公司 2015 年度独立董事述职报告
我们作为江西洪都航空工业股份有限公司独立董事，根据《公司
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治
理准则》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，在 2015 年认真履行
了独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使了相关法规所赋予的权利，
出席了 2015 年度的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，
为董事会的科学决策提供了支撑，促进公司可持续发展，维护了公司
和中小股东的合法利益。现将 2015 年度的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司现任独立董事四名，人数为董事会人数的三分之一，且均为
金融或会计领域的专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立
董事人数比例和专业配置的要求。公司制定的《独立董事工作制度》
及董事会下设的战略、审计、提名及薪酬与考核四个专业委员会实施
细则等制度中，均明确了独立董事的任职条件、提名、选举、更换程
序及相关权利及义务，保证独立董事能够独立、审慎地履行相关职责。
另外，我们严格遵守《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训
工作指引》的相关要求，兼职上市公司均未超过 5 家（详见下表），且
不存在影响独立性的情况。
兼 职 兼职单位与公
姓 名 兼职单位
职 务 司的关系
章卫东 江西财经大学 会计学教授 无
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中国注册会计师协会执业鉴定委员
委员 无
会
常务理事兼
中国商会会计学会 无
学术部副主任
黑牡丹（集团）股份有限公司 独立董事 无
陈丽京 中国东方红卫星股份有限公司 独立董事 无
河南豫光金铅股份有限公司 独立董事 无
大信会计师事务所 管理合伙人、
无
李国平 （特殊普通合伙） 江西分所所长
江西省注册会计师协会 副会长 无
厦门大学 会计系教授 无
福建省商业会计学会 会长 无
袁新文 福建省商贸业联合会商业 会长
无
经济研究分会
福建省教育审计学会 副会长 无
二、2015 年度出席董事会和股东大会情况
2015 年度，公司共召开了 6 次董事会和 3 次股东大会。我们严格
按照有关法律、法规的要求，勤勉尽职，认真履行职责，未出现过缺
席会议现象，出席有关会议情况如下：
（一）本年度出席董事会情况
是否连续两次
董事 本年应参加 亲自出席 以通讯方式参 委托出席次 缺席
未亲自参加会
姓名 董事会次数 次数 加次数 数 次数
议
章卫东 6 6 5 0 0 否
陈丽京 6 5 5 1 0 否
李国平 6 6 5 0 0 否
袁新文 6 5 5 1 0 否
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（二）本年度列席股东大会的情况
董事姓名 本年度召开股东大会次数 列席股东大会次数
章卫东 3 1
陈丽京 3 2
李国平 3 0
袁新文 3 0
我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事
项，均进行了认真的审核和查验，对需表决的相关议案均投了赞成票。
三、2015 年度发表独立意见情况
（一）对董事会议案发表意见情况
1、对公司 2015 年度日常关联交易事项，发表了如下独立意见：
作为公司独立董事，本着实事求是的原则，已经事前从公司获得
了 2015 年日常关联交易事项有关情况的说明，在查阅了公司相关议案
资料的基础上，对公司 2015 年日常关联交易事项及预计发生金额有关
情况进行了审核，作出如下独立意见：
所述关联交易系公司与部分关联方发生的正常业务往来。交易事
项比较客观、真实地反映了公司 2015 年日常关联交易情况，预计金额
合理；所预计的关联交易与公司正常的生产经营活动相关，有利于公
司生产经营活动的顺利进行；关联交易价格公开、公平、公允，关联
交易行为不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况，符
合公司和全体股东的利益；关联交易所履行的相关程序合法、合规。
2、对公司 2014 年度利润分配预案，发表了如下独立意见：
公司利润分配预案符合法律、法规及《公司章程》的规定；2014
年度，公司以总股本 717,114,512 股为基数，每 10 股派送现金 0.1 元
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（含税）,共派送现金 7,171,145.12 元；本次利润分配预案符合公司
章程中关于利润分配政策的相关规定，综合考虑了公司所处行业的特
点、公司 2015 年存在的较大资金支出需求等因素，兼顾了公司的可持
续发展以及给予股东持续稳定回报，符合公司长远利益，未损害股东
特别是中小股东的利益。
3、对公司 2014 年度内部控制自我评价报告，发表了如下独立意见：
2014 年度，公司编制并出具了《内部控制自我评价报告》，并通
过了会计师事务所对公司内控的审计，出具了无保留意见的《内控审
计报告》。
公司内部控制制度规范完整、合理、有效，不存在重大缺陷；公
司现有内部控制制度得到有效执行，公司的内控体系与相关制度能够
适用公司管理要求和发展的需要。公司内部控制的实际情况与《上海
证券交易所上市公司内部控制指引》等规范性文件的规定和要求相符。
4、对关于变更会计师事务所的议案，发表独立意见如下：
