上海凯宝药业股份有限公司
2015 年度社会责任报告
二 0 一六年三月
上海凯宝药业股份有限公司 2015 年度社会责任报告
上海凯宝药业股份有限公司
2015 年度社会责任报告
一、公司概况
（一）公司简介
上海凯宝药业有限公司成立于 2000 年，公司于 2010 年 1 月 8 日成功登陆深圳 A 股
市场，股票简称“上海凯宝”，股票代码“300039”。公司是一家主要从事中成药生产
的现代化制药企业，属国家现代中药高科技产业化示范项目基地、上海市高新技术企业、
上海市生物医药重点企业，首批通过国家新版 GMP 认证企业。
公司具有自主知识产权的中药制剂痰热清注射液，凭借其先进的工艺技术、优异的
质量、确切的疗效和极高的安全性，在近几年国内“非典”、“手足口病”、“人禽流感”、
“甲型 H1N1 流感”、“甲型 H7N9 流感”、“登革热”以及“中东呼吸综合征”等疫情的治
疗方面作出了重大贡献，均被国家卫计委和中医药管理局列为临床指南或诊疗方案用药，
被国家发改委列为“流感防治中成药储备用药”，成为国家战略储备药品，形成了强大
的核心竞争力。
公司始终秉承“诚信做药、良药救人”的经营理念，致力于打造国内一流现代中药
高科技产业化示范项目企业。在企业不断发展壮大的同时，时刻注重肩负的社会责任，
支持国家和社会的全面可持续发展战略，积极投身公益事业，坚持履行社会责任，用健
康、安全、优质的中药产品和完善的客户服务回报社会是我们永恒的追求目标。
（二）企业文化
企业信条：质量与安全无论什么时候都是企业的头等大事。
企业使命：以中药现代化为目标，传承和发扬民族中医药事业。
企业愿景： 成为中国中药行业领跑者。
企业核心价值观：诚信、创新、平等、法治、敬业。
企业经营理念：诚信做药、良药救人。
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企业经营目标：合理降低成本，追求最佳经济效益。
（三）公司治理
1、 关于股东和股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》
等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加
股东大会提供便利、开通网络投票，使其充分行使股东权利。
2015年，公司共召开1次年度股东大会、1次临时股东大会。公司历次股东大会公司
均严格按照规定做好股东大会通知、召开前的准备等相关工作，确保包括中小股东在内
的所有股东充分行使股东权利。
2、 公司与控股股东
公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策
和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、
财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
《公司章程》中设置有大股东“占用即冻结”条款，建立了防止大股东及其附属企
业占用上市公司资金、侵占上市公司利益的长效机制，确保上市公司能够独立、规范运
作。
3、 关于董事和董事会
公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法
规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制
度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股
东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，针对公司相关事项发表独立意见，同时积极参加
相关培训，熟悉相关法律法规。
2015年，公司董事会共召开九次会议，会议的召集、召开符合法定程序，议案均未
损害全体股东、特别是中小股东的利益。
4、 关于监事和监事会
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公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名。监事会的人数及人员构成符合法律，
法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对
公司重大交易、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进
行监督。
2015年，公司监事会共召开九次会议。监事会依法监督公司两会会议情况、公司运
