新华人寿保险股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
2015 年，新华人寿保险股份有限公司（以下称“公司”或“本
公司”）全体独立董事诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席董
事会和各专业委员会，关注和了解公司经营管理状况，认真参加各
项培训，独立发表意见，切实维护公司、被保险人和中小股东的合
法权益。现将 2015 年度独立董事尽职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
截至2015年12月31日，本公司第五届董事会由13名董事组成，
包括6位独立董事。本公司独立董事均为在经济、保险、管理、财
务会计等方面具有丰富经验的人士，具备各上市地监管规则要求的
独立董事任职条件。公司董事会下设的审计委员会、提名薪酬委员
会主任委员由独立董事担任，且独立董事占多数。
全体独立董事除在本公司担任独立董事职务外，不在本公司担
任其他职务，并与本公司及控股股东不存在可能影响对本公司事务
进行独立客观判断的关系，各位独立董事均不存在影响其独立性的
因素。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会和董事会情况
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独立董事 出席股东大会情况 出席董事会情况
应出席 实际出 应出席 亲自出 委托出 缺席 备注
姓名
次数 席次数 次数 席次数 席次数 次数
2014 年年度股东大会因公
CAMPBE 务未能参加会议。第五届董
LL 事会第三十一次会议因公
2 1 9 8 1 0
Robert 务未能参加会议，委托独立
David 董事王聿中代为出席并表
决
第五届董事会第三十一次
会议因公务未能参加会议，
陈宪平 2 2 9 8 1 0
委托独立董事王聿中代为
出席并表决
2014年年度股东大会因公
王聿中 2 1 9 9 0 0
务未能参加会议
张宏新 2 2 9 9 0 0
2015 年第一次临时股东大
会因公务未能参加会议。第
五届董事会第三十次会议
赵华 2 1 9 8 1 0
因公务未能参加会议，委托
独立董事王聿中代为出席
并表决
第五届董事会第三十次会
议因公务未能参加会议，委
方中 2 2 9 8 1 0
托独立董事陈宪平代为出
席并表决
（二）出席董事会专业委员会情况
战略与投资委员会 审计委员会 提名薪酬委员会 风险管理委员会
独立董事姓名 应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出
次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数
CAMPBELL
Robert David
4 4 7 7 2 2 - -
（审计委员会
主任委员）
陈宪平 - - 7 7 2 2 4 4
王聿中 - - 7 7 2 2 - -
张宏新 - - 7 7 - - 4 3
赵华
（提名薪酬委 - - - - 2 2 - -
员会主任委员）
方中 - - 7 6 - - - -
注：“-”代表该独立董事不是该专业委员会委员。
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（三）决议及表决结果
全体独立董事诚信、勤勉地履行义务，全年听取、审议议案共
计102项，出具独立董事意见共计11份，对董事会的各项决议均投
赞成票。
（四）定期报告编制情况
独立董事在公司 2014 年年报、2015 年半年报、季报的编制和
披露过程中，勤勉尽责，切实履行了独立董事的职责和义务。在年
审注册会计师进场前与其沟通审计计划、风险判断、风险及舞弊的
测试和评价方法、年度审计重点等事项。在年审注册会计师出具初
步审计意见后、召开董事会会议审议年报前，独立董事与年审注册
会计师再次沟通，了解审计过程中发现的问题。
（五）公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立
董事的工作，为独立董事履职创造有利条件。管理层定期向独立董
事汇报公司财务状况、经营情况和重大事项进展情况。公司通过董
事双周报、管理月报、季报等多种途径，向独立董事汇报监管机关
的重要文件、公司经营管理情况。在必要时管理层就独立董事所关
心的经营问题进行专题沟通，对独立董事提出的问题、意见和建议，
公司管理层均能够给予及时回复或采纳。独立董事和管理层之间沟
通顺畅，不存在障碍。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2015 年，全体独立董事利用自身的专业特长和实践经验，对关
联交易、高管绩效考核和薪酬激励、年度利润分配等事项进行了认
真研究，提出了建设性意见和建议，为改善公司经营管理做出了积
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极贡献。具体情况如下：
（一）关联交易情况
独立董事对公司提交董事会审议有关关联交易的议案发表了
独立意见。公司独立董事就《关于公司委托资金运用相关事项预计
