北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
华泰联合证券有限责任公司关于
北京东方新星石化工程股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：北京东方新星石化工程股份有限公司
保荐代表人姓名：唐为 联系电话：0755-82716506
保荐代表人姓名：齐勇燕 联系电话：010-56839429
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
检查对象存在的主要问题有：1、东方新星需要稳定
公司经营业绩、提高抗风险能力。受宏观经济增速
下滑影响，上游石油化工行业缩减、放缓了固定资
产投资规模和速度，导致公司签订合同的金额和当
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 期实现的营业收入较往年同期有所下滑。2、东方新
星公司治理相关制度待建立健全，需补充和完善相
关制度。3、东方新星需继续提高信息披露质量，补
充完善信息披露重大差错责任追究制度。
整改情况：1、面对石化行业下滑趋势，东方新星坚
1
北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
项 目 工作内容
持以效益为中心，积极开源节流，努力降本增效，
调整业务结构，一方面拓宽市场渠道，依托公司过
硬技术实力和品牌优势，努力开拓石化行业内外部
市场；另一方面挖掘内部管理潜力，降本增效，努
力稳定、提高企业获利水平。2、公司认真梳理已有
制度，对照证监局《首次公开发行股票公司告知书》
中基础制度清单和证监局现场检查出具的意见和建
议，首先对制度进行查漏补缺，然后对所有制度的
条款进行制度内、制度间比对、审核，针对发现的
问题对《公司章程》和相关制度予以修订。有关新
增、修订制度已经公司 2015 年 12 月 28 日第三届董
事会第十次会议通过并已在《巨潮资讯网》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日
报》披露。3、公司及时补充公告了《2015 年半年
度报告的更正公告》，并建立完善了《年报信息披露
重大差错责任追究制度》。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2015 年 6 月 15 日、2015 年 12 月 25 日
募集资金管理与使用规范，上市公司信息披露，董
事、监事、高级管理人员以及股东的股份变动规则，
（3）培训的主要内容
上市公司并购重组政策等相关内容，并结合相关案
例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 公司于 2015 年 8 月 26 日公告了 保荐机构已与公司董事长及董
2
北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
事 项 存在的问题 采取的措施
《2015 年半年度报告》、《2015 年 事会秘书沟通，要求公司严格落
半年度财务报告》等信息披露文 实公司内部信息披露相关问责
件，公司本次信息披露文件中个别 制度，并在今后的信息披露工作
数据存在引用错误，随后公告了 中加强信息披露文件编制、审核
《2015 年半年度报告的更正公告》 工作力度，提高信息披露文件质
量，杜绝类似的问题再次出现。
保荐机构已督导东方新星协同
签约律师、会计师对公司现有内
控制度进行梳理，进行必要的修
订和补充，同时督促东方新星管
理层和员工认真学习相关制度，
东方新星公司治理有关制度待建立
将各项制度落到实处。有关新
2.公司内部制度的建立和执行 健全，需补充和完善相关制度。
增、修订制度已经公司 2015 年
12 月 28 日第三届董事会第十次
会议通过并已在《巨潮资讯网》、
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》和《证券日报》披
露。
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 发行人及其聘请的中介机构积极
不适用
合保荐工作的情况 配合保荐工作
受行业景气度下降影响，公司同
行业上市公司经营业绩普遍下
受宏观经济形势影响，2015 年石化
滑，保荐机构已与公司充分沟通
行业工程建设市场景气度下降，大
11.其他（包括经营环境、业务发展、 并提示相关行业风险。面对石化
型新建项目开工减少，岩土工程施
财务状况、管理状况、核心技术等方 行业下滑趋势，东方新星正积极
工、工程勘察市场竞争日趋激烈，
面的重大变化情况） 开拓中石化系统外项目，努力降
导致东方新星营业收入、营业利润
本增效，调整业务结构，充分利
比上年同期同比减少 40%以上。
用公司既有优势，力求收入、利
润保持稳定。
三、公司及股东承诺事项履行情况
3
北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司控股股东陈会利及其一致行动人赵小奇、
曲维孟、胡德新等共 24 名自然人股东承诺：自公
司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他 是 不适用
人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部
分股份。
2、公司股东郭虎峰、李晓丹、宫纪晓、兰岩龙、
李凤梧、胡秀艳、李尚武、范晓程、李建兵、郭
达、周楠昕、肖杰共 12 名股东承诺：自公司股
是 不适用
票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分
股份。
3、公司股东杨斌、郭洪杰及其余 154 名自然人
股东共 156 名股东承诺：自公司股票上市之日
是 不适用
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有
的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
4、陈会利、曲维孟、胡德新、郭洪杰、侯光斓、
