国信证券股份有限公司
关于宁波高发汽车控制系统股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据中国证券监督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和
上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，国信证券股份有限公司
（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为宁波高发汽车控制系统股份有限公
司（以下简称“宁波高发”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对宁波高
发 2015 年度募集资金存放与使用情况等相关事宜进行核查并发表独立意见，具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1330 号文《关于核准宁波高发
汽车控制系统股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2015 年 1 月
12 日首次公开发行人民币普通股（A 股）3,420 万股，每股面值 1 元，每股发行价
格 10.28 元，募集资金总额 35,157.60 万元，扣除各项发行费用 4,261.54 万元后的
募集资金净额为 30,896.06 万元。以上募集资金到位情况业经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验确认，并由其出具了“信会师报字[2015]第 610008 号”《验
资报告》。
截至 2015 年末，本次募集资金已使用 17,194.07 万元，余额 1,636.71 万元
（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等后的净额）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金在各银行账户的存储情况
为了加强和规范募集资金的管理和使用，公司根据《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规定和要求，结合公
司实际情况，制定了《宁波高发汽车控制系统股份有限公司募集资金管理及使用
制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），根据《募集资金管理制度》规定，公
司对募集资金采用专户存储，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进
行监督，保证专款专用。募集资金到账后，公司董事会为本次募集资金批准开设
了 3 个募集资金专户，其中：中国工商银行股份有限公司宁波鄞州支行存款账户
为 3901150638000000165 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 营 业 部 存 款 账 户 为
12010122000485413 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 宁 波 鄞 州 支 行 存 款 账 户 为
94170154500002648。
截至 2015 年末，公司共有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：万元
序号 开户银行 银行账号 存储余额 备注
中国工商银行股份有限
1 3901150638000000165 784.70 活期
公司宁波鄞州支行
宁波银行股份有限公司
2 12010122000485413 666.70 活期
总行营业部
上海浦东发展银行宁波
3 94170154500002648 185.31 活期
鄞州支行
合 计 1,636.71
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2015 年 1 月 15 日，公司与国信证券、中国工商银行股份有限公司宁波鄞州支
行、宁波银行股份有限公司总行营业部、上海浦东发展银行宁波鄞州支行分别签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容符合上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异。公司及上述相
关银行严格履行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》。
三、2015 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金实际使用情况
2015 年度，公司实际使用募集资金 17,194.07 万元，具体情况参见本核查意见
附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2015 年 1 月 26 日，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投入
7,754.78 万元。募集资金到位后，公司已将先期投入的垫付资金 7,754.78 万元予以
置换。本次置换经公司 2015 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第三次会议审议通
过，亦经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“信会师报字[2015]第
610019 号”《关于宁波高发汽车控制系统股份有限公司以自筹资金预先投入募投
项目的鉴证报告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第二届董事会第三次会议于 2015 年 2 月 9 日审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行结构性存款或购买理财产品的议案》，公司拟对最高额度不超过
人民币 13,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信
托公司等金融机构理财产品以及进行结构性存款。公司本期累计循环购买此类产
品 38,000 万元，其中 25,500 万元已到期，共产生收益 395.78 万元，截至 2015 年
