迦南科技：安信证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导跟踪报告_股票频道

安信证券股份有限公司关于

浙江迦南科技股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司被保荐公司简称：迦南科技

保荐代表人姓名：李飞联系电话：010-83321181

保荐代表人姓名：吴义铭联系电话：010-83321163

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限是

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理

制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 3

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是

致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2

1（2）列席公司董事会次数 2

（3）列席公司监事会次数 0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 2

（2）报告事项的主要内容培训、更换持续督导保荐代表人

（3）报告事项的进展或者整改情况已完毕

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2015 年 4 月 14 日

（3）培训的主要内容深交所创业板上市规则、规范运作

指引、再融资管理办法

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财无不适用

务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构

无不适用

配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等无不适用

方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．发行前股东所持股份的限售安排、

是不适用

自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关

股东持股及减持意向等承诺

2．控股股东、实际控制人及其关联股

东、公司、公司的董事、高级管理人员是不适用

关于上市后三年内稳定股价承诺

3.公司、公司迦南科技集团有限公司

（以下简称“迦南集团”）、非自然人股

东南京比逊投资管理有限公司（以下简

称“南京比逊”）、公司实际控制人方亨是不适用

志及其关联股东黄斌斌、公司董事、监

事、高级管理人员关于招股说明书真

实、准确、完整的承诺

4.公司填补被摊薄即期回报的措施及

是不适用

承诺

5.公司利润分配政策的承诺是不适用

6．公司控股股东迦南集团，公司实际

控制人方亨志先生及其弟方志义、其子

是不适用

方正和黄斌斌，黄斌斌控股的南京比逊

关于避免同业竞争的承诺

7．公司控股股东迦南集团，公司实际

控制人方亨志先生及其弟方志义、其子

是不适用

方正和黄斌斌，黄斌斌控股的南京比逊

关于规范和减少关联交易的承诺

8．迦南集团、永嘉县方正阀门电装有

限公司、浙江迦南阀门有限公司关于商是不适用

标使用的承诺

四、其他事项

报告事项说明

2015 年 7 月 3 日，公司收到安信证券关

于更换持续督导工作保荐代表人的通知，安

信证券原委派的持续督导保荐代表人曹艳

1.保荐代表人变更及其理由

因工作变动，不再负责公司的持续督导保荐

工作，为保证持续督导工作的有序进行，保

荐机构委派保荐代表人李飞先生接替曹艳

女士继续履行对公司的持续督导工作。本次

变更后，迦南科技的持续督导保荐代表人为

严俊涛先生、李飞先生，持续督导期至 2017

年 12 月 31 日。

2016 年 1 月 25 日，公司收到安信证券

关于更换持续督导工作保荐代表人的通知，

鉴于安信证券与公司签署了《关于浙江迦南

科技股份有限公司非公开发行股票之保荐

协议书》，安信证券委派吴义铭先生接任原

首发上市之持续督导保荐代表人严俊涛先

生，具体负责公司 2015 年创业板非公开发

行股票的尽职推荐工作及上市后持续督导

工作、首发上市的持续督导工作。本次变更

后，迦南科技的持续督导保荐代表人为李飞

先生、吴义铭先生，持续督导期至 2017 年

12 月 31 日。

2015 年 3 月 5 日，安信证券收到中国证

券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关

于对安信证券股份有限公司采取暂停保荐

机构资格 3 个月措施的决定》（证监会行政

监管措施决定书[2015]27 号），其主要内容

为：因安信证券在华锐风电科技（集团）股

份有限公司上市后持续督导期间未勤勉尽

责，持续督导制度未有效执行，提交的与保

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

荐工作相关的文件存在虚假记载，证监会决

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改

定在 2015 年 3 月 4 日至 2015 年 6 月 3 日期

情况

间，暂停安信证券的保荐机构资格。

在暂停保荐机构资格期间，安信证券进

行了积极整改，具体包括：1、召开专项会

议，总结本次事项的前因后果及经验教训；

2、全面梳理现有的业务流程和规章制度；3、

加强合规管理、风险控制及稽核审计等内部

控制部门对投行业务的控制，实现事前、事

中、事后全方位的有效控制；4、加强投行

业务的执业培训；5、完善投行业务持续督

导监督管理机制；6、对本次事项负责部门

及人员进行问责，并进一步完善内部问责机

制。

3.其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江迦南科技股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

李飞吴义铭

安信证券股份有限公司

2016 年 3 月 28 日

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