上海机电股份有限公司董事会审计委员会
2015年度履职情况的报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司董
事会审计委员会工作条例》的有关要求，2015 年度公司董事会审计委员会本着
勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就一年来履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第八届董事会审计委员会由3位董事组成，其中独立董事2位，主任委员
由具有专业会计资格的独立董事张纯女士担任，另两位委员分别是独立董事余颖
先生、董事朱茜女士。
二、审计委员会2015年度会议召开情况
1、2015年1月6日，会议主要就普华永道中天会计师事务所（以下简称：普
华永道）制订的审计计划进行了汇报，同时就2014年度的审计费用进行了协商，
并初步确定了审计结果通报审计委员会的时间。
经过讨论，审计委员会一致通过了 2014 年度的审计费用为人民币 168.15
万元。会议初步确定了普华永道于 2015 年 3 月将审计结果通报审计委员会。
2、2015 年 3 月 5 日，普华永道向审计委员会汇报了公司 2014 年度审计结
果。本次会议与会委员对公司 2014 年度审计报告及续聘 2015 年度公司审计机构
的议案进行了认真讨论审议，委员形成了一致意见，通过如下决议：
（1）与会委员同意会计师事务所的建议、调整意见；注意到了会计师事务
所出具了标准无保留意见的审计报告；公司聘请的审计机构在为公司提供审计服
务中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的工
作。
（2）同意续聘普华永道中天会计师事务所为公司 2015 年度审计机构，并提
交公司董事会审议。
3、2015年3月5日，公司内控部向审计委员会汇报了相关工作：
（1）关于公司内部审计工作
公司内控部向审计委员会汇报了公司2014年度内部审计工作总结及2015年
度内部审计工作计划。
（2）关于公司内部控制工作
1）2014年度内部控制规范实施情况报告
2）2015年度内控评价工作方案
（3）关于内部审计制度的补充及修订
2014年度内控部根据需要，对《内部控制评价手册配套指引》进行修订，新
增部分内控制度。
审计委员会对公司内控部工作表示肯定，并同意上述汇报的各项内容。
三、审计委员会的履职情况
1 、监督及评估外部审计机构
公司董事会审计委员会在2014年年报审计过程中发挥了重要的作用。审计委
员会在会计师事务所进场审计前，与事务所协商确定了年度审计工作计划，并督
促事务所在约定期限内提交审计报告。在审计过程中，审计委员会与会计师事务
所就年度审计中遇到的问题进行充分沟通。审计结束后，事务所专门就审计事宜
向审计委员会进行汇报。经过审慎核查，审计委员会认为，公司聘请的审计机构
普华永道中天会计师事务所在为公司提供审计服务中恪尽职守，遵循独立、客观、
公正的执业准则，较好地完成了公司委托的工作，出具的各项报告真实、准确、
完整地反映公司的经营成果和财务状况。审计委员会审议了续聘普华永道中天会
计师事务所为公司2015年度审计机构，并提交董事会审议。
2、指导内部审计工作
审计委员会认真审阅了公司2014年度内部审计工作总结及2015年度内部审
计工作计划，督促公司内控部严格按照审计计划执行。
3 、评估内部控制的有效性
审计委员会对公司内部控制的有效性进行了评估。审计委员会认为：公司按
照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定
的要求，建立了较为完善的公司治理结构。公司通过制度建设，加强内部控制，
强化制度的执行力，从而提升了公司内部控制的有效性。
4 、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
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