日常关联交易的议案》，向董事会发表独立意见；审议了《关于 2014
年度关联交易情况及关联交易管理制度执行情况的报告》、《关于
2014 年度关联交易专项审计报告的议案》。
（二）高级管理人员绩效考核情况
公司独立董事就高级管理人员2014年绩效考核结果、高级管理
人员2014年绩效奖金发放以及高级管理人员2015年绩效考核方案
等进行了认真研究和审查，认为公司已建立起以岗位为基础、业绩
为导向、市场为参考的薪酬激励体系。在此基础上独立董事对上述
审议事项发表了同意的独立意见。
（三）利润分配情况
公司于 2015 年 3 月 25 日召开第五届董事会第二十五次会议审
议通过《关于 2014 年利润分配预案的议案》，方案如下：
1、拟对 2014 年度财务报告中可供分配的利润按 10％提取法定
公积金人民币 64,438.4 万元和一般风险准备金人民币 64,438.4 万元；
2、拟根据中国会计准则下公司 2014 年度净利润的 10％进行股
东现金分红，按公司已发行股份 3,119,546,600 股，拟向全体股东派
发现金股利每股人民币 0.21 元(含税)，共计人民币 655,104,786 元，
其余未分配利润结转至 2015 年度。
公司未分配利润主要作为内生资本留存。全体独立董事认真审
议了上述议案，出具了同意的独立意见。
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上述利润分配方案经 2015 年 6 月 24 日召开的 2014 年年度股
东大会审议批准后，于 2015 年 8 月 20 日分配完毕。
（四）股东承诺履行情况
中央汇金投资有限责任公司是公司控股股东，其于公司首次公
开发行并上市前做出避免同业竞争的承诺。2015 年，该承诺在持续
正常履行中。
（五）信息披露执行情况
公司严格遵循各项监管规则，有效执行已制定的一系列信息披
露制度，切实保障境内外投资者获得真实、准确、完整的信息。公
司构建了行之有效的信息披露工作机制，对A股和H股定期报告体
例进行研究整合，不断丰富定期报告内容，提升定期报告披露质量。
2015 年，公司共披露了 4 项定期报告和 41 项临时报告，定期
报告包括 2014 年年度报告、2015 年第一季度报告、2015 年半年度
报告和 2015 年第三季度报告。按照监管规定，完成股东大会通知
和会议材料、三会决议、月度保费公告等临时公告的编制和披露共
31 份。此外，还完成了保监会要求的各类监管信息披露。
（六）内部控制执行情况
2015年，独立董事持续关注内部控制的执行情况，听取了《公
司2014年度内部控制评价报告》、《2014年度内部控制自我评估报告》
等相关汇报，并在分公司调研过程中重点关注内部控制实施情况。
四、总体评价和建议
2015 年，全体独立董事诚信、勤勉地履行法律法规和公司章程
规定的职责和义务，以独立客观的立场参与董事会决策，在决策过
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程中注意维护公司、被保险人及中小股东的合法权益。
2016 年，全体独立董事将继续独立、忠实、勤勉地履行职责，
为公司经营发展积极地建言献策；在决策过程中切实维护公司、被
保险人和中小股东的合法权益；加强同公司董事会、监事会和管理
层之间的沟通和协作，为公司健康及可持续发展贡献力量。
独立董事：CAMPBELL Robert David、陈宪平、王聿中、张宏
新、赵华、方中
新华人寿保险股份有限公司
2016 年 3 月 29 日
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附件：独立董事简历
1、CAMPBELL Robert David 先生 61 岁 英国国籍
CAMPBELL Robert David 先生自 2009 年 12 月起担任本公司独
立董事。Campbell 先生有超过 30 年从事保险精算工作的经验。自
2010 年 1 月起，Campbell 先生担任中国人寿保险（海外）股份有
限公司独立非执行董事。自 2008 年 6 月于普华永道咨询（深圳）
有限公司上海分公司及 PricewaterhouseCoopers LLP 卸任后，
Campbell 先生在 PricewaterhouseCoopers 泰国担任顾问至 2009
年 12 月。此前，Campbell 先生自 2004 年至 2008 年 6 月担任
PricewaterhouseCoopers LLP 亚太地区保险业务负责人，2003 年
至 2008 年 6 月担任普华永道咨询（深圳）有限公司上海分公司的
合伙人，1997 年至 2003 年担任 PricewaterhouseCoopers（英国）
精算业务合伙人，1976 年至 1997 年 Campbell 先生曾先后任 Bacon
& Woodrow 精算咨询公司精算顾问及合伙人。Campbell 先生为英国
精算师协会会员，并于 1976 年获得英国牛津大学数学与统计专业
硕士学位。
2、陈宪平女士 61 岁 中国国籍
陈宪平女士自 2009 年 12 月起担任本公司独立董事。陈女士目
前为北京当代金融培训有限公司副总裁，曾于 2009 年 2 月至 2010
年 4 月任国际金融理财标准委员会中国专家委员会副秘书长，2004