1）本次变更及审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规
定；
2）经核查，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从
业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司
2015 年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，本
次变更不会影响公司正常的会计报表的审计质量。
3）本次变更不存在损害股东和投资者合法利益的行为。
因此，同意改聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
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2015 年度财务审计和内部控制审计机构。
5、对公司关于更换董事的议案，发表独立意见如下：
1）本次聘任履行了法定程序；
2）经审阅该两名董事候选人的个人履历、工作实绩等情况，其任
职资格符合担任上市公司董事的条件，未受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易惩戒，也不存在《公司法》、《公司章程》中规
定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。
6、对公司在中航工业集团财务有限责任公司存贷款的议案，发表
对意见如下：
1）该关联交易能够提高公司资金结算效率，有利于资金的合理配
置，符合公司及全体股东利益最大化的基本原则，是合理的必须的；
2）公司与股东的关联交易遵守了公开、公平、公正的原则，符合
有关法律法规和上海交易所股票上市规则的要求，未发现存在损害公
司及广大投资者利益的情形，上述关联交易是公司因正常的生产经营
需要发生的，关联交易是根据市场化原则运作的，符合公司整体利益。
（二）对外担保事项发表意见情况
根据公司管理层汇报和我们的考察了解，对公司 2014 年度对外担
保事项发表如下独立意见：截止 2014 年 12 月 31 日，公司没有发生对
外担保情况。不存在为控股股东及本公司持股 50%以下其他关联方、
任何非法人单位或个人提供担保的情况。
（三）年报审计工作事项发表意见情况
1、在注册会计师进场审计前，与注册会计师进行了多次交流，听
取了公司总经理班子 2015 年度工作汇报，获取了公司 2015 年度财务
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报告及审计机构进场审计工作资料，发表了如下独立意见：公司总经
理班子基本完成了 2015 年度制订的生产经营计划，公司财务报告真
实、准确的反映了公司 2015 年度的经营业绩。公司 2015 年度财务报
告审计工作聘请的会计师事务所工作公正、严谨、客观，公司 2015 年
度审计工作计划切实可行。
2、在注册会计师出具年度财务报告初步审计意见后，我们再次审
阅了公司财务报表，并发表了如下独立意见：公司财务报表真实、准
确、完整的反映了公司 2015 年度整体财务状况和经营成果。
四、董事会专门委员会工作
公司独立董事担任董事会专门委员会的情况：
薪酬与考核委
董事姓名 审计委员会 提名委员会 战略委员会
员会
章卫东 委员 主任 — —
陈丽京 — 委员 主任 —
李国平 主任 — 委员 —
袁新文 — — 委员 委员
审计委员会，根据监管部门相关规定及《公司董事会审计委员会
工作细则》《公司董事会审计委员会年报工作规程》要求，在公司年审
过程中，先后两次与审计机构进行沟通，并发表了书面审核意见。
提名委员会对公司董事的更换人选进行了审核及提名。
薪酬与考核委员会，审议并通过了公司 2014 年度总经理班子年薪
的报告。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
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（一）对公司信息披露工作的监督。报告期内公司能够严格按照
《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》等法律、法规
和公司的《信息披露制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的
做好信息披露。
（二）对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，需经董
事会审议决策的重大事项，我们都事先进行了认真的查验，对涉及公
司生产经营、财务管理、募集资金使用、关联交易等事项均进行了认
真的核查，必要时均发表了独立意见和专项说明，积极有效的履行了
独立董事的职责。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、积极履行职责，维护公司和股东利益
2015 年，我们能够勤勉尽责，忠实地履行了独立董事应尽的义务。
2016 年，本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，我们要不断加强
学习，提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高
董事会的决策能力，发挥董事会专门委员会的专业作用，为公司的经
营决策积极谏言献策，积极有效地履行独立董事的职责，更好的维护
公司和中小股东的合法权益。为促进公司稳健发展，树立公司诚实、
守信的良好形象，发挥积极作用。
述职人：章卫东、陈丽京
李国平、袁新文
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