作情况、财务情况、关联交易等事项以及对公司董事会和管理层职务行为进行了监督检
查，保证了公司经营管理行为的规范。
5、 关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及公司《信息披露事务管理制度》、《信息披露工作
细则》等的要求，真实、完整、及时、准确地披露有关信息，并指定公司董事会秘书负
责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资
者提供公司已披露的资料；公司指定巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披
露的指定网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
二、股东和投资者关系管理
（一）不断提高公司治理水平
公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《创业板股票上市规
则》等法律法规、规范性文件的规定，制订了相关的上市公司制度，建立健全了法人洽
理结构及行之有效的内部管理和控制体系，公司各部门严格按照《公司章程》和有关制
度进行运作，充分履行各自职责，把服务客户，回报社会，为投资者和债权人负责作为
主要目标，从机制上保证了对所有股东和债权人的各项合法权益。
2015年公司不断加强董事、监事、高级管理人员及相关人员对资本市场的法律法规
政策学习，增强规范运作意识，督促其积极参加深圳证券交易所、上海证监局的培训，
并组织董事、监事、高级管理人员及相关人员学习上海证监局下发的各个文件，加强了
董事、监事、高级管理人员对资本市场法律法规的认识及自身应履行的职责。
（二）确保股东享有合法权益
公司能够按照有关法律法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，确保股东
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充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。公司严格依照《公司法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的规定进行股东大会的召集与召开，股东
大会的会议通知、授权委托、提案、审议、投票、公告等均合法有效，并由律师出席见
证，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使权利，保障股东权益
的实现。
（三）认真履行信息披露义务、公平尽责对待投资者
为加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，强化信息披露事务和投资者关系管
理，确保信息披露的公平性。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》及公司《信息披露制度》等法律、法规、规章的要求，切实履行信息
披露义务。公司指定巨潮网为公司信息披露的网站，真实、准确、完整、及时地披露信
息，确保所有投资者公平获取公司信息。2015年度，公司在深圳证券交易所披露公告70
余份，同时向深交所提交了相关信息披露文件和备查文件，并在指定的报纸和网站进行
信息披露。
公司设有投资者沟通专线电话以及专用电子邮箱，并积极利用投资者互动平台等多
种途径和方式，主动与广大投资者进行沟通和交流，把公司的经营战略、公司治理以及
生产经营等行业信息及时地传递给资本市场，实现互动，最大限度地保证投资者与公司
信息交流的畅通，在相关法律法规和公司制度规定的范围内热心解答投资者关心的问题，
与投资者建立一种相互信任，利益一致的公共关系，提高了投资者对公司的关注度和认
知度。
公司在2014年度报告对外公告后，及时举行了年报业绩网上说明会，公司董事长、
总经理、独立董事、高级管理人员均有参与，热情回答投资者关系互动平台的相关问题，
与广大网民和投资者保持近距离和实时的交流。及时、准确、规范地将公司的生产经营
情况、募集资金等事项进行充分的披露，以利于公司股东和债权人及时了解、掌握公司
经营运营状态、财务状况及所有重大事项的进展情况，为投资者提供了充分的投资依据。
（四）防范内幕交易行为
为了加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，
保护广大投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上
