上海氯碱化工股份有限公司
2015 年年度股东大会会议资料
SHANGHAI CHLOR-ALKALI CHEMICAL CO.,LTD.
2016 年 4 月 25 日
目 录
一、会议议程2
二、第八届董事会工作报告 3
三、第八届监事会工作报告 7
四、关于 2015 年度财务决算与 2016 年度财务预算的议案10
五、关于 2015 年度利润分配的预案13
六、关于申请 2016 年度融资授信额度的议案14
七、关于预计 2016 年度日常关联交易额度的议案16
八、关于聘请 2016 年度公司年报审计单位及支付 2015 年度报酬的议案23
九、关于聘请 2016 年度公司内部控制审计单位及支付 2015 年度报酬的议案24
十、独立董事 2015 年度述职报告25
十一、关于选举公司第九届董事会董事的议案30
十二、关于选举公司第九届监事会监事的议案32
1
上海氯碱化工股份有限公司
2015 年年度股东大会会议议程
一、网络投票时间：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议时间：2016 年 4 月 25 日（星期一）下午 13：30
三、现场会议地点：上海青松城大酒店三楼黄山厅（上海市东安路 8 号）
四、现场会议主持人：黄岱列董事长
五、会议议程：
1、审议《2015 年年度报告及其摘要》（年报资料另附，摘要按披露格式从年报
中摘录，于 2016 年 3 月 29 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《香港商报》和上海交易所网站 http://www.sse.com.cn 上）；
2、审议《第八届董事会工作报告》；
3、审议《第八届监事会工作报告》；
4、审议《关于 2015 年度财务决算与 2016 年度财务预算的议案》；
5、审议《关于 2015 年度利润分配的预案》；
6、审议《关于申请 2016 年度融资授信额度的议案》；
7、审议《关于预计 2016 年度日常关联交易额度的议案》；
8、审议《关于聘请 2016 年度公司年报审计单位及支付 2015 年度报酬的议案》；
9、审议《关于聘请 2016 年度公司内部控制审计单位及支付 2015 年度报酬的议案》；
10、审议独立董事 2015 年度述职报告；
11、选举第九届董事会董事和第九届监事会监事的议案；
六、现场投票表决；
七、休会；
八、宣布股东大会表决结果（现场+网络投票）；
九、宣读股东大会决议（草案）；
十、律师宣读法律意见书。
2
第八届董事会工作报告
黄岱列
2013 年-2015 年，全球经济增长缓慢，国际金融危机深层次影响还在继续，中
国经济同样面临较大的下行压力，国内 GDP 增速有所放缓，进出口同比增速双降，
经济发展进入新常态。中国氯碱行业受宏观经济疲软及产能过剩等因素的影响，
市场继续低迷，整个行业出现普遍亏损的状态，行业产能严重过剩，去库存压力
巨大，氯碱行业步入去产能化的通道，2015 年 PVC 产能较 2013 年净减少 128 万
吨，烧碱产能较去年下降 37 万吨，行业产能整体为负增长。
面对困难的经营环境，三年来，公司认真落实“十二五”规划确定的发展战
略，全面实施“创新、升级、转型”战略，扎实推进化工区集聚升级；不断加
速吴泾地区调整；继续坚定不移地实施“走出去”战略；推进组织架构及管理职
能变革。
主要工作回顾
一、加快生产重心向化工区转移，努力实现集聚升级
1、 加快推进化工区项目建设，以新项目、新技术奠定发展基础
公司坚持“化工区高端集聚”的发展思路，着眼优化布局，推进重点项目建
设。一是努力发展循环经济。以公司自主研发氯化氢氧化制氯气技术，来满足化
工区企业后续的液氯需求增量，目前已完成《10 万吨/年氯化氢氧化制氯气产业
化工艺包》，并完成可研报告初稿的编制。考虑到氯化氢氧化制氯气技术研发成果
转化为实际生产能力，与下游 MDI 等对氯增量需求的时间比配性，公司同时计划
引进氧阴极离子膜电解槽技术。该两项技术的开发或使用最大限度地实现了化工
介质的再利用、再生产，形成循环经济产业链模式。二是积极推进氯化聚氯乙烯
项目建设。于 2013 年完成 4 万吨/年氯化聚氯乙烯项目的可行性研究报告并通过
评审。 2014 年进一步推进了该项目的安评、环评等工作。目前公司正围绕选址
方案开展工作，在国内寻找适合发展氯化聚氯乙烯产业链的平台，积极寻找低成
本并购机会，建立国内最大的氯化聚氯乙烯生产基地。三是加速推进化工区低温
乙烯储运装置项目建设，采取有效措施，抓进度保节点，确保项目质量。该项目
3
于 2013 年 5 月试桩；并已于 2015 年 10 月 30 日实现中间交接。具备了低温乙烯
储运装置的投运条件，向实现确保主要原料乙烯的供应、平抑乙烯价格波动和改
变不合理的定价机制的目标迈进了扎实的一步。
2、积极参与化工区项目投资，加快进军新材料领域的步伐。2014 年，公司
全面分析异氰酸酯行业未来发展态势，切实把握中国和亚太地区聚氨酯工业快
速发展的有利时机，从战略转型、加速向新材料领域发展的需求出发，做出参
与上海亨斯迈聚氨酯有限公司和上海联恒异氰酸酯有限公司异氰酸酯扩建项目
的投资决定，出资资本金 30,748 万元，进一步加大了公司在异氰酸酯领域的投
资力度。公司在化工区异氰酸酯领域的总投资已达 117,000 万元，占公司在化
工区的总投资 26%。这项重大投资，旨在促使公司进一步涉足新材料领域，有利
于公司转型发展，整固循环经济的产业链，同时通过该项目搭建与外资合作平
台，掌握制氯新技术，在产业激烈竞争中赢得先机。
3、加快在化工区的经营布局，生产和管理重心同步转移
在化工区形成了年产 72 万吨烧碱和 72 万吨 EDC 生产能力，2015 年公司在
化工区装置的收入已达 388,160 万元、毛利为 48,629 万元，占公司总毛利的
103%。而吴泾地区的收入仅为 6,124 万元，毛利为-1,588 万元。公司的收入和
盈利几乎全部来自于化工区，公司向化工区集聚发展的战略目标已初步实现。
随着公司的生产重心向化工区转移，公司职能部门也按计划逐步转移到化工区。
二、加速吴泾地区调整步伐，调结构、去库存、减员增效
1、果断实施装置关停，有序安排人员分流
这三年公司产品价格持续低迷，原料乙烯大幅上涨，产能过剩导致的竞争
格局愈发严峻，为此，公司根据上海市出台的工业布局及产业结构调整相关政
策和公司向化工区的集聚升级的战略规划，进一步深化对吴泾地区的调整，2013
年公司主动关停吴泾 15 万吨/年 F2 型离子膜烧碱电解装置；2014 年实施吴泾基
地聚氯乙烯生产装置全面停运（仅保留氯化聚氯乙烯装置）。同时有序推进吴泾
基地安置分流工作，三年共平稳安置分流 1453 人。
2、剥离非主业资产，妥善推进资产整合
三年来，根据公司做强主业的发展需要，有序推进非主营资产的剥离工作。
2013 年转让高分子股权，不仅盘活存量资产，更获得投资收益 7,000 多万元，对
公司当期业绩形成有力支撑。2015 年进一步加强对非主营资产转让力度，公司将
4
所持的达凯公司 90%股权和天坛公司 44%股权定向转让给集团企发公司，将吴泾区
