海通证券股份有限公司
关于中电投远达环保（集团）股份有限公司
2015 年度持续督导报告书
被保荐公司名称：中电投远达环保（集团）股份
保荐机构名称：海通证券股份有限公司
有限公司
联系电话：010-58067817
保荐代表人姓名：杨楠 联系地址：上海市西城区武定侯街 2 号泰康国际
大厦 11 层
联系电话：010-58067865
保荐代表人姓名：张建军 联系地址：上海市西城区武定侯街 2 号泰康国际
大厦 11 层
经中国证券监督管理委员会《关于核准中电投远达环保（集团）股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]711 号）核准，中电投远达环保（集
团）股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）于 2014 年 8
月非公开发行 88,755,741 股股票，海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
作为公司非公开发行的保荐机构，担任其持续督导职责，持续督导期间为 2014
年 8 月 22 日至 2015 年 12 月 31 日。本持续督导期内（2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式在发行
人非公开发行股票并上市后持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披露等义
务。
一、保荐机构在本持续督导期内对上市公司持续督导工作情况
项 目 工作内容
1、督导上市公司及其董事、 本持续督导期内对上市公司董事、监事、高级管理人员进行了持
监事、高级管理人员遵守法 续培训，培训内容包括公司治理、关联交易、对外担保信息披露
1
律、法规，并切实履行其所 以及董事、监事、高级管理人员股票买卖行为规范等，以确保上
做出的各项承诺 市公司董事、监事、高级管理人员能够遵守相关法律法规的要求。
（1）公司治理制度
督导公司根据相关法规要求和公司的实际情况严格执行股东大会
议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、
独立董事制度等管理制度，目前公司治理状况良好。
（2）内部控制制度
2、督导健全并有效执行相 督导公司不断完善财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，
关制度 以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则，目前公司内
部控制制度有效，执行状况良好。
（3）信息披露制度
督导公司不断完善信息披露工作，及时审阅公司的信息披露文件。
目前公司信息披露状况良好。
3、关注上市公司或其控股
股东、实际控制人、董事、
公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未
监事、高级管理人员受到中
受到中国证监会行政处罚、交易所纪律处分或者被交易所出具监
国证监会行政处罚、交易所
管关注函的情况。
纪律处分或者被交易所出
具监管关注函的情况
（1）减少和规范关联交易的承诺
公司的控股股东作出了关于减少和规范关联交易的承诺。经核查，
无违反该承诺的情况。
（2）加强公司财务独立性承诺
公司的控股股东就公司在中电投财务有限公司办理存贷款业务作
出了加强九龙电力财务独立性承诺。经核查，无违反该承诺的情
况。
4、关注上市公司及控股股 （3）公司关于分红的承诺
东、实际控制人等履行承诺 2015 年-2017 年股东分红回报规划：充分考虑股东（特别是中小
的情况 股东）、独立董事的意见，坚持优先采用现金分红的利润分配方式。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交
董事会审议。若进行现金分红，公司每年以现金方式分配的利润
应不少于当年实现的公司可供分配利润的 10%，且任意连续三年
以现金方式累计分配的利润原则上应不少于该三年实现的公司年
均可分配利润的 30%。原则上公司应按年度将可供分配的利润进
行分配，也可以根据公司当期的经营利润情况及资金需求状况进
行中期利润分配。
5、关注公共传媒关于上市
公司的报道，及时针对市场 公共传媒上未出现公司的重大负面市场传闻。
传闻进行核查
2
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐机构于
2015 年 12 月对公司进行了 2015 年度现场检查。现场检查小组根
据公司具体情况，制定出现场检查计划，确定本次现场检查需要
6、现场检查情况 关注的事项范围及工作进度、时间安排和具体事项。经检查，公
司 2015 年度运作规范，业务经营没有重大变化，信息披露及时完
整，公司独立性完好，募集资金使用程序合规，没有发生重大违
法违规事件。
（1）督导发行人严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公
7、督导公司建立募集资金 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司
专户存储制度情况以及关 募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定使用募集资金。
注募集资金使用情况 （2）督促发行人严格按照《三方监管协议》使用募集资金，关注
募集资金使用效益。
（1）2015 年 3 月 26 日，保荐机构就发行人 2014 年度募集资金使
用情况出具了《海通证券股份有限公司关于中电投远达环保（集
团）股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项核查
报告》。
（2）2015 年 4 月 28 日，保荐机构就发行人募投项目变更实施主
8、保荐机构发表独立意见
体事项出具了《海通证券股份有限公司关于中电投远达环保（集
情况
团）股份有限公司 2014 年非公开发行股票部分募集资金投资项目
变更实施主体的核查意见》。
（2）2015 年 8 月 19 日，保荐机构就发行人非公开发行限售股流
通情况事项出具了《海通证券股份有限公司关于中电投远达环保
（集团）股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
审核董事会的召集与召开程序是否合
法合规，审核出席董事会人员的资格是
第七届董事会第七次 否符合规定，审核董事会的提案与表决
2015-01-14 临 2015-001 号
（临时）会议决议公告 程序是否符合公司章程；审阅披露内容
是否合法合规；审阅公告是否存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-01-27 临 2015-002 号 2014 年度业绩快报公告 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏