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市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》及《关于上市公司建立内幕信息知情
人登记管理制度的规定》的要求，公司严格执行内幕信息保密制度，与各内幕信息知情
人均已签订《内幕信息知情人保密协议》，公司董事会办公室及时向深圳证券交易所报
备投资者调研情况，并在指定网站及时披露投资者关系活动记录表及调研纪要。公司不
断加强对信息披露工作的管理，并切实做到严格执行未公开信息的传递、审核、披露流
程，确保公平披露信息，防范内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人员利用内幕信息
从事证券交易活动，坚决杜绝内幕交易行为。
（五）股东利益维护
公司管理层以投资者利益最大化为动力，做优品牌，做大市场，不断提高经营业绩
回报社会、回报股东。修订和完善了利润分配及现金分红有关政策，建立持续、科学、
透明的分红政策和决策机制，更好的维护投资者利益。
公司自2010年上市以来，已连续七年发放现金红利并五次实施资本公积金转增股本：
2009年度利润分配方案为：每10股转增6股，派现金红利3元（含税）；2010年度分配方
案为：每10股转增5股，派现金红利4元（含税）；2011年度利润分配方案为：每10股派
发现金红利6元（含税）；2012年度利润分配方案为：每10股转增10股，派现金红利5元
（含税）；2013年度利润分配方案为：每10股转增2股，派现金红利2.6元（含税）；2014
年度利润分配预案为: 每10股转增3股，派现金红利2元（含税）。持续稳定的向投资者
提供合理回报是公司坚持从股东的长远利益出发，维护和保障股东权益的最好表现。
（六）保护投资者合法权益
公司不断加强和规范投资者关系管理工作，与投资者及潜在投资者建立了透明、公
开、长效的沟通机制，有助于资本市场更好地了解公司，同时也提升了公司治理水平和
运作效率，切实保护投资者合法权益。
在2015年A股市场出现非理性下跌时期，为维护资本市场的健康稳定发展，切实保护
全体投资者利益，公司在巨潮资讯网披露了《关于维护公司股价稳定措施的公告》。基
于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，公司控股股东及董事、监事、高
级管理人员采取增持公司股票并承诺自公告之日起半年内不通过二级市场减持公司股份
等措施，积极维护公司股价的稳定。
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（七）产品市场的维护
公司始终将产品质量与安全作为企业发展的第一要务，质量是企业发展永恒的主
题，“质量第一”的观念已深入人心。作为国内首批通过新版GMP（2010年版）认证的制
药企业，目前公司生产车间全部通过新版GMP认证。公司在日常工作中严格实施GMP管理
制度，加强生产质量管理，注重员工质量提升培训，形成了完善的质量保证体系。企业
管理贯穿与药品研发、采购、生产、储存、放行、售后整个生命周期，建立了高于法定
标准的企业内控标准。在医药销售过程中严格按照药品经营质量管理规范（GSP）标准，
规范操作，合规经营，确保药品生产领域和流通领域不发生任何问题。2015年度，公司
主营产品痰热清注射液被国家卫计委列入《中东呼吸综合征病例疗方案（2015年版）》；
痰热清注射液系列产品痰热清胶囊被列入广西壮族自治区医保增补目录。公司生产不存
在重大质量事故，药品不良反应率为罕见级；产品质量稳定可靠，为终端市场的安全使
用提供了基础保障。
（八） 公司荣誉
公司依法经营并积极参与社会活动，获得良好评价。2015年获得的主要荣誉：
获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税
务局联合颁发的高新技术企业证书；
获得由上海市奉贤区安全生产委员会颁发的“2014年度生产安全先进集体”的荣誉
证书；
获得由中国互联网新闻中心颁发的“2014最具有社会影响力企业”的荣誉证书；
获得由上海市奉贤区环保局颁发的2014年度环保标准化建设荣誉证书；
获得由国家食品药品监督管理总局颁发的2014年度中国制药工业百强企业荣誉证
书；
被上海中药行业协会评为“上海市优秀非公有制企业团组织”；
获得由上海市奉贤区人民政府颁发的2014年度奉贤区“财富百强企业”荣誉称号；
获得由上海市企业联合会、上海市企业家协会颁发的“2015上海民营制造业企业50
强（第33名）”和“2015上海民营企业100强（第69名）”的荣誉证书；
