上海国际港务（集团）股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》、《上海国际港务（集
团）股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，2015 年
度，上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“上港集团”
或“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，
现就审计委员会 2015 年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
上港集团董事会下设审计委员会作为董事会的专业咨询机构，并
制定了《上港集团董事会审计委员会实施细则》,对审计委员会的人员
组成、职责权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。董事会
审计委员会设置成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，且由独立
董事（会计专业人士）担任主任委员。
鉴于公司董事姜海涛先生因工作变动，于 2015 年 9 月 7 日辞去董
事及董事会下设审计委员会委员职务；经公司第二届董事会第三十八
次会议审议及 2015 年第二次临时股东大会选举，李轶梵先生当选为公
司独立董事，并担任审计委员会委员，莫峻先生不再担任审计委员会
委员，因此截至 2015 年年末，公司董事会审计委员会有管一民、李轶
梵 2 名成员。
二、审计委员会年度会议召开情况
2015 年公司审计委员会共召开会议 6 次，全体委员亲自出席（含
授权委托）了会议。会议分别就公司年度报告、年度内部控制检查监
督工作、年度内部控制评价报告、年度财务报告审计情况及半年度财
务报告审阅情况、年度内部审计工作总结和次年内部审计工作打算、
续聘年度审计机构等事宜进行了讨论，并提出建议，提交董事会审议。
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会议召开情况如下：
会议 召开日期 会议讨论内容
1.立信会计师事务所（特殊普通合伙）报告 2014 年度
财务报告审计和内部控制审计的情况，并与独立董事
沟通审计发现的问题与改进方法；
审计委员会 2015 2015 年 2 2.审议公司审计部《关于上港集团 2014 年度内部审计
年第一次会议 月 27 日 工作总结》；
3.审议公司审计部《2015 年内部审计工作计划》；
4.完成并向年度董事会递交《上港集团董事会审计委
员会 2014 年度履职情况报告》。
1.审阅上港集团 2014 年年度报告及摘要；
2.听取和审议公司审计部《关于 2014 年度内部控制检
查监督工作报告》；
3.审阅并向董事会递交《上港集团 2014 年度内部控制
审计委员会 2015 2015 年 3 评价报告》；
年第二次会议 月 20 日 4.审阅 2014 年度财务报表审计报告和 2014 年度内部
控制审计报告；
5.对立信会计师事务所（特殊普通合伙）年度审计工
作进行评估并提出下一年度聘请外部审计机构的建
议。
审计委员会 2015 2015 年 4
审议上港集团 2015 年第一季度报告。
年第三次会议 月 28 日
审计委员会 2015 2015 年 8
审议上港集团 2015 年半年度财务报告。
年第四次会议 月 25 日
审计委员会 2015 2015 年 10
审议上港集团 2015 年第三季度报告。
年第五次会议 月 27 日
与立信会计师事务所（特殊普通合伙）讨论和沟通
审计委员会 2015 2015 年 12
2015 年度审计范围、审计计划、审计方法及在审计中
年第六次会议 月 17 日
应关注的重大事项。
三、审计委员会年度主要工作情况
1、监督及评估公司外部审计机构工作
（1）评估外部审计机构的独立性和专业性
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“立信会计师
事务所”）是经财政部、证监会审核推荐从事 H 股企业审计且已经完
成特殊普通合伙转制的大型会计师事务所，在中国注册会计师协会发
布的《2015 年会计师事务所综合评价前百家信息》排名中名列第 5 位
2
（国内所排名第 2 位），符合国家规定的上市公司选聘会计师事务所
的相应资质条件。自聘任以来，立信会计师事务所一直遵循独立、客
观、公正的职业准则，在年度审计工作中本着严谨求实、独立客观的
工作态度，能恪守职业道德，遵循审计准则，履行审计职责，较好地
完成了公司委托的审计工作。
（2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
经审计委员会讨论后，向董事会建议续聘立信会计师事务所为上
港集团 2015 年度的审计机构，由立信会计师事务所承接上港集团 2015
年度内部控制审计、财务报告审计等审计业务。
（3）审核外部审计机构的审计费用及聘用条款
经公司于 2015 年 4 月 30 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过，
对于立信会计师事务所 2015 年度财务报告和内部控制等审计业务的审
计报酬，拟控制在人民币 750 万元之内。经审计委员会审核，公司实
际支付给立信会计师事务所 2015 年度审计费为人民币 694.4 万元。
（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法
及在审计中发现的重大事项
报告期内，我们与立信会计师事务所就审计范围、审计计划、审
计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现在审计中
存在其他的重大事项。
（5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为立信会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循
了独立、客观、公正的职业准则。
2、指导公司内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该
计划的可行性，同时督促公司内部审计部门严格按照审计计划执行，
并对内部审计工作提出了指导性意见，促进了内部审计部门的有效运
作。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问
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题的情况。
3、审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告
是真实的、完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错
报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计
变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的
事项。
4、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制
度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以
及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实
保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作
情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，我们与公司（包括管理层、内部审计部门及相关部门）、
立信会计师事务所保持了持续、良好的沟通，协调解决审计中出现的
问题，并督促年审会计师事务所按照计划按时提交审计报告，在公司
年度审计工作中发挥了重要的作用。
四、总体评价
2015 年，上港集团董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规
定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会审计委员会
管一民、李轶梵
2016 年 3 月 25 日
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