中国银河证券股份有限公司
关于浙江双箭橡胶股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国银河证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“银河证券”）作为浙
江双箭橡胶股份有限公司（以下简称“双箭股份”或“公司”）2015 年度非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》等有关规定，本保荐机构具体负责本次非公开发行股票上
市的保荐工作及本次非公开发行股票上市后的持续督导工作，持续督导的期间为
公司本次非公开发行股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度，持续督导
期间自公司本次非公开发行股票上市之日起计算。
鉴于双箭股份首次公开发行 A 股股票的募集资金未使用完毕，而本次非公
开发行股票保荐机构更换为银河证券，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构
的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。
因此，公司与首发保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《关于<华泰联合
证券有限责任公司与浙江双箭橡胶股份有限公司关于首次公开发行 A 股股票并
上市保荐协议>的终止协议》，终止首次公开发行 A 股股票的保荐协议。公司首
次公开发行 A 股股票尚未使用完毕的募集资金的持续督导工作由银河证券承继。
本保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》等有关规定，对双箭股份 2015 年度募集资金存放与使用情
况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
2010 年 3 月 2 日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕259 号文核
准并经贵所同意，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用向社会公开发
行的方式发行人民币普通股(A 股)股票 20,000,000 股，发行价格为每股人民币
32.00 元。截至 2010 年 3 月 29 日，公司实际募集资金总额为 640,000,000.00 元，
扣除承销费和保荐费 78,672,000.00 元后的募集资金为 561,328,000.00 元，已由主
承销商华泰联合证券有限责任公司汇入公司在中国工商银行股份有限公司桐乡
洲泉支行开立的人民币账户 1204075929078001168 账号内。另扣除信息披露费等
发行费用共计 13,702,000.00 元后，公司本次募集资金净额为 547,626,000.00 元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司审验，并由其出具《验资
报告》(天健验〔2010〕71 号)。
根据中国证监会《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》(2010 年第一
期，总第四期)和财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好
2010 年年报工作的通知》(财会〔2010〕25 号)规定，发行权益性证券过程中的
广告费、路演及财经公关费、上市酒会费等其他费用应在发生时计入当期损益，
并要求自 2010 年 1 月 1 日起施行。公司将原用募集资金支付的路演推介费和广
告费 4,220,900.00 元记入管理费用科目，调整后实际募集资金净额变更为
551,846,900.00 元。
（二） 募集资金使用和结余情况(单位：人民币元)
项目 金额 说明
募集资金净额 551,846,900.00 -
减：以前年度使用金额 515,850,519.37 -
加：以前年度利息收入(扣
24,282,911.73 -
除手续费)
本年期初募集资金余额 60,279,292.36 -
减：本年度使用金额 25,418,418.00 -
加：本年度利息收入(扣除
2,105,133.42 -
手续费)
本年度募集资金应有余额 36,966,007.78 -
本年度募集资金实有余额 36,966,007.78 -
截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 54,126.89 万元，累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,638.80 万元，募集资金余额为人
民币 3,696.60 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保
障投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律法规
和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江双箭橡胶股
份有限公司募集资金管理制度》(以下简称专项制度)。该《专项制度》经 2008 年
2 月 16 日公司 2007 年度股东大会审议通过。根据《专项制度》规定，公司从股
票在证券交易所挂牌交易之日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
使用专户。2010 年 4 月 19 日，公司已与华泰联合证券有限责任公司、中国工商
银行股份有限公司嘉兴分行桐乡支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2015 年 5 月 31 日，公司分别与银河证券和华泰联合证券有限责任公司签订
了《浙江双箭橡胶股份有限公司与中国银河证券股份有限公司关于浙江双箭橡胶
股份有限公司非公开发行股票之保荐协议》和《关于<华泰联合证券有限责任公
司与浙江双箭橡胶股份有限公司关于首次公开发行 A 股股票并上市保荐协议>的
终止协议》，华泰联合证券有限责任公司未完成的对公司首次公开发行 A 股股票
尚未使用完毕的募集资金的持续督导工作由银河证券承继，并于 2015 年 10 月公
司与银河证券、中国工商银行股份有限公司桐乡支行重新签订了《首次公开发行
股票募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户和 1 个定期存款账户，
募集资金存放情况如下：
开户银行名称 银行账号 账户类别 账户余额
中国工商银行股份有限公司桐乡洲泉支行 1204075929078001168 活期 6,966,007.78
中国工商银行股份有限公司桐乡洲泉支行 1204075914000003829 定期 30,000,000.00
合 计 36,966,007.78
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2．本期超额募集资金的使用情况如下：
根据 2013 年 2 月 26 日公司董事会四届十七次会议决议，拟使用超募资金及
募集资金利息 3,300 万元追加募集资金投资项目“年产 1,100 万平方米高强力橡
胶输送带生产线项目”的投资额，本年度该项目使用超募资金及募集资金利息
123.00 万元。
根据 2012 年 10 月 23 日公司董事会四届十五次会议决议，拟使用超募资金
1 亿元投入年产 600 万平方米环保节能型橡胶输送带技改项目。本年度该项目使
