康力电梯股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
所赋予的职责，遵守诚信原则，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行
监督职责。列席参加各次董事会和股东大会，监督各项议案的执行等。本年度公
司监事会共召开五次会议，会议情况如下：
1、2015 年 3 月 23 日，第三届监事会第四次会议以现场会议方式在公司召
开，会议审议通过了如下议案：
（1）《2014 年度监事会工作报告》；
（2）《2014 年度财务决算报告》；
（3）《2014 年年度报告及摘要》；
（4）《2014 年度利润分配方案预案的议案》；
（5）《董事会关于 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
（6）《2014 年度内部控制自我评价报告》；
（7）《内部控制规则落实自查表》；
（8）《关于公司审计机构 2014 年度审计工作评价及续聘的议案》；
（9）《关于内部监事薪酬调整的议案》；
（10）《关于使用闲置自有资金投资中短期金融产品的议案》。
本次监事会决议公告刊登在 2015 年 3 月 24 日的《证券日报》、《证券时报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、2015 年 4 月 22 日，第三届监事会第五次会议以现场会议方式在公司召
开，会议审议通过了《2015 年第一季度报告全文及正文》；
3、2015 年 8 月 24 日，第三届监事会第六次会议以现场会议方式在公司召
开，会议审议通过了如下议案：
（1）《2015 年半年度报告全文及摘要》；
（2）《董事会关于 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
本次监事会决议公告刊登在 2015 年 8 月 26 日的《证券日报》、《证券时报》
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和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
4、2015 年 8 月 29 日，第三届监事会第七次会议以现场会议方式在公司召
开，会议审议通过了如下议案：
（1）《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》；
（2）《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》；
1）《非公开发行股票的种类和面值》
2）《发行方式》
3）《定价基准日、发行价格和定价原则》
4）《发行数量及认购方式》
5）《限售期》
6）《滚存未分配利润的安排》
7）《股票上市地点》
8）《募集资金数额及用途》
9）《决议有效期》
（3）《关于公司本次非公开发行 A 股股票预案的议案》；
（4）《关于公司本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》；
（5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
（6）《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购合同的议案》；
1）《公司与公司与建信基金管理有限责任公司（代表“建信康力投资 1 号特
定多个客户资产管理计划”）签署的附条件生效的股份认购合同》
2）《公司与刘雪楠签署的附条件生效的股份认购合同》
3）《公司与沈刚签署的附条件生效的股份认购合同》
（7）《关于公司与刘雪楠、沈刚签署关于北京康力优蓝机器人科技有限公司
之股权转让协议的议案》；
（8）《关于公司对子公司北京康力优蓝机器人科技有限公司进行增资的议
案》；
（9）《关于公司与王友林签署附条件生效的股份对价支付合作协议的议案》；
（10）《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》；
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（11）《关于批准本次非公开发行股票募集资金拟收购标的资产相关审计报
告、评估报告的议案》；
（12）《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估
目的的相关性及评估定价的公允性的议案》；
（13）《关于公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划的议案》；
本次监事会决议公告刊登在 2015 年 9 月 1 日的《证券日报》、《证券时报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
5、2015 年 10 月 27 日，第三届监事会第八次会议以现场会议方式在公司召
开，会议审议通过了如下议案：
（1）《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》；
（2）《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》；
1）《非公开发行股票的种类和面值》
2）《发行方式》
3）《定价基准日、发行价格和定价原则》
4）《发行数量及认购方式》
5）《限售期》
6）《滚存未分配利润的安排》
7）《股票上市地点》
8）《募集资金数额及用途》
9）《决议有效期》
（3）《关于公司本次非公开发行 A 股股票预案的议案》；
（4）《关于公司本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》；
（5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
（6）《关于公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划的议案》；
（7）《2015 年第三季度报告全文及正文》；
（8）《关于设立全资子公司康力机器人产业投资有限公司的议案》。
本次监事会决议公告刊登在 2015 年 10 月 29 日的《证券日报》、《证券时报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
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二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内各位监事列席了历次董事会及股东大会，通过审阅报告和现场检查
等方式对公司依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司依法经营，决策程序
符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制
度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。董事会认真执行了股东大会的决议，
董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责、无违反法律、法规、《公
司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司财务制度健全、内控
制度完善，财务运作规范、财务状况良好。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
初级了标准无保留意见的《2015 年度审计报告》，该审计报告真实、准确地反映
了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《募集资金专项管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定，对募集资金
进行管理和使用，募集资金使用与管理规范、严格，实际投入项目和承诺投入项
目一致。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 84,670.86
减：以前年度使用金额 83,690.02
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 4,022.01
本年期初募集资金余额 5,002.84
减：本年度使用金额 4,712.63
加：本年度利息收入扣除手续费净额 48.01
募集资金专储账户余额 338.23
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（四）公司关联交易情况
报告期内，公司未发生与日常经营相关的关联交易。
（五）对外投资情况
报告期内公司使用闲置自有资金购买理财产品，经监事会审核认为“公司使
用自有资金购买理财产品，在保证正常运营和资金安全的基础上，有效提升了闲
置资金的使用效率，增加收益，为股东带来利益最大化。公司所有投资理财产品
均履行审批程序并定期披露。
（六）对公司内部控制自我评价报告的意见
公司现有的内部控制制度符合当前公司经营情况需要，并在公司经营管理中
得到有效的执行，对公司的经营起到了较好的控制和防范作用，公司《2015 年
度内部控制自我评价报告》客观、真实的反映了公司的内部控制现状。
三、监事会 2016 年工作计划
2015 年度，公司监事会成员认真、勤勉地履行监督职责，切实维护和保障
公司、股东利益。随着公司持续高速发展，公司监事会成员将努力加强自身学习，
不断提高对公司董事和高级管理人员的监检力度，保证公司、股东利益最大化。
同时，继续加强对重大投资、內部控制、公司财务、募集资金使用与管理情况等
事项的监督，确保公司内控措施有效执行，防范和降低公司风险。
2016 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规
和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，发挥监事会的
作用，维护和保障公司、股东利益，扎实做好各项工作，与董事会和全体股东一
起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。
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监事会
2016 年 3 月 30 日
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