中信建投证券股份有限公司
关于浙江仙琚制药股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为浙江
仙琚制药股份有限公司（以下简称“仙琚制药”或“公司”）2015 年非公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有
关规定，对公司 2015 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2096 号文核准，公司 2015 年
11 月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 98,708,111 股，发行价
为每股人民币 8.93 元，共计募集资金 88,146.34 万元，扣除发行费用后，公司本
次募集资金净额为 86,194.84 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕420 号）。
（二） 募集资金使用和结余情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 44,054.96 万元（其中用
于募集资金置换先期投入募集资金项目支出 10,996.41 万元，用于募集资金项目
支出 1,863.71 万元、用于偿还银行借款 20,000.00 万元、补充流动资金 11,194.84
万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 20.58 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 42,160.46 万元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
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为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（2015 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
已制定了《浙江仙琚制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办
法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构于 2015 年 11 月与中国工商银行股份有限公司仙居支行签
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国工商银行仙居支行 1207051129201273158 募集资金专户 5,774.34
中国工商银行仙居支行 1207051129201272779 募集资金专户 36,054.98
中国工商银行仙居支行 1207051129201272655 募集资金专户 71,562,817.94
中国工商银行理财产品[注] 150,000,000.00
宁波银行理财产品[注] 200,000,000.00
合 计 421,604,647.26
[注]：根据 2015 年 11 月公司第五届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用暂时闲
置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 4 亿元人民币的暂时闲
置募集资金进行现金管理。截止 2015 年 12 月 31 日，公司使用上述闲置募集资金分别购买
了中国工商银行理财产品 1.50 亿元、宁波银行理财产品 2 亿元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
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募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：浙江仙琚制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 86,194.84 本年度投入募集资金总额 44,054.96
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 44,054.96
累计变更用途的募集资金总额比例 —
项目可行
是否已变 调整后 截至期末 截至期末 本年度 是否达到
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 本年度 项目达到预定可 性是否发
更项目（含 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 实现的 预计效益
投向 诺投资总额 投入金额 使用状态日期 生重大变
部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益
化
承诺投资项目
原料药产业升级建设项目 否 55,000.00 55,000.00 12,860.12 12,860.12 23.38 — — — 否
归还银行贷款 — 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00 — — — —
补充流动资金 13,146.35 11,194.84 11,194.84 11,194.84 100.00 — — — —
合计 — 88,146.35 86,194.84 44,054.96 44,054.96 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本报告六之说明。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据 2015 年 11 月公司第五届董事会第十四次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投
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资项目的自筹资金 10,996.41 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
公司尚未开始使用的募集资金 42,160.46 万元，以理财产品形式存放 35,000 万元、募集资金专户尚存余额
尚未使用的募集资金用途及去向
7,160.46 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
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（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、未达到计划进度或预计收益的情况和原因
本年度，公司原料药产业升级建设项目尚处建设期，尚未投产产生效益。
七、保荐机构的核查意见
经核查，中信建投认为，仙琚制药 2015 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律法规的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的管理，使用均履行了必要的
决策程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江仙琚制药股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
丁旭东 赵 军
中信建投证券股份有限公司
2016 年 3 月 29 日
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