苏州固锝电子股份有限公司
审计报告及财务报表
2015 年度
苏州固锝电子股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2016]第112001号
苏州固锝电子股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“苏州
固锝”）董事会编制的 2015 年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供 2015 年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为 2015 年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
苏州固锝董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按
照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行
字[2007]500 号）编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报
告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对苏州固锝董事会编制
的上述报告独立地作出鉴证结论。
鉴证报告第 1 页
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，苏州固锝董事会编制的 2015 年度《关于公司募集资金
存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了苏州固锝募
集资金 2015 年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所 中国注册会计师：翟小民
（特殊普通合伙）
中国注册会计师： 邢韬
中 国上海 二 O 一六年三月二十九日
鉴证报告第 2 页
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2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州固锝电子股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
本公司将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经 2011 年 9 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1501 号文《关于核
准苏州固锝电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司非公开发行人民币普
通股 3,960 万股，每股面值 1 元，每股发行价 13.08 元，募集资金总额 517,968,000.00
元，根据有关规定扣除发行费用 13,304,916.56 元，实际募集资金为 504,663,083.44
元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公开发行募集的货币资金已全部到达公司并
入账，业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2011)第 13619 号验资报告验
证。
(二) 2015 年度募集资金使用情况及结余情况
1、 募集资金使用情况
（单位：人民币元）
募集资金账户使用情况 本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 34,583,715.43
（2）补充流动资金 52,146,400.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）利息收入 9,765,725.90
（2）资金划转 396,000.00
2、 募集资金结余情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金未使用余额为 219,147,266.48 元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，发行费用全部支付完毕。
专项报告第 1 页
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
1、 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关
法律、法规和规范性文件的有关规定，制定了《苏州固锝电子股份有限公司募
集资金专户存储及使用管理方法》（以下简称《募集资金存储使用管理方法》）。
根据《募集资金存储使用管理方法》的规定，公司开设一个募集资金专用账户，
对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。
2、 2011 年 12 月，公司分别与中信银行苏州分行城中支行、保荐机构齐鲁证券有
限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
3、 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管
协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
（单位：人民币元）
开 户 行 账户类别 账 号 2015 年 12 月 31 日余额
中信银行股份有限公司苏
募集资金专户 7324310182400005713 9,147,266.48
州分行城中支行
中信银行股份有限公司苏
募集资金专户 定期存单 80,000,000.00
州分行城中支行
中信银行股份有限公司苏
募集资金专户 七天通知存款 10,000,000.00
州分行城中支行
中信银行股份有限公司苏
募集资金专户 理财账户 120,000,000.00
州分行城中支行
合计 219,147,266.48
根据《募集资金三方监管协议》内容，公司将尚未使用的募集资金以定期存单或通知
存款的形式存入募集资金专户开户银行，累计余额 90,000,000.00 元。三方监管协议
中明确约定“公司如果以存单方式存放募集资金须通知齐鲁证券，并承诺存单到期后
及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，同时通知齐鲁证券，
公司存单不得质押”。
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
根据公司 2014 年第一次临时股东大会决议审议通过的 《关于使用自有资金购买银行
理财产品的议案》，公司分别于 2015 年 8 月 28 日、2015 年 12 月 31 日和 2015 年 12
月 31 日，以 6,000 万元、2000 万元、4000 万元购买中信理财之智赢系列(对公)15252
期、15486 期和 15487 期人民币理财产品，期限分别为 182 天、96 天、187 天，产品
到期日依次为 2016 年 2 月 26 日、2016 年 4 月 5 日和 2016 年 7 月 5 日，预计产品年
化收益率为 3.30%-3.70%、3.35%-4.35%，3.25%-4.25%。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度未发生用募集资金置换先期投资情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
经过公司第四届董事会第十四次会议以及公司 2012 年年度股东大会审议通过，根据
公司募投项目具体建设情况，公司对部分项目募集资金投资总额进行了适当调整。经