域空转地建构筑物资产转让给华谊集团，股权转让和资产转让共获得现金流 6.1
亿元，收益 2.3 亿元，目前继续推进在吴泾区域生产基地的整体退出。
3、实施吴泾公用工程整合，优化机电仪设备降成本
随着吴泾区域生产设备的停产，公司对吴泾区域公用工程进行全面优化调
整。公司以“规范管理，提高效率，确保质量，降低成本”为要求，稳妥推进
机动电气整合，通过公用工程整合，使公司在吴泾区域的水、电、气用量明显
下降，降低了公司生产成本。
三、，加快公司“走出去”步伐，谋求产业转型升级
三年来，公司坚持“走出去”的战略，在国际、国内两个市场积极寻找资
产并购的机会。共跟踪研究了 26 个并购项目，并形成相关调研报告。收购的目
标项目主要有三类：一是立足开发先进材料的市场定位，聚焦国家政策鼓励、
附加值高、盈利性强的化工产品，以达到延伸公司产品链、增强市场风险抵御
能力和企业整体盈利能力的目标，支持公司“走出氯碱”战略的实施；二是利
用行业整合的机会，瞄准具有成本比较优势的地区，通过兼并收购为公司开辟
新的生产基地，以达到做大产业规模、提升市场占有率、增强市场掌控力的目
标，支持公司“走出上海”战略的实施；三是放眼全球市场，积极寻找国外低
价优质的原材料市场及具有领先优势的化工技术，以达到掌握国际先进化工技
术、拓展国际原材料市场和销售市场的目标，支持公司“走出国门”战略的实
施。为了加强对外投资分析研究，争取有价值的投资机会，公司特设投资委员
会办公室，通过定期会议、情报搜集、业务讨论、实地考察以及报告编制等工
作，加强了境内外的投资和合作机会的研究，在探索实现公司产业链延伸与升
级转型方面，取得了一些进展。
四、规范运作，强化管理，不断完善公司治理
1、不断提高信息披露质量
2013 年，信息披露方式发生重大改变，由事前监管方式转变为事后审核，减
少事前干预。新举措对上市公司信息披露提出更高的要求，公司加强学习，更好
地履行自律职责，连续获得信息披露工作优秀评价（等级为 A）。
2、加强制度建设，规范公司管理
根据上海证券交易所的要求和公司组织结构调整的需要，修订了《董事会
5
审计委员会工作细则》、《战略规划管理办法》等五项内控制度，确保内控制
度的时效性和有效性，促进完善公司治理体系。
3、进一步强化专门委员会的功能作用
发挥董事会专门委员会在公司的经营战略、重大决策、实施董事会决议、
指导公司内控机制建设等方面的作用，以及独立董事在专业和信息方面的优势，
积极听取他们在公司财务管理、资产整合、内部审计、内部控制等方面的建议，
促进公司董事会决策更加科学有效。
4、加强与投资者的双向互动，深化投资者关系管理
重视并加强投资者关系管理工作。积极探索双向、主动、有效沟通的新模
式，坚持“走出去，请进来”的沟通理念，通过参加上证 e 互动网、主动拜访、
接待来访等方式，与投资者进行有效沟通，认真倾听法人股东、基金公司以及
中小投资者的相关建议，增强了公司的透明度，增加了投资者对公司的认同感，
进一步提升了公司的市场形象。
未来三年，国际形势变幻莫测，世界经济仍将在低位徘徊，而国内经济下
行压力仍然很大，产能结构性过剩、有效需求不足、经济增速放缓等问题仍将
突出。氯碱行业作为传统的化工行业，长期以来都存在着产能过剩、恶性竞争、
普遍亏损等问题，因而当前所要面对的困难也将空前艰巨。我们必须坚定信心，
主动适应经济发展新常态，结合国家和上海的“十三五规划”，结合供给侧改
革，顺势而为、应时而变，深入实施“创新、升级、转型”战略，不断加速吴
泾地区调整转移，扎实推进化工区集聚升级；坚决淘汰落后、过剩的产能，加
强技术研发，加快发展新材料化工，发展绿色循环经济，在新化工领域占得一
席之地；聚焦市场需求，调整产品结构，突出优势产品的竞争优势，实现有效
供给；坚持“走出去”战略，放眼全球市场寻求战略合作和投资机会，拓展企
业发展的新空间；全面优化公司治理，规范各项管理制度，打造一支专业、精
干的经营管理团队。
以上报告，请审议。
6
第八届监事会工作报告
陈 耀
氯碱化工第八届监事会自 2012 年 12 月股东大会选举产生以来，在董事会和
经营管理层的支持配合下，认真按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等规定和要求，忠实履行监事会的各项职责。监事会对公司生产
经营活动、重大事项、财务状况及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进
行了有效监督，较好的维护了股东和公司的合法权益，促进了公司规范运作。
一、监事会主要工作情况
三年来，本届监事会共召开监事会会议十九次，会议的召集、召开程序符合
《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，会议主要内容为：
1、审议任期内公司各年度监事会工作报告及监事会发表的独立意见；
2、审议任期内公司各年度财务预算、财务决算、定期报告及其摘要的议案；
3、审议任期内公司各年度利润分配的议案；
4、审议任期内公司资产减值准备金的议案、融资授信额度的议案；
5、审议任期内公司关于预计各年度日常关联交易的议案
6、审议任期内公司关于聘请年报审计单位及支付报酬的议案；
7、审议任期内公司关于聘请公司内部控制审计单位的议案；
8、审议任期内公司各年度内部控制自我评价报告、社会责任报告；
9、审议吴泾部分主体生产装置停止生产的情况汇报；
10、审议关于转让上海天原集团高分子材料有限公司 90%股权的关联交易议
案（2013 年）；
11、审议关于收购上海涂料有限公司 D4-2 地块和在建工程的关联交易议案
（2013 年）；
12、审议关于与关联人共同增资上海华谊集团财务有限责任公司的关联交易
议案（2013 年）；
13、审议关于吴泾基地部分土地退租构筑物补偿的关联交易议案（2013 年）
7
14、审议关于吴泾基地调整的议案（2014 年）；
15、审议关于投资建设 4 万吨/年高性能氯化聚氯乙烯项目的议案（2014 年）；
16、审议关于转让上海达凯塑胶有限公司 90%股权的关联交易议案（2015
年）；
17、审议关于转让上海天坛助剂有限公司 44%股权的关联交易议案（2015
年）；
18、审议吴泾区域空转土地上建构筑物资产转让的关联交易的议案（2015
年）；
19、听取提交股东大会的各项议案；听取公司有关经营情况的汇报；听取公
司关于战略发展调整、资源配置整合过程中的有关决策，予以监督。
本届监事会在任期内不断加强自身学习建设，拓宽专业知识和提高业务水平，
努力发挥好职能作用，切实履行监督职责。监事会及时认真听取公司的经营情况
汇报，派员列席公司行政、经营会议，对公司的日常生产经营活动进行监督，还
组织开展“生产安全调研”、“公司贸易调研”、“应收账款调研”等专题调研夯实
监事工作基础。监事会还密切关注公司转型调整、发展战略实施，主动跟踪了解
公司重大项目规划和建设情况，提出意见及建议以促进公司持续、健康发展。
二、监事会对任期内公司各年度有关事项的独立意见
在本届监事会任期内，监事会严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》