用超募资金投入 2,418.84 万元。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司年产 600 万平方米的 PVC/PVG 生产线超募资金投资项目，因工艺调整
等原因超过原计划的投资完成期限(2010 年 12 月)，根据 2013 年 2 月 26 日公司
董事会四届十七次会议决议，该项目的总投资额由 5,000 万元调整为 2,503.59 万
元。该项目 2012 年底已全部投入完毕，投产后实际产量尚未达到设计产能。
（三） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更集资金投资项目的情况。
五、保荐机构主要核查工作
本保荐机构及保荐代表人对双箭股份 2015 年度募集资金存放和使用情况进
行了现场核查，具体核查工作包括实地查看了募集资金投资项目的建设进度，查
阅了公司募集资金使用及变动情况登记表及有关凭证并取得了银行出具的募集
资金账户对账单、查阅了公司及有关中介机构出具的相关报告、对公司相关高管
进行了访谈等。
六、保荐机构对公司 2015 年度募集资金存放与使用合规情况的核查意见
2015 年度，双箭股份能够按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
的有关法规和制度要求管理和使用首次公开发行股票募集资金，并及时履行了相
关信息披露义务，本保荐机构对双箭股份董事会披露的 2015 年度《浙江双箭橡
胶股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》无异议。
附件：
附件
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：浙江双箭橡胶股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 55,184.69 本年度投入募集资金总额 2,541.84
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 54,126.89
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末
项目达到预 是否达
变更项 募集资金承诺投 调整后投资 本年度 截至期末累计投入金 投资进度(%) 本年度 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投向 定可使用状 到预计
目（含部 资总额 总额(1) 投入金额 额(2) (3)＝ 实现的效益 否发生重大变化
态日期 效益
分变更） (2)/(1)
承诺投资项目
年产 1,100 万平方米高强力输送
否 16,346.00 19,646.00 123.00 19,613.50 99.83 [注 1] 5,214.21 是 否
带生产线
承诺投资项目小计 16,346.00 19,646.00 123.00 19,613.50 99.83
超募资金投向
1.年产 600 万平方米的 PVC/PVG
否 5,000.00 2,503.59 2,503.59 100.00 2012 年投产 60.88 否 否
生产线项目
2.年产 600 万平方米环保节能型
否 10,000.00 10,000.00 2,418.84 8,259.78 82.60 [注 2] 1,178.98 否 否
橡胶输送带技改项目
3.补充流动资金 — 13,000.00
4.购买土地使用权 — 1,150.02
5.归还银行贷款 9,600.00
超募资金投向小计 15,000.00 12,503.59 2,418.84 34,513.39
合 计 31,346.00 32,149.59 2,541.84 54,126.89
公司年产 600 万平方米的 PVC/PVG 生产线超募资金投资项目，因工艺调整等原因超过原计划的投资完
成期限(2010 年 12 月)，投产后实际产量尚未达到设计产能。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
公司年产 600 万平方米环保节能型橡胶输送带技改项目，受国内外经济影响，本期销售订单较少，该
项目本期实际产量尚未达到设计产能，故未达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司实际募集资金净额 55,184.69 万元，扣除原募集资金承诺投资总额 16,346.00 万元后的超募资金
为 38,838.69 万元，截至 2015 年 12 月 31 日，公司已累计使用超募资金及募集资金利息 37,780.89 万元。
根据 2010 年 5 月 31 日公司 2010 年度第一次临时股东大会决议以及 2013 年 2 月 26 日公司董事会四
届十七次会议决议，公司使用超募资金 2,503.59 万元投资建设年产 600 万平方米的 PVC/PVG 生产线。该
项目已累计投入 2,503.59 万元。
根据 2010 年 5 月 31 日公司 2010 年度第一次临时股东大会决议，公司使用超募资金偿还银行贷款
9,600.00 万元，使用超募资金永久性补充流动资金 5,000.00 万元。
根据 2011 年 1 月 20 日公司董事会三届十二次会议决议，公司使用超募资金 1,150.02 万元购得公司
超募资金的金额、用途及使用进展情况 厂区北侧土地使用权。
根据 2011 年 9 月 29 日公司董事会四届六次会议决议，公司使用超募资金 8,000.00 万元永久性补充
流动资金。
根据 2013 年 2 月 26 日公司董事会四届十七次会议决议，拟使用超募资金及募集资金利息 3,300 万元
追加募集资金投资项目“年产 1,100 万平方米高强力橡胶输送带生产线项目”的投资额，本年度该项目
已使用超募资金及募集资金利息 123.00 万元，累计使用 3,267.50 万元。
根据 2012 年 10 月 23 日公司董事会四届十五次会议决议，公司拟使用超募资金 1 亿元投入年产 600
万平方米环保节能型橡胶输送带技改项目。本年度该项目使用超募资金投入 2,418.84 万元，累计使用
8,259.78 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 根据 2011 年 12 月 27 日公司董事会四届八次会议决议，将年产 1,100 万平方米高强力输送带生产线
募集资金投资项目中的一条织物芯生产线搬迁至原募投项目生产车间的南侧车间。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
根据 2012 年 10 月 23 日公司董事会四届十五次会议决议，公司拟使用超募资金 1 亿元投入年产 600
尚未使用的募集资金用途及去向 万平方米环保节能型橡胶输送带技改项目。该项目累计已投入超募资金 8,259.78 万元，尚未使用的超募
资金存放银行。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1]：该项目在募集资金到位后分期逐步投入、达产，并已于 2013 年上半年全部完工、达产。该项目追加的投资额 3,300 万元系使用超募资金及募集资金利息投入，本年度投入
金额均系使用超募资金及募集资金利息投入。
[注 2]：该项目在募集资金到位后分期逐步投入、投产，并已于 2014 年下半年全部完工、投产。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于浙江双箭橡胶股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
秦敬林 徐子庆
保荐机构（公章）：中国银河证券股份有限公司
2016 年 03 月 29 日
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