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获得由国家认证认可监督管理委员会颁发的ISO14001:2004 环境体系认证证书；
获得由上海中药行业协会颁发的“五星级诚信创建企业”荣誉称号；
经上海市工商行政管理局评审，公司“ ”商标被认定为“上海市著名商标”；
获得由上海市质量技术监督局、上海市经济和信息化委员会、上海市环境保护局联
合颁发的2015年度上海市达标锅炉房荣誉证书；
获得由健康报社颁发的“痰热清注射液品质智胜奖”、“最具社会责任奖”及百姓
安全合理用药的荣誉证书。
三、职工权益保护
公司立足于“以人为本”的管理理念，关注员工成长，视员工为公司宝贵的财富，
创造平等竞争的平台，发挥员工的创造力，建立完善的培训制度，提高员工职业的素养。
尊重和关心员工，维护员工的合法权益，促进员工的价值实现和能力提升，实现企业和
员工的共同成长。
1、健全的劳动保障体系
公司严格遵循《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律
法规的要求与员工签订劳动合同，建立规范的劳动关系，明确双方权利与义务，依法为
员工办理各项社会保险，依法维护员工的合法权益。
公司依据相关政策，建立了合理完善的休假制度，保障员工休假权利，促进工作与
生活平衡。公司建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度，贯彻尊重个人，
以人为本的现代管理理念，建立激励与约束并重的机制。尊重和维护员工的个人权益，
重视人才培养，切实关注员工健康、安全和满意度，实现员工与企业的共同成长。
2、人才培养
公司重视员工的职业规划与发展。坚持“有德有才破格重用、有德无才培养使用、
有才无德限制使用、无才无德坚决不用”的用人原则，通过完善“选、育、用、留”各
项机制，为员工提供发展空间。公司依据发展需求，定期举办专业知识、商务礼仪、营
销策略等培训活动，帮助员工提升自身素质和综合能力，培养员工有爱心、上进心，中
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层管理者有责任心，管理团队有事业心。注重实际能力和工作业绩，不唯文凭和学历论
英雄，人人都有公平竞争的机会；建立管理、技术、营销人才发展通道，培养造就学有
所长、务实进取的专业化人才，为员工发展提供广阔的舞台和更多的机会，为公司的持
续发展打下人力资源基础。
3、员工关怀与沟通
公司充分发挥工会、职代会的作用，对关系到职工切身利益的事项，组织开展职工
代表大会听取职工各方面的意见，关心和重视职工的合理需求。公司以真诚、公正的态
度对待每一位员工，关心职工工作、生活和身体健康。
4、丰富的文化活动
在紧张的工作之余，公司党支部、工会组织各项文体活动来丰富员工的文化生活。
2015年3月，公司“三八”妇女节，为全体女职工发放了节日礼品等。
2015年4月，公司举行了第四届GMP暨岗位知识竞赛，为增强广大员工质量意识，激
发员工对GMP和岗位知识的认知和工作热情，巩固和加深员工对药品GMP和岗位应知的掌
握和熟练运用能力，进一步提升企业质量管理整体水平。
2015年5月，公司举办迎“五一”警企篮球赛，公司与当地派出所开展篮球友谊赛，
旨在丰富职工业余文化生活，营造积极、向上、和谐、健康的企业文化氛围。
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2015年8月，为表达对人民子弟兵的真情厚意，公司对奉贤消防支队和南桥消防中队
进行慰问，公司举办了“八一慰问情暖子弟兵”系列主题活动。
2015年11月，公司按照安全生产的有关要求，认真贯彻落实安全生产责任制。为了
员工生产安全，公司每年组织相关安全培训宣传教育活动，涉及消防安全和生产安全等
方面知识，不断强化员工安全意识、安全责任、安全文化、安全行为的养成。
2015年12月，为庆祝公司成立16周年，公司举办了“我与企业共成长”的主题演讲
比赛，通过比赛，展现了凯宝员工追求进步、积极向上的精神面貌，展示了企业充满希
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望的明天和更加辉煌的未来！
2015年12月，为庆祝公司成立16周年，公司举办了篮球比赛、拔河比赛、文艺演出
等一系列丰富多彩的文体活动，公司员工积极报名踊跃参与，共同为企业华诞献上最真
挚的祝福，活动增进了员工间的情感交流，加深了对企业文化的认同。
2015年公司通过开展业余活动、青年文化活动、团体比赛活动等活动项目，努力为