等相关规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了各年度董事会会议及股东大
会，对公司规范运作、财务状况、募集资金的使用、对外担保、关联交易、内部
控制等事项进行了监督与核查，并发表如下审核意见：
（一）公司依法运作情况
任期内，监事会依据有关法律法规，对公司股东大会、董事会的召集、召开、
表决程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况及公司董事、总经理及
高级管理人员执行职务的情况等进行监督。监事会认为：本届董事会运作规范、
经营决策科学合理，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；重视投
资者关系管理，维护公司全体股东对重大事项的知情权，公司建立了较为完善的
内部控制制度。本届公司经营班子成员积极履行董事会各项决议，发挥主观能动
性，团结和带领全体员工努力化解不利因素，以效益最大化为目标优化生产运营，
采取措施降低成本，推进资产整合，谋求产业转型升级，确保公司经营稳定发展。
8
（二）检查公司财务状况
任期内，监事会对公司的财务状况、经营管理等进行了认真细致地监督和核
查，监事会认为：公司的财务体系完善、财务运作规范；公司董事会编制的定期
报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏；立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具的审计报
告客观、真实、公正。
（三）对内部控制自我评价报告的意见
任期内，监事会对公司内部控制建立和健全情况进行了认真审核，监事会认
为：公司已经建立并逐步完善了内部控制制度体系，保证了公司经营活动的正常
开展。公司内部自我评价的报告真实、客观、全面地反映了公司内部制度的建设
及运作情况，有效地控制了经营风险。
（四）任期内公司无募集资金行为。
（五）任期内监事会未发现公司收购、出售资产中存在有损公司利益以及未
按规定进行披露的情况。
（六）任期内监事会认为公司与关联方交易价格合理、公允，遵循了市场定
价原则，未发现存在损害公司利益的情况。
（七）任期内公司不存在对外担保的事项。
第八届监事会已任期届满，新一届监事会将由各位股东选举产生。我坚信，
新一届监事会将按照法律法规及《公司章程》等有关规定，忠实地履行职责，
更好地维护好公司及全体股东的合法权益，促进公司健康持续发展。
以上报告，请审议。
9
关于 2015 年财务决算和 2016 年财务预算的议案
一、二Ｏ一五年财务决算情况
（一）、主要财务指标完成情况（合并数）
实际完成 年度预算 增减幅度
项 目
（万元） （万元） （+/-）
营业收入 617,087 716,697 -13.90%
营业成本 555,944 646,502 -14.01%
毛利总额 61,144 70,194 -12.89%
三项费用总额 74,254 79,976 -7.15%
利润总额 10,956 1,125 873.87%
归属母公司净利润 9,562 1,000 856.20%
每股收益（元） 0.083 0.0090 818.75%
资产总额 484,785 578,566 -16.21%
负债总额 257,787 356,821 -27.75%
归属母公司权益 226,155 219,293 3.13%
资产负债率 53.18% 61.70% -13.82%
净资产收益率 4.32% 0.46% 839.27%
每股净资产（元） 1.91 1.90 0.73%
（二）、预算执行情况简要分析
1、利润情况
（1）毛利总额完成 6.11 亿元，比预算减少 0.9 亿元。
主要原料价格上涨 0.81 亿元，其中主要：乙烯上涨 1.43 亿元，工业盐
价格下降 0.31 亿元，氯乙烯下跌 0.22 亿元，电解电下跌 0.10 亿元；
主要产品售价比预算下跌 0.99 亿元，其中主要：树脂类下跌 0.29 亿元；
烧碱减利 0.27 亿元；二氯乙烷产品下跌 0.22 亿元，三菱 ECU 下跌 0.14
亿元；
销量减少，减利 0.21 亿元，主要是化工区供游减少及 32%烧碱下降；
通过梳理公用工程和严控产品物耗能耗，比预算节约成本 0.46 亿元；
严控制造费用，下降 0.71 亿元。
10
（2）利润总额完成 10956 万元，比预算增加 9831 万元，其中：
处置子公司获得收益 7314 万元；
实施建构筑物转让获得收益 16539 万元；
发生人员辞退费用 9998 万元。
（3）三项费用比预算下降 5722 万元，其中：
管理费用下降 4452 万元，主要是人员调整后人工费下降及实施严控费用措施
取得成效；
销售费用下降 360 万元，主要是仓储费、运输费下降；
财务费用下降 910 万元，主要优化资金周转，降低贷款总量及利率下降。
2、年末资产负债情况
资产总额 48.5 亿元，比年度预算减少 9.8 亿元；
负债总额 25.8 亿元，比年度预算增加 9.9 亿元；
归属母公司净资产总额 22.6 亿元，比年度预算增加 0.7 亿元。
3、资金运行情况
单位：万元
项目 实际完成 年度预算 差异
经营活动现金净流量 30,585 11,612 18,973
投资活动现金净流量 46,237 -49,704 95,941
筹资活动现金净流量 -93,006 44,189 -137,195
合计 -16,184 6,097 -22,281
现金净流入量比预算减少 2.2 亿。其中：
1、经营活动净流量增加 1.9 亿元，主要是存货、应收款降低及收到结构调整补贴
等因素；
2、投资活动净流量增加流入 9.5 亿元，主要是处置股权及建构筑物的资金流入；
3、筹资活动净流量多流出 13.7 亿元，主要是年末归还部分贷款以及项目贷款尚
未实施。
二、二Ｏ一六年财务预算
（一）、主要财务预算指标 单位：万元
项 目 2016 年预算数（合并数）
营业收入 612,105
11
其中：主营收入 608,223
营业成本 554,802
三项费用 70,550
利润总额 -12,900
归属母公司净利润 -12,983
每股收益（元） -0.11
资产总额 505,318
负债总额 291,907
归属母公司权益 213,411
资产负债率 57.8%
净资产收益率 -5.66%
每股净资产 1.85
每股经营现金流量（元） 0.18
（二）、预算编制基础
随着公司吴泾区域深化调整，公司生产重心已转移至化工区，上下游一体化
的稳定运营对公司显得尤为重要。2016 年，公司一方面继续受国际油价走势牵
制和国内市场需求不足的影响，另一方面公司与下游续约谈判尚在进行中，加
上吴泾区域调整尚未全部完成，因此，生产经营仍然面临较严峻的形势，并预
计将出现亏损。
（1）生产经营预算安排：EPVC 销量 5.8 万吨，价格预计在 7500 元/吨；烧
碱商品总量 71 万吨，内销价格在 1950 元/吨（折百），外销 296 美元/吨（折百）；
液氯商品量 59 万吨，外卖市场价预计 180 元/吨；EDC41 万吨，预计销售均价 2500
元/吨；乙烯价格 1020 美元/吨。