关于公司控股股东中国 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-02-04 临 2015-003 号 电力投资集团公司联合 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
重组事宜的提示性公告 大遗漏
2015-03-20 临 2015-004 号 关于公司控股股东中国 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
3
电力投资集团公司联合 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
重组事宜进展的提示性 大遗漏
公告
第七届董事会第八次会
临 2015-005 号
议决议公告
第七届监事会第六次会
临 2015-006 号
议决议公告
关于公司执行新颁布与
临 2015-007 号
修订的会计准则的公告
关于 2015 年度日常关联
临 2015-008 号
交易预计情况的公告
关于募集资金存放与实
临 2015-009 号
际使用情况的专项报告
定期报告 2014 年年度报告摘要
重大会计政策、会计估
—
计变更情况专项说明
— 独立董事意见
审核董事会、监事会的召集与召开程序
定期报告 2014 年年度报告
是否合法合规，审核出席董事会、监事
定期报告 2014 年度审计报告 会人员的资格是否符合规定，审核董事
2015-03-28 控股股东及其他关联方 会、监事会的提案与表决程序是否符合
—
占用资金情况审核报告 公司章程；审阅披露内容是否合法合
独立董事 2014 年度履职 规；审阅公告是否存在虚假记载、误导
—
报告 性陈述或者重大遗漏
2014 年度内部控制自我
—
评价报告
募集资金存放与实际使
—
用情况审核报告
2014 年度内部控制审计
—
报告
海通证券股份有限公司
关于中电投远达环保
（集团）股份有限公司
—
2014 年度募集资金存放
与使用情况的专项核查
报告
董事会审计委员会 2014
—
年度履职情况报告
2015-03-31 — 独立董事候选人及提名 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
4
人声明（廖成林） 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
独立董事候选人及提名 大遗漏
—
人声明（王牧）
独立董事候选人及提名
—
人声明（王彭果）
海通证券股份有限公司
关于中电投远达环保 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-04-02 — （集团）股份有限公司 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
2014 年度持续督导报告 大遗漏
书
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015 年第一季度业绩快
2015-04-15 临 2015-010 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
报公告
大遗漏
关于对公司 2014 年非公
开发行部分募投新增特
临 2015-011 号
许经营项目实施主体变
更的公告
第七届董事会第九次
临 2015-012 号
（临时）会议决议公告
第七届监事会第七次 审核董事会、监事会的召集与召开程序
临 2015-013 号
（临时）会议决议公告 是否合法合规，审核出席董事会、监事
关于召开 2014 年度股东 会人员的资格是否符合规定，审核董事
2015-014
2015-04-29 大会的通知 会、监事会的提案与表决程序是否符合
海通证券股份有限公司 公司章程；审阅披露内容是否合法合
关于中电投远达环保 规；审阅公告是否存在虚假记载、误导
（集团）股份有限公司 性陈述或者重大遗漏
— 2014 年非公开发行股票
部分募集资金投资项目
变更实施主体的核查意
见
— 独立董事意见
定期报告 2015 年第一季度报告
关于公司全资子公司重 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-05-06 临 2015-015 号 庆远达水务有限公司涉 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
及诉讼的公告 大遗漏
临 2015-016 号 日常关联交易公告 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-05-08 独立董事候选人声明及 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
—
提名人声明（徐克美） 大遗漏
5
关于 2014 年非公开发行 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-05-12 临 2015-017 号 募集资金投资项目进展 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
情况的公告 大遗漏
审核本次股东大会的议案是否符合公
2014 年度股东大会会议 司章程；审阅披露内容是否合法合规；
2015-05-13 —
资料 审阅公告是否存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏
2014 年度股东大会决议 审阅本次股东大会召集与召开程序是
临 2015-018 号
公告 否合法合规，审阅出席本次股东大会人
员的资格是否符合规定，审核本次股东
2015-05-22 大会的提案与表决过程是否符合公司
2014 年度股东大会的法
— 章程；审阅披露内容是否合法合规；审
律意见书
阅公告是否存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏
关于全资子公司签署贵
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
溪市能源综合管理项目
2015-05-30 临 2015-019 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
合作框架协议的提示性
大遗漏
公告
关于公司控股股东中国
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
电力投资集团公司联合
