成都市路桥工程股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引的规定，将本公司募集资金 2015 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 首次公开发行
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1529 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行
相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,200 万股，发行价为每股
人民币 20.00 元，共计募集资金 84,000 万元，坐扣承销和保荐费用 6,300 万元后的募集资
金为 77,700 万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2011 年 11 月 1 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 873.16 万元后，公司本次募集资金净额为 76，
826.84 万元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出
具《验资报告》（天健正信验〔2011〕综字第 040025 号）。
2. 公开增发
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕949 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商招商证券股份有限公司采用网上、网下定价发行相结合的方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 7,567.57 万股，发行价为每股人民币 9.25 元，共计募集资金
70,000 万元，坐扣承销和保荐费用 1,707.57 万元后的募集资金为 68,292.43 万元，已由主
承销商招商证券股份有限公司于 2013 年 8 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上
网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用 375.55 万元后，公司本次募集资金净额为 67,916.88 万元。上述募集资
金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健
验〔2013〕11-11 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1.首次公开发行
本公司以前年度已使用募集资金 67,125.07 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 298.32 万元；2015 年度实际使用募集资金 113.04 万元(不包含未使用
募集资金永久补充流动资金 9,899.02 万元（含利息）)，2015 年度收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为 12.37 万元；累计已使用募集资金 67,238.11 万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 310.69 万元。根据第四届董事会第十九次会议及
2014 年年度股东大会相关决议，公司终止了“购买施工设备募投项目”，并将剩余募集资金
永久性补充流动资金，同时注销募集资金账户。
截至 2015 年 12 月 31 日，剩余募集资金已永久性补充流动资金，公司已注销全部募集
资金专户。
2.公开增发
本公司以前年度已使用募集资金 58,158.92 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 93.43 万元；2015 年度实际使用募集资金 3,686.62 万元，2015 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 25.57 万元；累计已使用募集资金 61,845.54
万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 119.00 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 6,190.34 万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《成都市路桥工程股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储。
在首次公开发行募集资金到位后，本公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招
商证券股份有限公司于 2011 年 11 月分别与浙商银行股份有限公司成都分行、成都银行股份
有限公司琴台支行、中国建设银行股份有限公司成都第三支行、交通银行股份有限公司四川
省分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
在公开增发募集资金到位后，本公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证
券股份有限公司于 2013 年 8 月分别与浙商银行股份有限公司成都分行、成都银行股份有限
公司琴台支行、中国建设银行股份有限公司成都第三支行、交通银行股份有限公司四川省分
行、中国民生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
浙商银行股份有限公司 首次公开发行
6510000010120100356659 -
成都分行 [注1]
成都银行股份有限公司 首次公开发行
1001300000041400 -
琴台支行 [注1]
中国建设银行股份有限 首次公开发行
51001436308051514024 -
公司成都第三支行 [注1]
交通银行股份有限公司 首次公开发行
511615017018010177154 -
成都武侯支行 [注1]
浙商银行股份有限公 公开增发
6510000010120100447206 -
司成都分行 [注2]
成都银行股份有限公
1001300000223681 17,881,911.37 公开增发
司琴台支行
中国建设银行股份有
510014336308059887766 8,175,773.49 公开增发
限公司成都第三支行
交通银行股份有限公
511615017018010211889 26,210,898.34 公开增发
司四川省分行
中国民生银行股份有
637668888 9,634,816.50 公开增发
限公司成都分行
合 计 61,903,399.70
注 1：根据第四届董事会第十九次会议决议，已注销上述募集资金专户，剩余募集资金
已永久性补充流动资金，转回公司一般存款账户。
注 2：该募集资金账户剩余金额为银行利息，公司为方便管理，已注销该募集资金专户，
并将剩余利息转至公司在中国建设银行股份有限公司成都第三支行开立的公开增发募集资
金专户，账号：510014336308059887766。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 公开增发募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，经 2014 年年度股东大会审议通过，公司终止“购买施工设备募投项目”，并
将剩余募集资金永久补充公司流动资金，用于公司生产经营，以提高资金使用效率。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 公开增发募集资金使用情况对照表详见本报告附件
成都市路桥工程股份有限公司
二〇一六年三月二十九日
附件 1
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：成都市路桥工程股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 76,826.84 本年度投入募集资金总额 113.04
报告期内变更用途的募集资金总额[注 1] 9,795.19
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 9,795.19 67,238.11
累计变更用途的募集资金总额比例 12.88%