（2）固定资产及股权投资预算安排：固定资产投入资金 2.4 亿元；股权投资
2.4 亿元，其中向上海亨斯迈聚氨脂有限公司增资 1.16 亿元，向上海联恒异氰酸
脂有限公司增资 0.71 亿元。
（三）、执行预算将采取的主要措施
1、坚持生产运营每周动态调整，优化平衡 HCL 衍生品，确保效益最大化；
2、跟踪烧碱内外销市场，平衡内外销烧碱，确保效益最大化；
3、加快公司吴泾区域公用工程优化整合力度，加大对闲置资产的处置力度；
4、继续严控各类成本费用，开展一系列以降本增效为主题的劳动竞赛活动，
进一步提高劳动生产率。
以上议案，请审议
12
关于 2015 年度利润分配的预案
依据公司聘请的上海立信会计师事务所(特殊普通合伙)有限公司出具的
2015 年财务审计报告，2015 年母公司净利润为 143,024,579.55 元，年初母公司
未分配利润为-757,961,086.06 元，弥补未分配利润亏损后，年末可供分配利润
为-614,936,506.51 元，2015 年不具备现金分红的能力。也不进行资本公积金转
增股本。
以上议案，请审议。
13
关于申请 2016 年度融资授信额度的议案
2015 年公司年度股东大会批准的授信额度 448,000 万元，其中银行贷款授信
额度 210,600 万元（包括流动资金贷款、委托贷款、其他融资额度），上海华谊（集
团）公司及上海华谊集团财务有限责任公司贷款授信额度 237,400 万元。
截止 2015 年底，公司实际使用授信额度为 161,500 万元，其中银行流动资
金贷款 57,000 万元，上海华谊集团财务有限责任公司贷款 5,000 万元， 上海华
谊（集团）公司借款 99,500 万元。
根据 2015 年融资额度实际使用情况与 2016 年度预算安排，2016 年公司拟申
请融资总额度为 389,600 万元。
融资额度具体情况如下表： 单位：万元
贷款（授信）种类 授信额度
银行综合授信额度 239,600
上海华谊（集团）公司及集团财务公司授信额度 150,000
融资授信合计 389,600
在融资总额度不超的情况下，因公司经营状况的变化，可能发生融资渠道变
化的情况。以上一揽子融资授信额度在每笔具体实施时提请董事会授权，董事长
黄岱列先生、总经理张伟民先生、财务总监曹金荣先生三人联签。
以上议案，请审议。
14
2016 年融资额度表
单位：万元
贷款银行 贷款种类 授信额度
工商银行 综合授信额度 69,000
建设银行 综合授信额度 10,000
中国银行 综合授信额度 50,000
浦发银行 综合授信额度 30,600
交通银行 综合授信额度 30,000
农业银行 综合授信额度 50,000
上海华谊（集团）公司及集团财务 短融、中票、企债
150,000
公司 及流贷等
合计 389,600
15
关于预计 2016 年度日常关联交易的议案
按照《上海交易所上市规则》的要求，公司对 2016 年度日常关联交易额度进
行预计，具体情况如下：
一、 预计 2016 年度日常关联交易的基本情况
单位：万元
按产品或劳
关联交易 预计 2016 预计占总购 2015 年
务等进一步 关联方
类别 年总金额 货额的比例 总金额
划分
购买商品 采购原材料 上海华谊能源化工有限公司 171.00 0.05% 129.84
购买商品 采购原材料 上海华谊信息技术有限公司 18.00 0.01% 20.59
购买商品 采购原材料 华谊集团（香港）有限公司 20,000.00 5.78% 18,115.59
购买商品 采购原材料 上海华谊新能源化工销售有限公司 2230.00 0.06% 436.53
购买商品 采购原材料 上海华谊天原化工物流有限公司 90.00 0.03% 83.47
购买商品 采购原材料 上海化工供销有限公司 18.00 0.01% 20.93
购买商品 采购原材料 上海氯碱创业有限公司 760.00 0.22% 762.01
购买商品 采购原材料 上海华谊集团装备工程有限公司 15.00 0.00% 48.03
小计 21,295.00 6.15% 19,616.99
接受服务 接受服务 上海华谊工程有有限公司 900.00 3,246.63
接受服务 接受服务 上海华谊信息技术有限公司 100.00 145.42
接受服务 接受服务 上海华谊天原化工物流有限公司 2,273.00 2,413.34
接受服务 接受服务 上海氯碱创业有限公司 160.00 2,244.83
接受服务 接受服务 上海化学工业检验检测有限公司 182.00 252.87
接受服务 接受服务 上海新天原化工运输有限公司 518.00 461.95
小计 4,133.00 8,765.04
销售商品 销售货物 上海华谊能源化工有限公司 330.00 0.07% 347.33
销售商品 销售货物 上海三爱富新材料股份有限公司 20.00 0.00% 36.23
销售商品 销售货物 上海华谊丙烯酸有限公司 330.00 0.07% 344.87
销售商品 销售货物 华谊集团（香港）有限公司 1,200.00 0.24% 1,190.30
销售商品 销售货物 宜兴华谊着色科技有限公司 370.00 0.08% 384.42
销售商品 销售货物 上海一品颜料有限公司 30.00 0.01% 34.92
销售商品 销售货物 上海华谊天原化工物流有限公司 270.00 0.06% 342.75
销售商品 销售货物 上海化工供销有限公司 150.00 0.03% 162.74
销售商品 销售货物 上海天原集团胜德塑料有限公司 360.00 0.07% 441.67
销售商品 销售货物 上海氯碱创业有限公司 40.00 0.01% 53.73
销售商品 销售货物 上海树脂厂有限公司 10.00 0.00% 25.98
小计 3,110.00 0.63% 3,364.94
16
提供服务 提供服务 上海华谊工程有限公司 1,750.00 729.51
提供服务 提供服务 上海华谊聚合物有限公司 190.00 194.20
提供服务 提供服务 上海华谊信息技术有限公司 100.00 118.13
提供服务 提供服务 上海华谊天原化工物流有限公司 1,179.00 1,312.74
提供服务 提供服务 上海天原集团胜德塑料有限公司 690.00 690.00
小计 3,909.00 3,044.58
财务公司 财务公司存
上海华谊集团财务有限责任公司 30,000
存款 款
合计 62,447.00 34,791.55
说明：
2015 年度公司预计日常关联交易金额为 45,514.00 万元，实际发生日常关联交
易总金额为 34,845.28 万元，减少 10668.72 万元，一是由于公司在吴泾地区加
速结构调整，生产装置逐步关停，公用工程采购数量减少所致，二是由于全
球经济需求不振，市场销售量和价格下降所致。
2016 年度日常关联交易总金额预计为 62,447.00 万元，其中 32,447 万元的关
联交易是经 2014 年度股东大会审议并通过的，尚在有效期内，因此，不再提交
董事会议审议，仅作披露。本次 2016 年度在财务公司存款 30,000 万元，主要
系原签订的三年金融框架协议已到期，需经股东大会审议通过。