2015-06-02 临 2015-020 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
重组事宜进展的提示性
大遗漏
公告
第七届董事会第十次 审核董事会的召集与召开程序是否合
临 2015-021 号
（临时）会议决议公告 法合规，审核出席董事会人员的资格是
关于召开 2015 年第一次 否符合规定，审核董事会的提案与表决
2015-06-03
临 2015-022 号 （临时）股东大会的通 程序是否符合公司章程；审阅披露内容
知 是否合法合规；审阅公告是否存在虚假
— 独立董事意见 记载、误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-06-09 临 2015-023 号 日常关联交易公告 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏
审核本次股东大会的议案是否符合公
2015 年第一次（临时） 司章程；审阅披露内容是否合法合规；
2015-06-10 —
股东大会会议资料 审阅公告是否存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏
2015 年第一次（临时） 审阅本次股东大会召集与召开程序是
2015-024
股东大会决议公告 否合法合规，审阅出席本次股东大会人
2015-06-19
2015 年第一次（临时） 员的资格是否符合规定，审核本次股东
—
股东大会的法律意见书 大会的提案与表决过程是否符合公司
6
章程；审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告是否存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏
关于出售部分所持西南
临 2015-025 号
证券股票的公告
关于全资子公司重庆远 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-06-27 达水务有限公司签署北 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
临 2015-026 号 票市污水治理工程项目 大遗漏
投资合作意向协议的公
告
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
关于选举职工监事的公
2015-07-02 临 2015-027 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
告
大遗漏
2014 年度利润分配及资 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-07-06 临 2015-028 号 本公积转增股本方案实 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
施公告 大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
股票交易异常波动停牌
2015-07-08 临 2015-029 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
核查公告
大遗漏
关于公司股东增持公司
临 2015-030 号
股份计划的公告
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
关于股票价格异常波动
2015-07-10 临 2015-031 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
核查结果暨复牌的公告
大遗漏
中国电力投资集团公司
—
关于问询函的复函
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
关于维护公司股价稳定
2015-07-11 临 2015-032 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
的公告
大遗漏
临 2015-033 号 股票交易异常波动公告 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-07-15 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
— 关于问询函的复函
大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
关于公司董事长买入本
2015-07-17 临 2015-034 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
公司股票的公告
大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015 年半年度业绩快报
2015-07-21 临 2015-035 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
公告
大遗漏
第七届董事会第十一次 审核董事会的召集与召开程序是否合
2015-07-25 临 2015-036 号
（临时）会议决议公告 法合规，审核出席董事会人员的资格是
7
否符合规定，审核董事会的提案与表决
程序是否符合公司章程；审阅披露内容
是否合法合规；审阅公告是否存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
关于公司总经理买入本
2015-07-29 临 2015-037 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
公司股票的公告
大遗漏
非公开发行限售股解禁
临 2015-038 号
提示性公告
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
海通证券股份有限公司
2015-08-20 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
关于公司非公开发行限
— 大遗漏
售股上市流通的核查意
见
第七届董事会第十二次
临 2015-039 号 审核董事会、监事会的召集与召开程序
会议决议公告
第七届监事会第八次会 是否合法合规，审核出席董事会、监事
临 2015-040 号 会人员的资格是否符合规定，审核董事
议决议公告
2015-08-28 关于召开 2015 年第二次 会、监事会的提案与表决程序是否符合
临 2015-041 号 公司章程；审阅披露内容是否合法合
临时股东大会的通知
规；审阅公告是否存在虚假记载、误导
定期报告 2015 年半年度报告摘要
性陈述或者重大遗漏
定期报告 2015 年半年度报告