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员工营造一个轻松和谐的生产生活环境，不仅促进员工的身心健康协调发展，也增强了
员工的凝聚力和向心力。
四、供应商、客户和经销商权益保护
公司一直视产品质量为企业的生命，并将质量作为企业发展的主题，工作中加强生产质
量管理，注重员工的培训教育，形成了完善的质量保证体系。企业管理贯穿与药品研发、采
购、生产、储存、放行、售后整个生命周期，建立了高于法定标准的企业内控标准，确保产
品质量的安全有效性。
公司在经营活动中严守诚信原则，建立了良好的财务信用，杜绝经营过程中的违约
行为，赢得了较高的信誉。公司本着诚实守信、互惠互利、合作共赢、共同发展的原则，
与供应商、客户建立了长期的战略合作关系，最大限度的保证了供需双方的经济利益和
合法权益，通过规范运作、诚信经营获得了广大供应商、客户的高度认同，并塑造了良
好的企业形象，实现与供应商、客户及经销商的合作共赢。
五、环境保护与可持续发展
公司注重节能减排和发展循环经济，积极贯彻国家节能减排政策，将环境保护作为
企业可持续发展战略的重要内容，履行企业的环境保护职责。为了规范公司环境管理工
作，公司推行了相关的ISO体系如ISO9001、ISO14001等，并积极响应和支持政府有关环
境保护政策。另外，公司积极宣传并推动6S管理工作，使6S管理理念融入到每一位员工
的思想意识当中。
公司严格按照国家相关环保规定进行日常生产活动，公司污水排放数据同步上传到
上海市奉贤区环保局平台，实现了“三废”的达标排放，环境绩效进一步提高，减少了
公司运营对环境的影响，追求人与自然的和谐发展。同时公司提倡低碳生活，积极推行
节能增效工作，倡导全体员工节约每一度电、每一张纸、每一滴水，充分利用二手纸，
减少空调、电脑、灯具等用电设备的待机能耗，最大程度节约能源。
六、公共关系和社会公益事业
企业是社会的一部分，企业的发展离不开社会的帮助和支持，回报社会是企业应尽
的责任。公司积极配合监管部门、税务部门的检查和监督，并与相关政府机关建立了良
好的沟通关系。公司作为上海市奉贤区的龙头企业、纳税大户和上海市百强民营企业，
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为国家财政税收、地方政府和社会的经济发展做出了较大的贡献。
作为社会的组成部分，公司积极履行社会责任，支持社会建设和公益事业，积极投
身社会公益慈善事业，促进公司所在地的发展，构筑和谐的社会关系。2015 年公司共对
外捐赠 65 万元，情况如下：
（1）2015 年 1 月，上海凯宝向上海市奉贤区庄行镇新叶村捐款 15 万元，用于支持
农村基础设施建设，帮助改善农村生活环境，对农村贫困学生帮扶，通过捐款提升农村
生活水平；
（2）2015 年 10 月，上海凯宝向中国宋庆龄基金会呼吸疾病临床研究公益基金捐款
50 万元，为“中药注射剂临床合理使用”宣传教育大型公益活动提供活动经费，提高社
会对中药注射的认识，积极关注公益关系和公共事业，回报社会。
七、2016 年社会责任展望
总结公司2015年度的社会责任工作，充分意识到企业成长与承担社会责任是相辅相
成、密不可分的，公司重视为股东实现最佳回报，保护投资人的合法权利；注重回馈员
工，实现员工的个人发展与公司发展同步增长；重视公司的发展要融入社会，积极回馈
社会。与履行社会责任优秀的上市公司相比，我们的工作还存在很多不足，值得改进的
地方还很多。2016年，公司将继续完善和提升以下工作：
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1、股东与投资者权益方面：公司将进一步建立健全内部控制制度及其他有关制度，
优化并完善治理结构和管理模式，不断提升公司的核心竞争力，以良好的业绩来回报股
东。继续提升信息披露的准确性、规范性和严密性，增强公司透明度，维护信息披露的
公平公正，保护中小投资者的合法权益。
2、职工权益保护方面：始终坚持“以人为本”的现代管理理念，把员工的利益作为
根本的出发点和落脚点，积极构筑和谐劳动关系。加强对员工职业生涯的规划，逐步建
立与企业战略业务相匹配的人力资源管理体系，实现公司与员工的共同成长。
3、关注环境保护方面：继续推进公司增效节能工作，积极履行企业的环境保护职责，
为环境保护及全球低碳经济作出贡献。
4、社会公益方面：公司将进一步拓宽公益视野、探讨多样化的贡献方式，为推动社
会文明发展、共建和谐社会作出贡献。
上海凯宝药业股份有限公司 董事会
2016年03月28日
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