是否 调整后 截至期末 截至期末 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 实现的 到预计 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益 重大变化
承诺投资项目
1. 购 买 施 工 设
16,854.50 16,854.50 113.04 7,265.77 注2 注2 注2 注2 是
备项目
2. 补 充 公 路 工
程施工业务运 14,000.00 14,000.00 14,000.00 100.00 2011 年 10 月 749.00 是 否
营资金项目
承诺投资项目
30,854.50 30,854.50 113.04 21,265.77 749.00
小计
超募资金投向
1. 归 还 银 行 贷
16,000.00 16,000.00 16,000.00 100.00 - - - -
款
2. 补 充 流 动 资 29,972.34 29,972.34 29,972.34 100.00 - - - -
金
超募资金投向
45,972.34 45,972.34 45,972.34
小 计
合 计 － 76,826.84 76,826.84 113.04 67,238.11 － － 749.00 － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
购买施工设备募投项目原计划完成时间为 2014 年 12 月，截至 2014 年 12 月，项目实际实施进度未能
项目可行性发生重大变化的情况说明 达到计划进度的 50%，主要系近年公司的中标项目多为市政项目，中标额有所下降，经营规模出现一
定程度的萎缩，公司施工机械使用率下降，部分前期购置的施工设备出现闲置。
经 2011 年 11 月 14 日公司第三届董事会第十次会议《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》
批准，公司使用超募资金 16,000.00 万元偿还银行贷款。经 2011 年 12 月 16 日公司第三届董事会第
超募资金的金额、用途及使用进展情况 十一次会议《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》批准，公司使用超募资金 15,184.00
万元永久性补充流动资金。经 2012 年 2 月 17 日公司第三届董事会第十二次会议《关于使用部分超募
资金永久性补充流动资金的议案》批准，公司使用超募资金 14,788.34 万元永久性补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2011 年 11 月 14 日召开的公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用 16,078.85 万元募投资金置换前期已投入募投项目的自
筹资金，其中购买施工设备项目置换 2,078.85 万元，补充营运资金项目置换 14,000.00 万元。
1、经 2012 年 2 月 17 日公司第三届董事会第十二次会议批准，公司使用不超过 7,600 万元闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，自 2012 年 2 月 17 日起至 2012 年 8 月 16 日止。公
司已于 2012 年 8 月 14 日将 7,600 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2、经 2012 年 8 月 28 日公司第三届董事会第十九次会议批准，公司使用不超过 7,600 万元闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 6 个月，自 2012 年 8 月 28 日起
至 2013 年 2 月 27 日止。公司已于 2013 年 2 月 25 日归还上述款项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
3、经 2013 年 3 月 5 日公司第三届董事会第二十四次会议《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流
动资金的议案》批准，同意公司使用不超过 7,600 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自
公司董事会批准之日起不超过 12 个月，公司已于 2014 年 3 月 4 日归还上述款项。
4、经 2014 年 5 月 9 日公司 2014 年第一次临时股东大会《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流
动资金的议案》批准，公司使用不超过 9,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司
董事会批准之日起不超过 12 个月，公司已于 2015 年 4 月 7 日归还上述款项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
根据 2014 年年度股东大会决议，公司终止“购买施工设备”募投项目，尚未使用的募集资金永久性
尚未使用的募集资金用途及去向
补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：经 2014 年年度股东大会审议通过，公司终止了“购买施工设备”募投项目，将剩余资金永久性补充流动该资金，未再实施其他具体项目。
注 2：截至 2015 年 12 月 31 日公司累计投入购买施工设备项目 7,265.77 万元，经 2014 年年度股东大会审议通过，公司终止了“购买施工设备”募投项目。
附件 2
公开增发募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：成都市路桥工程股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 67,916.88 本年度投入募集资金总额 3,686.62
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 61,845.54
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否
承诺投资项目 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
和超募资金投 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
（含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
向 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
承诺投资项目
1. 元华路南延
否 70,000.00 70,000.00 3,686.62 61,845.54 88.35 2015.12.31 820.94 不适用 否
线投融资建设
承诺投资项目
70,000.00 70,000.00 3,686.62 61,845.54 88.35 820.94
小计
合 计 - 70,000.00 70,000.00 3,686.62 61,845.54 - - 820.94 - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 否
项目可行性发生重大变化的情况说明 否
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
在募集资金实际到位之前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投入。截至2013年7月31日，本公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为35,543.29万元。根据深圳证劵交易所《深圳证劵
募集资金投资项目先期投入及置换情况
交易所中小企业版上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和制度的规定，公司以募集资35,543.29万元置
换预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 否
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放在募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 否
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