末，购买此类产品余额为 12,500 万元，具体情况如下：
单位：万元
序 期限
受托方 委托理财产品名称 委托金额 起息期限 投资收益
号 （天）
宁波银行股份有限 启盈理财产品 2015 2015.3.5-
1 4,000 183 97.32
公司总行营业部 稳健型 88 号 2015.9.4
中国工商银行股份
法人人民币结构性 2015.3.6-
2 有限公司宁波鄞州 6,000 91 68.86
存款 2015 第 7 期 2015.6.5
支行
上海浦东发展银行 利多多对公结构性 2015.3.6-
3 3,000 185 70.89
宁波鄞州支行 存款产品 2015.9.7
宁波银行股份有限 2015.9.8-
4 智能定期理财 4 号 4,000 90 33.53
公司总行营业部 2015.12.7
中国工商银行股份 工银理财共赢 3 号
2015.6.17-
5 有限公司宁波鄞州 保本型 2015 第 84 5,500 181 98.19
2015.12.14
支行 期
上海浦东发展银行 利多多对公结构性 2015.9.9-
6 3,000 92 27.00
宁波鄞州支行 存款产品 2015.12.9
中国工商银行股份
工行保本型法人 2015.12.16-
7 有限公司宁波鄞州 5,500 182
182 天稳利 2016.6.16
支行
宁波银行股份有限 宁波银行稳健型结 2015.12.9-
8 4,000 91
公司总行营业部 构性存款产品 2016.3.9
上海浦东发展银行 利多多对公结构性 2015.12.11-
9 3,000 90
宁波鄞州支行 存款产品 2016.3.11
（五）变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及
中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资
金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资
金的情形。
五、保荐机构主要核查程序
保荐机构通过相关资料审阅、沟通访谈等多种方式对宁波高发募集资金的存
放使用以及募集资金投资项目的实施情况进行核查。主要核查内容包括：审阅了
公司出具的《宁波高发汽车控制系统股份有限公司关于公司募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2016]第 610232 号）、公司募集资金使
用相关原始凭证与记账凭证、公司募集资金存管银行出具的银行对账单等资料；
与公司高管、相关人员以及公司聘任的会计师事务所等中介机构人员沟通交流。
六、保荐机构意见
保荐机构经核查后认为，宁波高发 2015 年度募集资金使用和管理规范，符合
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。
保荐机构对宁波高发披露的 2015 年度募集资金年度存放与使用情况无异议。
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2015 年度
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 30,896.06 17,194.07
资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集
17,194.07
累计变更用途的募集资金总额比例 资金总额
项目可行
是否已 截至期末累 项目达到预 是否达
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末投入进 本年度实 性是否发
变更项 计投入金额 定可使用状 到预计
超募资金投向 诺投资总额 总额① 金额 度（%）③=②/① 现的效益 生重大变
目 ② 态日期 效益
化
承诺投资项目
变速操纵系统产品扩产项目 否 11,498.80 11,498.80 5,389.58 5,389.58 46.87 注1 注1 否
加速控制系统产品扩产项目 否 7,063.20 7,063.20 2,546.32 2,546.32 36.05 注2 注2 否
工程技术中心扩建项目 否 4,142.00 4,142.00 1,058.18 1,058.18 25.55 注3 注3 否
承诺投资项目小计 22,704.00 22,704.00 8,994.07 8,994.07
归还银行贷款 2,200.00 2,200.00 2,200.00 2,200.00 100.00
补充流动资金 6,000.00 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00
合计 30,904.00 30,904.00 17,194.07 17,194.07
未达到计划进度或预计收益
的情况和原因（分具体项 注 1/2/3
目）
项目可行性发生重大变化的
项目可行性未发生重大变化
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入 2015 年 3 月前公司以募集资金置换先期已投入变速操纵系统产品扩产项目、加速控制系统产品扩产项目和工程技术中心扩建项目的自
及置换情况 筹资金 7,754.78 万元
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
对闲置募集资金进行现金管 公司本期累计购买此类产品 38,000 万元，其中有 25,500 万元已到期，共产生收益 395.78 万元，截至 2015 年末，购买此类产品余额为
理，投资相关产品情况 12,500 万元
用超募资金永久补充流动资
不适用
金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况
原因
募集资金其他使用情况 无
注 1：变速操纵系统产品扩产项目土建厂房已经完工，截至 2015 年末，生产线已部分投产，该项目 2015 年度实现营业收入 18,930.11 万元，净利润 3,872.94 万
元，达到预计效益；
注 2：加速控制系统产品扩产项目土建厂房已经完工，截至 2015 年末，生产线已部分投产，该项目 2015 年度实现营业收入 4,890.40 万元，净利润 670.97 万元，
未达到预计效益，系目前正在陆续购置设备继续投入；
注 3：工程技术中心扩建项目正在建设期，故本年尚未实现效益。
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