二、 关联方介绍和关联关系
1、关联方基本情况介绍
(1) 上海华谊能源化工有限公司：成立时间：1997 年 6 月； 性质：一人有限
责任公司（法人独资）； 法定代表人：王文西； 注册资本：404,887 万元； 主营
业务：煤炭（原煤），焦炭，燃气，化工产品，化工原料及设备制作加工与安装，
国内贸易（除专项规定）；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企
业生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业
务；承办本企业进料加工及“三来一补”业务（涉及行政许可的，凭许可证经营）；
住所：上海市闵行区龙吴路 4280 号。
(2) 上海三爱富新材料股份有限公司：成立时间：1992 年 9 月； 性质：股份
有限公司(上市)； 法定代表人：魏建华； 注册资本：381,950,571.00 元； 主
营业务：有机氟材料及其制品、化工产品所需的原辅材料及设备，在国内外开展
技术咨询、转让、服务、培训、维修，有机氟材料分析测试，委托试制，储运，
经营本企业自产产品的出口业务等； 住所：上海市龙吴路 4411 号。
(3) 上海华谊丙烯酸有限公司：成立时间：1993 年 9 月； 性质：有限责任
17
公司(国内合资)； 法定代表人：季金华； 注册资本：1,000 万元； 经营范围：
丙烯酸、丙烯酸甲酯等系列产品及深加工产品、化工原料、铺料、化工催化剂等
的加工制造及其专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务等； 住
所：上海市浦东新区浦东北路 2031 号。
(4) 上海华谊聚合物有限公司：成立时间：2001 年 4 月； 性质：一人有限
责任公司(法人独资)； 法定代表人：何扣宝； 注册资本：16,422 万元； 经营范
围：生产本体聚合 ABS 树脂，销售自产产品，化工产品领域的技术咨询及技术服
务，从事货物及技术的进出口业务，自有设备租赁，仓储等； 住所：上海市化学
工业区目华路 201 号 706 室。
(5) 上海华谊工程有限公司：成立时间：1990 年 4 月； 性质：一人有限责
任公司(法人独资)； 法定代表人：胡国伟； 注册资本：16200 万元； 经营范围：
化工行业工程设计，工程总承包，工程设备、材料销售，工程咨询，建筑行业工
程设计，建筑装饰工程设计，科技咨询服务，编制和开发工艺软件包及其相关的
工艺流程程序，承包境外化工行业工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程
的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所需的设备、材料出口。。住所：
上海市闵行区澄江路 788 号。
(6) 上海华谊信息技术有限公司：成立时间：2011 年 6 月； 性质：有限责
任公司(国内合资)； 法定代表人：沈大农； 注册资本：2000 万元； 经营范围：
软件开发与测试；信息系统集成；信息系统运营维护；电子商务（不得从事增值
电信、金融业务）；工业自动化系统建设与服务；智能建筑；电脑软硬件、网络设
备销售（除计算机信息系统安全专用产品）；建筑智能化建设工程设计与施工；公
共安全防范工程及信息系统安全工程的设计、施工和维修；仪器仪表（除专项规
定）、电子产品、机电产品、通信设备的销售及维修等； 住所：上海市宝山区长
江西路 1180 号 402-9 室。
(7) 华谊集团（香港）有限公司： 成立时间：2010 年 8 月； 性质：Investments；
法定代表人：刘训峰； 注册资本：2000 万港币； 经营范围：贸易； 住所：
香港干诺道中 111 号永安中心 16 楼。
(8) 上海华谊新能源化工销售有限公司：成立时间：2012 年 6 月； 性质：
一人有限责任公司（法人独资）； 法定代表人：陈大胜； 注册资本：4000 万元；
经营范围：焦炭、化肥、化工产品及原料、危险化学品经营、煤炭、矿产品、钢
18
材； 住所：上海市闵行区龙吴路 4400 号 267 幢。
(9) 宜兴华谊着色科技有限公司：成立时间：2012 年 7 月； 性质：有限公
司； 法定代表人：雷正君； 注册资本：12000 万元；经营范围：着色材料的研
发；着色材料的制造、销售；化工产品及原料的销售；自营和代理各类商品及技
术的进出口业务经营范围：焦炭、化肥、化工产品及原料、危险化学品经营、煤
炭、矿产品、钢材； 住所：宜兴经济技术开发区华谊路 1 号。
(10) 上海一品颜料有限公司：成立时间：1989 年 7 月； 性质：有限责任公
司（国内合资）； 法定代表人：沈清； 注册资本：5400 万元； 经营范围：生
产颜料、着色剂、药用辅料，化工原料及产品批发，从事货物及技术的进出口业
务，经营本企业的进料加工，电子商务； 住所：上海市嘉定区嘉松北路 4839 号。
(11) 上海华谊天原化工物流有限公司：成立时间：2003 年 9 月； 性质：有
限责任公司(外商投资企业与内资合资)； 法定代表人：陈建明； 注册资本：
263,824,398.00 万元； 主营业务：普通道路货物运输，货物专用运输，包装服务，
仓储服务，装卸服务，海上国际货物运输代理，陆上国际货物运输代理，航空国
际货物运输代理，会展服务，展览展示服务，会务服务，机械设备维修，集装箱
清洗维修，自有设备、自有房屋租赁，化工产品销售，危险化学品批发； 住所：
上海市金山区漕泾镇合展路 155 号。
(12) 上海化工供销有限公司：成立时间：1990 年 12 月； 性质：一人有限
责任公司(法人独资)； 法定代表人：杨大年； 注册资本：5,000 万元； 经营范
围：化学材料，橡胶及其制品，机电设备，金属材料，建筑材料，包装材料，煤
炭，仓储，经济技术咨询及服务，自营和代理内销商品范围内商品的进出口业务
等； 住所：上海市闵行区广南路 684 号 01 室。
(13) 上海天原集团胜德塑料有限公司：成立时间：1998 年 2 月； 性质：一
人有限责任公司(法人独资)； 法定代表人：王伟其； 注册资本：5,650 万元；
经营范围：塑料制品产销，从事货物及技术的进出口业务； 住所：上海市闵行区
虹梅南路 4999 号第一幢 1067 室。
(14) 上海氯碱创业有限公司：成立时间：1993 年 4 月； 性质：一人有限责
任公司(法人独资)； 法定代表人：周镛华； 注册资本：4,380 万元； 经营范
围：投资经营，投资管理及咨询；化工、橡塑原料领域内的科技咨询服务及相关
产品的开发、研制、销售；纸制品、塑料制品的加工、销售；花卉、盆景租赁，
19
景观设计、绿化养护、绿化工程、土木工程、机械设备安装、维修。气瓶充装。
塑料板、管、型材的制造、销售等；住所：上海市闵行区元江路 88 号。
(15) 上海树脂厂有限公司：成立时间：1997 年 2 月； 性质：一人有限责任公
司(法人独资)； 法定代表人：杨大年，注册资本：802.9 万元，经营范围：制造、
销售有机硅产品、离子交换树脂、环氧树脂，不饱和树脂、化工原料、危险化学品、