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-09-02 临 2015-042 号 日常关联交易公告 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏
第七届董事会第十三次
临 2015-043 号
（临时）会议决议公告 审核董事会的召集与召开程序是否合
关于向公司全资子公司 法合规，审核出席董事会人员的资格是
临 2015-044 号 重庆中电节能技术服务 否符合规定，审核董事会的提案与表决
2015-09-08
有限公司增资的公告 程序是否符合公司章程；审阅披露内容
关于成立重庆智慧环保 是否合法合规；审阅公告是否存在虚假
临 2015-045 号 物联网大数据有限公司 记载、误导性陈述或者重大遗漏
的公告
审核本次股东大会的议案是否符合公
2015 年第二次（临时） 司章程；审阅披露内容是否合法合规；
2015-09-10 —
股东大会会议资料 审阅公告是否存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏
关于成立重庆智慧环保 审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-09-15 临 2015-046 号 物联网大数据有限公司 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
的补充公告 大遗漏
8
2015 年第二次（临时） 审阅本次股东大会召集与召开程序是
临 2015-047 号
股东大会决议公告 否合法合规，审阅出席本次股东大会人
2015 年第二次（临时） 员的资格是否符合规定，审核本次股东
—
2015-09-16 股东大会的法律意见书 大会的提案与表决过程是否符合公司
章程；审阅披露内容是否合法合规；审
— 公司章程（2015 修订） 阅公告是否存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
关于成立环保大数据合
2015-09-18 临 2015-048 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
资公司的进展公告
大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
关于控股股东增持本公
2015-09-29 临 2015-049 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
司股份的公告
大遗漏
审核董事会的召集与召开程序是否合
法合规，审核出席董事会人员的资格是
第七届董事会第十四次 否符合规定，审核董事会的提案与表决
2015-09-30 临 2015-050 号
（临时）会议决议公告 程序是否符合公司章程；审阅披露内容
是否合法合规；审阅公告是否存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
关于控股股东增持本公
2015-10-09 临 2015-051 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
司股份的公告
大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015 年三季度业绩快报
2015-10-13 临 2015-052 号 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
公告
大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-10-14 — 2015 年三季度快报表 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏
第七届董事会第十五次 审核董事会的召集与召开程序是否合
临 2015-053 号
（临时）会议决议公告 法合规，审核出席董事会人员的资格是
关于召开 2015 年第三次 否符合规定，审核董事会的提案与表决
2015-10-28
临 2015-054 号 （临时）股东大会的通 程序是否符合公司章程；审阅披露内容
知 是否合法合规；审阅公告是否存在虚假
定期报告 2015 年第三季度报告 记载、误导性陈述或者重大遗漏
审核本次股东大会的议案是否符合公
2015 年第三次（临时） 司章程；审阅披露内容是否合法合规；
2015-11-10 —
股东大会会议资料 审阅公告是否存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏
2015-11-18 临 2015-055 号 2015 年第三次（临时） 审阅本次股东大会召集与召开程序是
9
股东大会决议公告 否合法合规，审阅出席本次股东大会人
员的资格是否符合规定，审核本次股东
大会的提案与表决过程是否符合公司
2015 年第三次（临时）
— 章程；审阅披露内容是否合法合规；审
股东大会的法律意见书
阅公告是否存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏
关于召开 2016 年第一次
2015-056 （临时）股东大会的通 审核董事会、监事会的召集与召开程序
知 是否合法合规，审核出席董事会、监事
会人员的资格是否符合规定，审核董事
第七届董事会第十六次
2015-12-22 临 2015-057 号 会、监事会的提案与表决程序是否符合
（临时）会议决议公告
公司章程；审阅披露内容是否合法合
第七届监事会第十次
临 2015-058 号 规；审阅公告是否存在虚假记载、误导
（临时）会议决议公告
性陈述或者重大遗漏
— 独立董事意见
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
独立董事候选人及提名
2015-12-24 — 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
人声明（王智）
大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；审阅公告
2015-12-26 临 2015-059 号 日常关联交易公告 是否存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
不存在。
10
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中电投远达环保（集团）股份有
限公司 2015 年度持续督导报告书》之签字盖章页）
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