圣阳股份独立董事专项说明和独立意见
山东圣阳电源股份有限公司
独立董事关于相关事项的专项说明和独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票
上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有
关规定，作为山东圣阳电源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司
相关事项发表专项说明和独立意见如下：
一、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若
干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章程》等的有
关规定，我们对 2015 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保
情况进行认真的核查，发表独立意见如下：
1、报告期内，不存在控股股东及其他关联方违规占用或以其他方式变相占用公
司资金的情况；
2、报告期内，2015 年 7 月 29 日第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于
为全资子公司担保的议案》，同意公司为全资子公司深圳市方信电源技术有限公司贷
款提供担保，最高额不超过 1,000 万元。并授权董事长宋斌先生在公司董事会批准
的担保额度内签署担保合同及相关法律文件。
公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况。
二、关于公司 2015 年度关联交易情况的独立意见
经核查，我们认为：报告期内，除部分董事、监事、高级管理人员领取薪酬，
公司没有发生重大关联交易，不存在损害公司及其他股东利益，特别是中小股东利
益的关联交易。
三、关于 2015 年度内部控制评价报告的独立意见
圣阳股份独立董事专项说明和独立意见
经核查，我们认为公司董事会根据国家有关法规和证券监管部门的要求，结合
公司实际情况，已建立、健全了较为完善、合理的内部控制体系，并随着公司的发
展不断修订完善，各项内部控制制度在经营管理的各个环节得到了持续和严格的执
行。公司董事会出具的《2015 年度内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控
制状况。
四、关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，我们认为：公司 2015 年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、
深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资
金管理办法》的有关规定和要求，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为；
募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，无变更募集资金投资项目的情形；不
存在募集资金存放与使用违规的情形。
五、关于公司 2015 年度利润分配方案的独立意见
经核查，我们认为：公司 2015 年度的利润分配方案是在保证公司正常经营和长
远发展的情况下提出的，符合全体股东的整体利益及公司的可持续发展，符合公司
利润分配政策的相关要求，同意将该利润分配方案提交股东大会审议。
六、关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机
构的事前认可意见以及独立意见
经核查，我们认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）系经北京市财政
局批准设立，具有财政部、中国证监会颁发的“证券、期货相关业务许可证”。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2015 年度审计机构，在 2015
年度工作中，尽职尽责，工作高效，真实、准确、完整反映了公司的财务状况、经
营成果和现金流量。本次聘请审计机构的程序符合有关法律、法规及《公司章程》
的规定，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016 年度审计
机构。
七、关于公司 2016 年度向金融机构申请综合授信额度的独立意见
圣阳股份独立董事专项说明和独立意见
经核查，我们认为：此次授信是为公司提供资金保障，有利于公司产能提升、
市场拓展，不存在损害公司和中小股东利益的情形。同意公司向各商业银行申请综
合授信总额为 15.5 亿元，最终实际融资金额不超过 8 亿元。
八、关于回购注销未达到解锁条件的限制性股票的独立意见
经核查，我们认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》第六章
“限制性股票的解锁安排和考核条件” 以及第十二章“限制性股票的回购注销”的
相关规定，公司应对未达到解锁条件的限制性股票进行回购注销，我们同意由公司
将未达到解锁条件的限制性股票2,265,930股进行回购注销。我们认为公司本次回购
注销行为合法、合规。
九、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见
公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项符合《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板上市公司规范运作指
引》以及公司《募集资金管理办法》等的相关规定，履行了必要的审批程序，有利
于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常进
行，也不存在变相改变募集资金投向的情况，符合公司和全体股东的利益。因此，
我们同意公司继续使用不超过 5,000 万元的募集资金暂时补充流动资金，使用期限
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
独立董事签字：宋希亮、李广源、杨依见
二〇一六年三月二十九日
首页
微信公众号
证券之星APP
