自有
资金设立产业投资基金、为控股子公司申请银行授信提供担保等，属于公司实际
经营需要，符合公司战略发展规划，且上述交易履行了相应的内部审批程序，董
事会按信息披露要求履行了信息披露义务，不存在损害公司及股东利益的情形。
5、公司内部控制情况
监事会对公司 2015 年内部控制情况进行了监督和检查，认为公司按照财政
部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上
市公司内部控制指引》等文件的精神，遵循内部控制的基本原则，建立健全了公
司内部控制机制。监事会结合公司内部控制制度的建设和执行情况，对董事会出
具的《2015 年度内部控制自我评价报告》进行了审核，认为公司已建立较为完
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善的内部控制制度体系，并能够得到有效的执行，该报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及执行情况。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对公司 2015 年内幕信息知情人管理制度的实施情况进行了监督和检
查，认为公司能够严格执行公司内幕信息知情人登记管理制度，保证了内幕信息
保密、管理工作到位，公平地进行信息披露，维护了广大投资者公开、公平获取
公司信息的权利，有效避免和防止了内幕交易的发生。2015 年，公司未发生此
类违规事件。
2016 年，公司监事会将继续严格按照国家相关法律法规和《公司章程》等
规定忠实、勤勉地履行职责，不断强化监督管理职能，督促公司依法规范运作。
首先，严格按照监管部门的要求，督促公司不断完善公司法人治理结构，进一步
提高公司及管理层规范运作意识。其次，加强与审计委员会、内审部的沟通与合
作，加大审计监督力度，检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对
公司的财务运作情况实施监督。再次，加强对公司生产经营、关联交易、对外投
资、股权激励等重大事项以及董事和高级管理人员履职情况的检查和监督，加强
风险防范意识，促进公司提高管理水平，防止损害公司及股东利益行为的发生。
2016 年，公司监事会在履行监督职责的同时，将与时俱进，不断加强自律
和学习，及时了解和掌握最新的法律法规、监管政策和其他专业知识，促进公司
规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。
新界泵业集团股份有限公司监事会
二○一六年三月二十九日
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