水处理设备及其配件的销售；水处理工程领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、
技术服务；住所：上海市长宁区天山路 201 号。
(16) 上海华谊集团装备工程有限公司：成立时间：2005 年 11 月； 性质：
一人有限责任公司（法人独资）； 法定代表人：李鹤荣； 注册资本：9000 万
元； 经营范围：化工机械产品及成套装置设计、制造、安装，仪器仪表、特种
工程车辆、化工机械产品用原材料、配件、钢结构件、变压器批发、零售，机械
设备技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；住所：上海市奉
贤区苍工路 1188 号。
(17) 上海化学工业检验检测有限公司：成立时间：2005 年 2 月； 性质：有
限责任公司(国内合资)； 法定代表人：高树明； 注册资本：800 万元； 经营
范围：特种设备检验检测（按许可证范围）；防雷装置检测及相关咨询服务；计量
检定、校准和检测；普通机电设备的维修、测试和安装；节能科技领域内的技术
咨询；节能装置检测；住所：上海市宝山区江杨南路 2500 弄 30 号 1701 室。
(18) 上海新天原化工运输有限公司：成立时间：1994 年 5 月； 性质：有
限责任公司(国内合资)； 法定代表人：顾旭初； 注册资本：108 万元； 经营范
围：汽车货物运输、危险货物运输，搬运装卸，铲车，吊车，汽配，建筑材料，
化工原料（除危险品）等运输代理服务； 住所：上海市闵行区元江路 51 号。
（19）上海华谊集团财务有限责任公司：成立时间：2012 年 8 月；性质：有
限责任公司（国内合资）；法定代表人：刘训峰，注册资本：10 亿元；经营范围：
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员
单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理
成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成
员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；
对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行业监督管理委员会批
准的其他业务；住所：上海市浦东南路 1271 号 15 楼。
20
2、关联关系
上海华谊能源化工有限公司、上海三爱富新材料股份有限公司、上海华谊丙
烯酸有限公司、上海华谊聚合物有限公司、上海华谊工程有限公司、上海华谊信
息技术有限公司、华谊集团（香港）有限公司、上海华谊集团财务有限责任公司
等公司为本公司控股股东上海华谊（集团）公司的一级子公司；
上海华谊新能源化工销售有限公司、宜兴华谊着色科技有限公司、上海一品
颜料有限公司、上海华谊天原化工物流有限公司、上海化工供销有限公司、上海
天原集团胜德塑料有限公司、上海氯碱创业有限公司、上海树脂厂有限公司、上
海华谊集团装备工程有限公司、上海化学工业检验检测有限公司等公司为本公司
控股股东上海华谊（集团）公司的二级子公司；
上海新天原化工运输有限公司为本公司控股股东上海华谊（集团）公司的三
级子公司；
3、履约能力
所有公司均依法存续、经营情况及财务状况正常，能够履行合同义务，形成
坏账风险的可能性较小。
三、定价政策和定价依据
1、定价政策：本着市场化的原则，遵循公平、合理、公正和平等互利的定
价原则。
2、定价依据：以市场价格为基础，依据市场情况，或协商定价或经比价合
理定价。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、以上关联交易是本公司生产经营活动的正常需要，均属于正常的业务购
销活动，是公司物流、信息、公用工程、后勤等非核心业务进行剥离、关停后的
各类服务的经常性经营活动需要，也是公司充分利用集团公司提供的资源平台和
一体化优势，获得资金便利，降低运营成本的需要。以上关联交易有利于公司加
快产业转型、结构调整，开创发展新局面的战略实施，没有损害上市公司的利益。
2、公司及关联人在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，以上关
联交易不会对公司的独立性构成影响，不会影响公司正常的生产经营和财务状况，
公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、审议程序
21
以上关联交易事项已经公司董事会审议通过，关联董事回避表决。
以上关联交易事项已经独立董事认可，并出具独立意见。
以上关联交易事项已经公司监事会审议通过。
六、关联交易协议签署情况
以上关联交易事项经股东大会审议通过后，在具体实施时，授权总经理签署
相关协议。在每笔具体实施时提请董事会授权，按照《公司财务联签制度细则》
办理相关手续。
以上议案，请审议。
22
关于聘请 2016 年度公司年报审计单位
及支付 2015 年度报酬的议案
根据中国证监会“上市公司信息披露内容与格式准则第 2 号”之规定，经公
司董事会审计委员会提议，2016 年度公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普
通合伙）担任公司年报审计单位。
公司支付 2015 年度年报审计费用为人民币 88 万元整。
截止 2015 年度，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供连续年
报审计服务 5 年。
以上议案，请审议。
23
关于聘请 2016 年度公司内部控制审计单位
及支付 2015 年度报酬的议案
经公司董事会审计委员会提议，2016 年度公司拟继续聘请立信会计师事务所
（特殊普通合伙）担任公司内部控制审计单位。
公司支付 2015 年度内部控制审计费用为人民币 35.2 万元整。
截止 2015 年度，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供内部控
制审计服务 4 年。
以上议案，请审议。
24
独立董事 2015 年度述职报告
作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公
司章程》的相关规定，在 2015 年工作中，恪尽职守，勤勉尽责，详细了解公司经
营情况，认真审议董事会各项议案，对公司董事会审议的重大事项发表了独立意见，
在公司内部控制、规范运作、科学决策、维护中小股东的合法权益等方面发挥了积
极作用。现将 2015 年度履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
李增泉先生，1974 年 11 月生，管理学博士，教授、博士生导师。曾任上海财经
大学会计学院副教授、硕士生导师，香港城市大学会计系高级研究员、高级访问学者，
巴士股份独立董事，国资委徐汇区财务咨询专家，获上海市“曙光学者”称号。现任
