深圳市大富科技股份有限公司 2015 年度独立董事履职情况报告
深圳市大富科技股份有限公司
2015 年度独立董事履职情况报告
深圳市大富科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、
《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》和《独
立董事工作制度》等的规定，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积
极出席公司2015年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，
忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现就独立董事履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
报告期内，公司现任独立董事为卢秉恒先生、耿建新先生。其中，卢秉恒先生为薪酬和
考核委员会主任委员、审计委员会委员；耿建新先生为审计委员会主任委员、薪酬和考核委
员会委员。
二、独立董事参加会议情况
1、报告期内公司独立董事出席董事会、股东大会情况
应出席董 出席董事会会议次数 是否连续两 任职期间
出席股东
独立董事 事会会议次 次未亲自出 召开股东大
亲自出席 委托出席 大会次数
数 缺席次数 席会议 会次数
次数 次数
耿建新 11 11 0 0 否 5 5
卢秉恒 11 9 2 0 否 5 4
2、报告期内公司独立董事出席董事会专门委员会情况
审计委员会 薪酬和考核委员会
独立董事
应出席会议次数 实际出席会议次数 应出席会议次数 实际出席会议次数
耿建新 5 5 2 2
卢秉恒 5 4 2 1
三、独立董事发表独立意见情况
独立董事除履行董事的一般职责外，同时时刻关注公司发生的重大事项，履行独立职责，
不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位
或个人的影响。对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，尤其关注董事提名、董事和
高管薪酬、关联交易、会计师事务所聘用等重大事项。对公司关联交易情况、募集资金使用
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情况等发表了独立意见。在 2015 年度任期内，独立董事对公司董事会的议案及公司其他事
项没有提出异议，发表独立意见如下：
序号 日期 会议 事项 意见类型
（1）控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况；
第二届董事会第 （2）2014年度内部控制自我评价报告；
1 2015 年 3 月 2 日 同意
十八次会议 （3）续聘会计师事务所；
（4）2014年度利润分配预案；
（5）募集资金存放与使用情况。
（1）公司符合非公开发行股票的资格和各项条
件；
第二届董事会第 （2）非公开发行股票方案及预案；
2 2015 年 4 月 17 日 同意
十九次会议 （3）非公开发行股票发行方案论证分析；
（4）公司前次募集资金使用情况报告；
（5）公司未来三年（2015-2017）股东回报规划。
第二届董事会第
3 2015 年 5 月 28 日 （1）购买设备暨关联交易事项。 同意
二十二次会议
第二届董事会第
4 2015 年 6 月 26 日 （1）出售资产暨关联交易。 同意
二十三次会议
第二届董事会第 （1）调整非公开发行股票募投项目及发行数量；
5 2015 年 7 月 8 日 同意
二十四次会议 （2）前次募集资金使用情况报告。
（1）控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况；
第二届董事会第
6 2015 年 8 月 26 日 （2）2015年半年度募集资金存放与使用的独立 同意
二十五次会议
意见；
（3）聘任执行副总裁。
（1）转让全资子公司深圳市大富物联科技有限公
第二届董事会第
7 2015 年 9 月 18 日 司股权暨关联交易； 同意
二十六次会议
（2）重大资产重组继续停牌。
四、独立董事提出的异议事项内容及异议理由
2015 年度，独立董事没有对公司董事会、股东大会的议案及其它事项提出异议。
五、对公司进行现场调查的情况
2015年度，独立董事对公司及其子公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营
状况、募集资金项目的实施情况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行
情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密
切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，
及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
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在公司 2015 年度审计过程中，独立董事认真履行了相关责任和义务，与公司财务负责
人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，专门召开了 2 次沟通会议，关注本次年报审
计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发现的有关问题，充分发挥了独立董事在
年报中的监督作用。
六、保护投资者权益方面所作的其他工作。
1、信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信
息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规
定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理
层的及时沟通。
3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监
督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为
深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进
行了讨论。
七、其他
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
深圳市大富科技股份有限公司
董事会
2016年3月28日
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