过公司多次研发和技术改进，光伏旁路集成模块系统项目将采用改进后的工艺和设计
方案，所需投资总额大幅缩减。为提高募集资金的使用效率，公司将原“光伏旁路集
成模块系列项目”计划投资募集资金余额 12,897.42 万元中的 5,009.08 万元继续用于
投资项目，另外 7,888.34 万元永久补充公司流动资金，用于公司生产经营。2013 年
度已永久补充公司流动资金 7,888.34 万元。
经过公司第五届董事会第八次会议以及公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过，
鉴于新节能型表面贴装功率器件项目已完工，为充分发挥资金的使用效率，为公司和
股东创造更大的效益，公司将该项目结余募集资金 5,214.64 万元用于永久补充流动资
金。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《募集资金存储使
用管理方法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 3 月 29 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
苏州固锝电子股份有限公司董事会
2016年3月29日
专项报告第 4 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：苏州固锝电子股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 50,466.31 本年度投入募
3,458.37
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 5,214.64
累计变更用途的募集资金总额 13,102.98 已累计投入募
20,500.86
累计变更用途的募集资金总额比例 集资金总额
25.96%
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项目达到预定可使 本 年 度 是 否 达 到 项目可行性是
承诺投资项目和超募
更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 进度（%）(3)＝ 用状态日期 实 现 的 预计效益 否发生重大变
资金投向
部分变更）总额 金额(2) (2)/(1) 效益 化
承诺投资项目
1. 基于 QFN 技术的
系统级封装（SiP）项 否 18,657.55 18,657.55 1,564.67 6,960.16 37.30% 2016 年 6 月 30 日 不适用 不适用 不适用
目
2. 新节能型表面贴装
否 18,774.91 13,560.27 1,825.70 13,443.64 99.14% 2014 年 12 月 31 日 3,634.38 否 不适用
功率器件项目
3. 光伏旁路集成模块
是 12,897.42 5,009.08 68.00 97.06 1.94% 2016 年 12 月 31 日 不适用 不适用 不适用
系列项目
承诺投资项目小计 50,329.88 37,226.90 3,458.37 20,500.86 3,634.38
超募资金投向 不适用
根据苏州固锝第四届董事会第十四次会议以及公司 2012 年年度股东大会审议通过，公司调整募集资金项目投资进度如下：
1、“基于 QFN 技术的系统级封装（SiP）项目”达到预定可使用状态日期由 2012 年 12 月 31 日调整为 2015 年 12 月 31 日，主要原
因是客户认证周期加长。
2、“新节能型表面贴装功率器件项目”达到预定可使用状态日期由 2012 年 12 月 31 日调整为 2014 年 12 月 31 日，主要原因是公司
采取了有效策略，使部分设备采购价格降低和付款期限延长。
3、“光伏旁路集成模块系列项目”达到预定可使用状态日期由 2012 年 12 月 31 日调整为 2015 年 12 月 31 日,主要由于 2012 年光伏
产业低迷，整个世界市场发展缓慢，原计划的产品价格很难得到市场认可。为此，该项目组研发人员努力改进工艺路线，由于研
发的难度大、周期长，使得项目推进滞后，无法在原计划建设期内完成。
根据苏州固锝第五届董事会第九次会议审议通过，公司调整募集资金项目投资进度如下：
未 达 到 计 划进 度 或 预 1、“基于 QFN 技术的系统级封装（SiP）项目” 达到预定可使用状态日期由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 6 月 30 日，主要
计收益的情况和原因 原因是产品自推向市场以来，逐步受到市场认可，销售和生产能力稳步提升。同时由于该产品市场对产品性能要求提升、成本降
低，受益于智能手机、智能手环等穿戴类产品市场对 SiP 产品的需求大幅增长，公司经过新一代产品的研发，目前已通过多家客
户认证，产品订单逐渐增加，公司将陆续增加设备等生产资源的投入。
2、“光伏旁路集成模块系列项目” 达到预定可使用状态日期由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 12 月 31 日，主要原因是由于公
司对组装技术的深入研究，对生产工艺线路的持续优化，采用自动组装+回流焊、MGP 成型等先进、合理技术，选用性能稳定、
性价比高的设备，在保证产品质量、达到设计产能的同时降低了项目投入资金。
“新节能型表面贴装功率器件项目”已于 2014 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，未能达到预计收益的具体原因：
1、由于公司部分日本、欧美及 OEM/ODM 客户业务下降所致
2、市场整体价格下降，导致产品毛利低于预期
3、汽车市场的产品开发周期较长，导致需求尚未达到预期
项 目 可 行 性发 生 重 大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募 集 资 金 投资 项 目 实
不适用
施地点变更情况
经过公司多次研发和技术改进，光伏旁路集成模块系列项目将采用改进后的工艺和设计方案，所需投资总额大幅缩减。2013 年，
募 集 资 金 投资 项 目 实 鉴于项目投资成本大大降低，光伏旁路集成模块系列项目募集资金投资总额由 12,897.42 万元调整为 5,009.08 万元，结余资金
施方式调整情况 7,888.34 万元用于永久补充公司流动资金，主要用于公司生产经营活动。
2015 年，新节能型表面贴装功率器件项目完工，该项目结余募集资金 5,214.64 万元用于永久补充流动资金。
2011 年 12 月 28 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议
募 集 资 金 投资 项 目 先
案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 1,748.35 万元。2011 年 12 月 29 日，本公司以募集资金对先期投入的
期投入及置换情况
1,748.35 万元自筹资金进行了置换。
用 闲 置 募 集资 金 暂 时
不适用
补充流动资金情况
项 目 实 施 出现 募 集 资 2015 年，鉴于新节能型表面贴装功率器件项目已完工，为充分发挥资金的使用效率，为公司和股东创造更大的效益，该项目结余
金结余的金额及原因 募集资金 5,214.64 万元用于永久补充流动资金。
尚 未 使 用 的募 集 资 金
对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户或以定期存单、通知存款形式存放，或在规定额度内购买理财产品。
用途及去向
募 集 资 金 使用 及 披 露
中 存 在 的 问题 或 其 他 详见本报告五
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