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年 12 月至 2009 年 1 月担任中国金融教育发展基金会金融理财标准
委员会副秘书长，2006 年 11 月至 2007 年 10 月任北京金融培训中
心主任，2000 年 6 月至 2003 年 12 月任北京先策网络科技有限公司
汇保网运营总监，1997 年至 2000 年负责申报筹建保险经纪公司，
1993 年 2 月至 1996 年 12 月任北京中联股份制企业顾问公司副总经
理，1985 年 7 月至 1993 年 2 月任中国人民保险公司主任科员、副
处长、处长、部门助理总经理等职。陈女士拥有由中国人民保险公
司授予的经济师职称，并于 1985 年获得中国人民银行研究生部货
币银行学专业硕士学位。
3、王聿中先生 66 岁 中国国籍
王聿中先生自 2009 年 12 月起担任本公司独立董事。王先生长
期在大型国企和国内外多个金融机构供职，2009 年 5 月从中国中化
集团公司退休。此前，王先生曾于 1998 年 5 月至 2003 年 5 月担任
中宏人寿保险有限公司副总经理，1995 年 2 月至 1997 年 3 月担任
中化亚洲集团常务副总经理，1989 年 7 月至 1993 年 3 月担任英国
华茵保险经纪有限公司总经理，1985 年 10 月至 1987 年 8 月担任对
外经济贸易部国际经济研究所副处长，1982 年 8 月至 1983 年 3 月
担任北京市进出口管理委员会干部。王先生拥有对外贸易经济合作
部授予的高级国际商务师职称，拥有美国寿险管理协会授予的寿险
管理师(FMLI)资质，并于 1989 年获得比利时天主教鲁文大学国际
管理硕士学位。
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4、张宏新先生 50 岁 中国国籍
张宏新先生自 2009 年 12 月起担任本公司独立董事。自 2000
年 1 月至今，张先生任中资资产评估有限公司董事长。此前，张先
生曾于 1992 年 12 月至 1999 年 12 月任中国国际工程咨询公司中咨
资产评估事务所部门经理、副总经理、总经理等职，1988 年 7 月至
1992 年 11 月任中国国际工程咨询公司经济和法律部工程师。张先
生是中国资产评估协会理事、北京市注册会计师协会常务理事。张
先生拥有国家计划委员会授予的工程师、中华人民共和国建设部授
予的房地产估价师、中国资产评估协会授予的注册资产评估师等职
称，并于 1999 年获得天津财经学院经济学硕士学位。
5、赵华先生 61 岁 中国国籍
赵华先生自 2009 年 12 月起担任本公司独立董事。赵先生目前
为国家开发投资公司中投咨询有限公司副总经理。此前，赵先生曾
于 2001 年 1 月至 2004 年 5 月担任中国投资协会咨询部主任，1995
年 8 月至 2000 年 12 月担任中国国际工程公司中咨北方投资顾问公
司董事长，1993 年 8 月至 1995 年 8 月担任中国国际工程咨询公司
总经理助理，1989 年 2 月至 1993 年 8 月担任中国国际工程公司海
南咨询公司总经理，1986 年 11 月至 1989 年 2 月担任中国国际工程
咨询公司轻纺部高级工程师，1980 年 9 月至 1986 年 11 月担任航空
工业部北京航空材料研究所工程师。赵先生拥有国家计划委员会授
予的高级工程师、中国发展和改革委员会授予的注册咨询工程师职
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称，并于 1998 年毕业于中国社会科学院研究生院货币银行学专业。
6、方中先生 64 岁 中国国籍（香港永久居民）
方中先生自 2011 年 7 月起担任本公司独立董事。方先生目前
兼任中石化冠德控股有限公司（联交所上市，股份代码：00934）
独立非执行董事（2004 年 9 月至今）、澳门励骏创建有限公司（联
交所上市，股份代码：01680）独立非执行董事（2012 年 6 月至今）
及伦敦上市公司 Worldsec Limited（股份代码：WSL）独立非执行
董事（1997 年 2 月至今）。2009 年 6 月至 2013 年 12 月，方先生任
Grant Thornton International Ltd.的中国发展执行董事，2014
年 1 月从 Grant Thornton International Ltd.公司退休。2007 年
6 月至 2009 年 5 月，方先生担任均富会计师行合伙人。1981 年 4
月至 2007 年 5 月，方先生任摩斯伦国际－香港事务所首席合伙人。
方先生于 1977 年 11 月至 1981 年 3 月服务于关黄陈方会计师行任
合伙人助理。方先生为香港会计师公会资深会计师、英国特许会计
师公会资深会计师。自 1980 年至 2010 年，方先生曾为香港会计师
公会执业资深会计师。方先生于 1972 年获英国伦敦大学电子及电
力工程学士学位，并于 1973 年获英国 Surrey 大学医学工程硕士学
位。
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