吴占峰、李玉富、王宝成、奚进泉作为公司董事、
监事和高级管理人员还承诺：除前述锁定期外，
在其任职期间每年转让的股份不超过所持有公
是 不适用
司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持
有的公司股份；离任 6 个月后的 12 个月内通过
证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所
持有公司股票总数的比例不超过 50%。
5、陈会利、曲维孟、胡德新、郭洪杰、王宝成、
奚进泉作为持有公司股份的董事和高级管理人
员还承诺：（1）公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有 是 不适用
公司股票的锁定期限延长 6 个月；（2）所持公司
股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低
于本次发行的发行价，且不因其职务变更、离职
而免除上述承诺的履行义务。
6、本公司上市后三年内，如公司股票连续 5 个
交易日的收盘价低于每股净资产的 120%时，公
司将在 10 个工作日内召开投资者见面会，与投
资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略
是 不适用
进行深入沟通。如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于每股净资产，公司将在 30 日内实
施相关稳定股价方案，并提前公告具体实施方
案。
7、发行人承诺：如公司招股说明书存在虚假记
是 不适用
载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是
4
北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，本公司将在中国证监会、证券交易所或司法
机关作出书面认定后次一交易日予以公告，并及
时提出股份回购预案，提交董事会、股东大会讨
论，依法回购首次发行上市的全部 新股，回购
价格不低于发行价格和银行同期活期存款利息
之和，如有派发现金红利、送股、转增股本、配
股等除权除息事项，则上述价格需作相应调整。
8、发行人及其控股股东、全体董事、监事、高
级管理人员承诺：如公司招股说明书存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者 是 不适用
造成直接损失的，本公司/本人将依法就上述事项
向投资者承担连带赔偿责任。
9、公司控股股东、实际控制人陈会利先生为避
免今后可能发生的同业竞争，特做出以下承诺：
“一、除东方新星外，本人目前未控制任何其他
企业，亦没有直接或间接从事任何与东方新星所
经营的业务构成同业竞争的活动，今后亦不会直
接或间接以 任何方式从事与东方新星所经营的
业务构成竞争或可能构成竞争的业务。二、自本
是 不适用
承诺函签署之日起，如东方新星进一步拓展业务
范围，本人及此后 控制的其他企业将不与东方
新星拓展后的业务相竞争；若与东方新星拓展后
的业 务产生竞争，受本人控制的其他企业将以
停止经营相竞争的业务，或者将相竞争 的业务
纳入到东方新星经营，或者将相竞争的业务转让
给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
10、公司董事（陈会利、曲维孟及胡德新）、监
事（侯光斓、吴占峰及李玉富）、 高级管理人员
（奚进泉、王宝成）以及核心技术人员（齐景波、
张国良等）参与 签署了《一致行动协议》，承诺： 是 不适用
在向股东大会行使提案权和在股东大会上对相
关事项行使表决权时，各方应以陈会利的意思表
示采取一致行动。
11、本公司持股 5%以上股东陈会利的持股意向
及减持意向如下：对于本次公开发行前直接、间
接持有的公司股份，本人将严格遵守已做出的
关于所持发行人股份流通限制及自愿锁定的承
是 不适用
诺，在限售期内，不出售本次公开发行前直接、
间接持有的公司股份。上述锁定期届满后两年
内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：（1）
上述锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，
5
北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
如有锁定延长期，则顺延；（2）如发生本人需向
投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿
责任。本人在减持发行人股份时，减持价格将不
低于发行价，每年转让的股份不超过本人直接或
间接持有的发行人股份总数的 25%。本人保证减
持时将提前三个交易日公告。若未履行上述承诺
出售股票，该部分出售股票所取得的收益（如有）
上缴公司所有。
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
6
北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京东方新星石化工程
股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》签署页）
保荐代表人(签字)：
唐为 2016 年 月 日
7
北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京东方新星石化工程
股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》签署页）
保荐代表人(签字)：
齐勇燕 2016 年 月 日
8
北京东方新星石化工程股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京东方新星石化工程
股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》签署页）
保荐机构(签字)： 华泰联合证券有限责任公司
2016 年 月 日
9
首页
微信公众号
证券之星APP
