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中国冶金科工股份有限公司
董事会财务与审计委员会 2015年 度履职报告
根据 《上 海 证 券交易所上 市公 司董事会 审计 委员会运作指
引》、相关监管规定 以及 中国冶金科 工股份有限公 司 (简 称 “中
” “ ″
国中冶 、 公 司 )《 公 司章程》、 《董事会议事规则》和 《财
务与审计委员会工作细则》的规定 ,现 就本公 司董事会财务与审
计委 员会2o15年 度履职情况报告如下 :
-、 财务与审计委 员会构成
公 司第二届董事会财务与审计 委员会 由 3名 董事组成,其 中
独立董事 2名 ,非 执行董事 1名 ◇分别为陈嘉强先生、经天亮先
生及佘海龙先生,由 独 立董事陈嘉强先 生担任召集人 。
二 、财务与审计委 员会职责
按照 《公 司章程》、 《董事会议事规则》及 《财务与审计委
员会工作 细则 》的规定 ,财 务与审计委员会对董事会负责 ,其 主
要职责如下 :
审议财务主要控制 目标 ,监 督财务规章制度的执行 ,指 导公
司财务工作 ;拟 订担保 管理政策 ,审 议担保业务 ;审 议年度财务
预、决算 ,监 督执行情况 ;审 议重大投资项 目的财务分析 ,监 督
投资项 目执行效果 ,对 重大投融资项 目后评估组织审核 ;审 议公
司利涧分配及弥补亏损方案并提出建议;审 议 全面风险管理和 内
部控制体 系的建设规划 、规章制度 、工作流程和 主要控制 目标 ;
审议并 向董事会提交全面风险管理年度 工作计划和年度报告 ;监
督风险管理和 内部控制系统的健 全性 、合理性和执行 的有效性 ,
指导公司全面风险管理和 内部控制工作;提 议聘请或更换财 务报
告 、内部控制 的外部 审计机构 ;审 核公 司的财务信息及其披 露 ,
对财务报告独 立 审核并提 出意见 ;负 责公 司关联交易控制和管理 ;
审查公 司设 立的意见反馈渠道 ,以 确保 员工可就财务报告 、内部
监控等方面发 生的不 当行为提 出异议 ;以 及董事会授予的其他职
权。
三 、财务与审计委员会 20"5年 度履职情况
2015年 度 ,财 务与审计委员会共召开 会议 5次 ,审 议讨论
事项 29项 ,形 成专项意见 5G项 。
各委员出席会议情况如下表 :
董事姓名 应参加会议次数 亲 自出席会议次数
陈嘉强 5 5
经天亮 5 5
余海龙 5 4
审议及讨论的主要事项如下 :
1、 关于对 审计机构 的监督、评估及沟通方面
听取 了关于聘请公 司 ⒛15年 度财务报告审计机构和 20⊥ 5年
度 内控 审计机构相 关事 宜的汇报 。就 20I4年 度财务报告 审计和
20⊥ 5年 度半年度财务报告 审阅工作与审计机构进行沟通 ,其 中
就 201茌 年度财务报告审计 工作共召开无管理层参加 的事前、事
后专项沟通会 2次 。就 2015年 度财务报告 审计工作与审计机构
沟 通 ,针 对 审计工作安排 、可能涉及的重大事项等进行讨论并交
换意见 。对于定期财务报告预审中涉及的重大事项 ,督 促管理层
落实有关 工作并加强与审计机构的沟通。同时,对 审计师审计 工
作情况进行 了分析和评价 ,形 戚总结报告供董事 会参考 ,并 提 出
审计师续聘意见 。
2、 关于对定期报告 、年度预决箅 、年庋利润分配等财务事
项管理 方面
对 20I4年 财务决算及年报 、⒛ ⒗ 年预算及第一季度报告、
半年度财务报告及第三季度报告等进行研究及 审核 。重点针对应
收账款和存货管理 、境外资源项 目管理等事项 ,要 求管理层采取
有效措施 防范减值风险、坏账风险及经 营管理风险 。
3、 关于对 内部审计 工作的监督及 内部控制监督方面
听取 了公 司审计部 2015年 内部 审计 工 作计划 的 汇报 ,对
201茌 年度 内部控制评价报告、2015年 度风险管理与 内部控制 工
作方案 、2015年 度 内控与风险管理检查报告进行 了研 究及 审核 ,
对公 司内部审计 工作及 内控管理 工作进行过程监督和指导 。
4、 关于关联交易事项 、关联人/关 连人士清 单管理方面
对 ⒛ 14年 度控股股东及其他关联方 占用资金情况 、关联人/
关连人士清单更新等事项进行 了审核 。
5、 关于募集资金事项管理方面
对 20I4年 度和 ⒛ I5年 半年度 A股 、H股 募集资金使用情况 ,
A股 闲置募集资金补充流动资金等事项 进行 了审核 。
6、 关于董事会授权 的其他事项管理 方面
审核 了 2015年 债券发行计划和担保计划 ,听 取 了关于 2015
年对外担保情况专项说 明的汇报,研 究 了以统贷统还模式 申请 国
家进 出 口银行境外 工程项 目流动贷款等事宜 ,并 对 中国中冶 2014
年度利润分 配方案 、中国中冶所属子公 司 201茌 年度利润分 配方
案进行 了审核 。
四 、总体评价
20I5年 度本公 司财务与审计委员会勤勉尽责地履行 了规定
的工作职责 。
20Iθ 年 3月
(此 页为 《中国冶金科 工股份有限公司董事会财务与审计委员会
⒛15年 度履职报告》的签字页 )
财务与审计 委员会委员签名 :
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