上海财经大学会计学院副院长，《经济研究》等多家权威期刊匿名审稿人、 Journal of Accounting Research>编委、海博股份独立董事、东山精密独立董事，公司 第八届董事会独立董事。 张国明先生，1962 年 11 月出生，汉族，民建党员。1983 年 7 月参加工作， 大学本科学历。曾任上海海关学院教师，深圳特区发展总公司项目经理，上海联 发物业发展公司副总经理，香港天和资产管理公司执行董事，上海强生控股股份 有限公司独立董事，上海佳香投资有限公司董事长。现任上海诺诚投资管理有限 公司董事长，上海鼎立鲜保鲜科技有限公司董事长，东风电子科技股份有限公司 独立董事，上海新朋实业股份有限公司独立董事。擅长投资、并购和融资安排。 第八届董事会独立董事。 邵正中先生，1964 年 8 月出生，1991 年参加工作，研究生学历，理学博士学 位，教授，博士生导师。教育部“长江学者奖励计划”特聘教授，国家杰出青年 基金获得者，国家级“新世纪百千万人才工程”入选者。曾任复旦大学材料科学 系讲师，复旦大学高分子科学系讲师、副教授、副系主任、教授，丹麦 Aarhus 25 大学生物研究所副教授。现任复旦大学高分子科学系博士生导师。兼任上海市化 学化工学会理事；英国皇家化学会（RSC）杂志 Journal of Materials Chemistry -B 副编辑及多个学术委员会委员。第八届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我们能严格遵守有关法律、行政法规和部门规章的要求， 不存在影响独立性的情况。对参加的董事会 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会会议情况 应参加董事会 亲自出席 委托出席 缺席次数 独立董事 次数 次数 次数 现场表决 姓名 现 场 通 讯 现 场 通讯 现场 通 讯 现 场 通 讯 情况 召 开 召 开 召 开 召开 召开 召 开 召 开 召 开 所有议案 李增泉 1 9 1 9 0 0 0 0 均投赞成 票 所有议案 张国明 1 9 1 9 0 0 0 0 均投赞成 票 所有议案 邵正中 1 9 1 9 0 0 0 0 均投赞成 票 2015 年度公司共召开了 10 次董事会会议，我们严格按照《公司法》《公司章程》 及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，认真审议议案，并以严 谨的态度行使表决权，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和中小股东利益。 本年度我们对提交董事会的全部议案均投了赞成票。 （二）出席股东大会情况 独立董事姓名 召开股东大会次数 实际参加次数 李增泉 3 1 张国明 3 2 邵正中 3 3 2015 年度，公司召开了 2014 年度股东大会、2015 年度第一次临时股东大会和 2015 年度第二次临时股东大会。 我们作为独立董事认真审核了会议材料，并对股东大会 审议的关联交易、聘任会计师事务所等议案发表了独立意见。 26 （三）公司配合独立董事工作情况 公司管理层高度重视与我们的沟通交流，通过董事会会议、年度审计沟通会、会 前事先沟通等多种渠道，向我们介绍公司生产经营情况和重大事项进展情况，为我 们履行职责提供了必要的条件，给予了大力支持。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2015 年度，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的相 关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确判断，并发表了独立意见，具 体情况如下： （一）2014 年度内部控制自我评价报告 2015 年 3 月 19 日，我们就公司八届十七次董事会议审议的《公司 2014 年度内 部控制自我评价报告》进行了认真的审议，并发表了独立意见。我认为： 氯碱公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及其他相 关法律法规的要求，对截至 2014 年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行 了自我评价，在此基础上编制了氯碱公司 2014 年度内部控制自我评价报告。氯碱公 司内部控制体系现状符合有关要求，符合氯碱公司实际；氯碱公司所建立的内控制度 在生产经营过程中正积极予以贯彻落实；氯碱公司 2014 年度内部控制自我评价报告 如实反映了上述事实。 （二）关联交易 1、2015 年 10 月 19 日，我们就公司八届二十五次董事会议审议的《关于转 让上海达凯塑胶有限公司 90%股权的关联交易议案》和《关于转让上海天坛助剂 有限公司 44%股权的关联交易议案》进行了认真的事前审议，并发表了独立意见。 我们认为： 两项关联交易事项，以评估价格为基准，通过产权交易所办理协议转让。没 有发现有损害氯碱公司和非关联股东利益的行为和情况，符合氯碱公司及其股东 的整体利益，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。同意将关联交易事项提 交氯碱公司董事会审议。董事会对该关联交易事项的审议程序、决策程序合规合 法，符合《公司章程》的规定。 2、2015 年 10 月 28 日，我们就公司八届二十六次董事会议审议的《关于转 让吴泾区域空转土地上建构筑物资产的关联交易议案》进行了认真的事前审议，并 发表了独立意见。我们认为： 27 该项关联交易由证券期货评估资质的专业评估机构进行专项评估，并经协商 一致确定以评估价格为交易价格，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。同 意将关联交易事项提交氯碱公司董事会审议。董事会对该关联交易事项的审议程 序、决策程序合规合法，符合《公司章程》的规定。 （三）增补公司董事候选人 2015 年 8 月 14 日，我们就公司八届二十三次董事会议审议的《关于增补公 司董事候选人的议案》进行了认真的事前审议，并发表了独立意见。我们认为： 根据《公司章程》第九十五条的相关规定，公司董事会具有提名公司董事候 选人的资格。经审阅董事候选人张伟民先生的个人履历，未发现有《公司章程》 第九十七条规定的情况。公司董事候选人的提名程序符合《公司章程》的有关规 定，没有损害股东的权益，同意将《关于公司增选董事候选人的议案》提交董事 会议审议。 （四）信息披露的执行情况 2015 年公司共发布定期报告四份，临时公告 18 份。经过查阅公司相关资料，我 们认为：公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《信 息披露管理制度》的有关规定，保证了信息披露的真实、准确、完整、及时、公 平，切实维护了股东，特别是广大社会公众股股东的合法权益。 （五）董事会及其专门委员会的运作情况 2015 年度，公司董事会及其专门委员会积极开展工作，认真履行职责，其中， 公司董事会全年共召开 10 次会议，审议通过了公司 2014 年年度报告等 30 项议案， 促进了公司各项经营活动的顺利开展；审计委员会在年报及相关工作中认真履行职 责, 能够从专业的角度对公司定期报告、内控制度、关联交易等提出建设性意见， 监督公司进一步健康、稳定和快速发展。薪酬与考核委员召开会议，对公司高管人 员 2014 年度薪酬情况进行审核确认，对公司高管人员 2015 年度薪酬提出考核方案。 提名委员会对公司增选董事发表了意见。 四、总体评价和建议 2015 年，我们在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、高级管理人员和 相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢。作为公司独立董事， 我们本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策， 勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小 28 股东的合法权益。 2016 年度，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股东 负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，运用自己的专业知 识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见， 有效地履行独立董事的职责和义务，更好的维护公司和广大投资者特别是中小股 东的合法权益，为促进公司创造良好业绩发挥积极作用。 以上报告，请审议。 29 关于选举上海氯碱化工股份有限公司 第九届董事会董事的议案 经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过，提名黄岱列先生、李宁女士、 张伟民先生、王伟先生、张文雷先生作为上海氯碱化工股份有限公司第九届董事 会董事候选人，提名王锦山先生、邵正中先生、赵子夜先生作为上海氯碱化工股 份有限公司第九届董事会独立董事候选人，独立董事候选人的任职资格和独立性 已经上海证券交易所审核通过。 现提请股东大会对上述候选人进行选举。 附简历 黄岱列，男，1959 年 10 月生，本科学历，高级政工师、高级经济师。曾任 上海市化工局团委书记，上海胶带股份有限公司党委副书记、总经理，上海中远 化工有限公司常务副总经理，上海华谊集团企业发展有限公司党委副书记、执行 董事、总经理兼华谊集团企业调整部经理。现任上海华谊（集团）公司上海华谊 （集团）公司党委副书记、工会主席、职工董事。本公司第八届董事会董事。 李宁，女，1967 年 11 月生，本科学历，硕士学位，会计师。曾任上海氯碱 化工股份有限公司财务部经理，上海氯碱化工股份有限公司副总会计师、审计部 经理，上海涂料有限公司财务总监，上海华谊（集团）公司财务部副总经理，上 海华谊（集团）公司财务部总经理。现任上海华谊（集团）公司资本运作部总经 理。 张伟民，男，1968 年 12 月生，本科学历，工程硕士学位，工程师，曾任上 海华谊丙烯酸有限公司总经理助理、副总经理，上海华谊（集团）公司经济运行 部副总经理，上海华谊（集团）公司安全环保部总经理、武装保卫部部长。现任 上海氯碱化工股份有限公司总经理，本公司第八届董事会董事。 30 王伟,男，1969 年 9 月生，研究生学历，硕士学位，高级经济师。曾任上海 氯碱化工股份有限公司人力资源部经理，上海焦化有限公司党委副书记、纪委书 记，上海华谊(集团)公司人力资源部副总经理，上海华谊集团投资有限公司副总 经理。现任上海氯碱化工股份有限公司党委副书记（主持工作）。 张文雷，男，1970 年 10 月 8 日生，理学士、工商管理硕士，高级工程师。 历任中国氯碱工业协会技术经营部副主任、综合部主任、副秘书长。现任中国氯 碱工业协会副理事长兼秘书长、中国石油和化学工业联合会常务理事兼副秘书 长、中国化工环保协会副理事长、唐山三友化工股份有限公司独立董事、滨化集 团股份有限公司独立董事。本公司第八届董事会董事。 王锦山，男，1962 年 7 月生，研究生学历，博士学位，ATRP 发明人，江苏双 创人才和科技创新团队领军人才，南京科技创业家。曾任南京费斯特新材料科技 有限公司董事长、总经理、双钱集团股份有限公司独立董事、中国半导体照明/LED 产业及应用联盟副主席。现任南京第壹有机光电有限公司董事、总经理兼技术总 监；兼任南京大学产业教授，江苏省信息专家委员会委员，中国 OLED 产业联盟联 合主席。 邵正中，男，1964 年 8 月生，研究生学历，理学博士学位，教授，博士生导 师。教育部“长江学者奖励计划”特聘教授，国家杰出青年基金获得者，国家级 “新世纪百千万人才工程”入选者。曾任复旦大学材料科学系讲师，复旦大学高 分子科学系讲师、副教授、副系主任、教授，丹麦 Aarhus 大学生物研究所副教授。 现任复旦大学高分子科学系博士生导师。兼任上海市化学化工学会理事；英国皇 家化学会（RSC）杂志 Journal of Materials Chemistry -B 副编辑及多个学术委 员会委员，本公司第八届董事会董事。 赵子夜，男，1980 年 4 月生，管理学博士，副教授、博士生导师。曾在香港 城市大学和香港理工大学从事研究助理工作，美国休斯敦大学访问学者。财政部 会计领军学术（后备）入选者，上海市晨光学者人才项目入选者。现任上海财经 大学会计学院副教授、博士生导师，中国会计学会会计史专业委员会委员，鞍山 第一工程机械股份有限公司独立董事。 31 关于选举上海氯碱化工股份有限公司 第九届监事会监事的议案 经公司第八届监事会第十九次次会议审议通过，提名顾立立先生、张虎先生、 唐亮先生作为上海氯碱化工股份有限公司第九届监事会监事候选人。 现提请股东大会对上述候选人进行选举 附简历 顾立立，男，1972 年 5 月出生，本科学历，工商管理硕士学位，政工师，曾 任上海硫酸厂副厂长、上海天原（集团）有限公司、上海氯碱化工股份有限公司 党委副书记、纪委书记、上海中远化工有限公司总经理、党委副书记、上海静安 华谊小额贷款股份有限公司常务副总经理、财务总监、上海闵行华谊小额贷款股 份有限公司总经理、上海华谊（集团）公司纪委副书记、上海闵行华谊小额贷款 股份有限公司总经理，现任上海华谊（集团）公司纪委副书记、监察审计部总经 理。 张虎，男，1970 年 2 月出生，研究生学历，硕士学位，高级会计师，曾任上 海涂料有限公司财务部经理，上海振华造漆厂财务总监兼一品颜料公司财务总监， 上海开林造漆厂财务总监兼一品颜料公司财务总监，上海华谊(集团)公司财务部 经理助理，上海华谊(集团)公司财务部副总经理，上海华谊丙烯酸有限公司财务 总监，现任上海华谊(集团)公司财务部副总经理。 唐亮，男，1971 年 2 月出生，本科学历，工程硕士学位，高级工程师，曾任 上海氯碱化工股份有限公司聚氯乙烯厂总工室工艺副总工程师，上海氯碱化工股 份有限公司聚氯乙烯厂氯乙烯车间主任，上海氯碱化工股份有限公司聚氯乙烯厂 总工程师，上海氯碱化工股份有限公司技术发展部经理，现任上海氯碱化工股份 有限公司投资规划部经理。 32
首页
微信公众号
证券之星APP
