证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2015-037
索菲亚家居股份有限公司
关于首期授予限制性股票第三期解锁股份
以及预留部分限制性股票第二期解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2016年4月1日。
2、本次申请解锁的激励对象为122名。本次限制性股票解锁总数合计532.30
万股，占公司股本总额的1.2071%：其中首期授予部分限制性股票第三期解锁人
数为117人，解锁数量为467.30万股，占公司股本总额的1.0597%；预留部分限制
性股票第二期解锁人数为5人，解锁数量为65万股，占公司股本总额的0.1474%。
3、激励对象倪艳华先生因个人原因，其持有的限制性股票（合共2.1万股）
有2万股处于冻结状态，根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售
股份登记存管业务指南》（2011年修订）的规定，倪艳华先生所持有的第二期限
制性股票（共9,000股）未能在2015年4月2日解锁。倪艳华先生第三期限制性股
票（共12,000股）已经董事会确认可解除限售，其所持有的股份符合上述规定，
故公司本次为倪艳华先生办理其所持有的2.1万限制性股票的解除限售手续。
一、限制性股票激励计划情况概要及历次变动和调整
1、2012 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于<索
菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简
称“《激励计划（草案）》”）、《关于<索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股
权激励计划有关事项的议案》。同日，公司监事会对激励对象名单发表了同意的
核查意见。
2、2012 年 12 月 20 日，公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）申报了本次激励计划的备案资料，并就上述事项与证监会进行了沟通。
根据中国证监会的反馈意见，公司对《激励计划（草案）》进行了修订，形
成了《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》以下称“《激
励计划(草案修订稿）》”)并再次提交中国证监会备案。
2013 年 1 月 7 日，中国证监会向深圳证券交易所发出了关于本次激励计划
的《备案无异议函》。
3、2013 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七
次会议分别审议通过《激励计划（草案修订稿）》及其摘要，全体独立董事对公
司《激励计划（草案修订稿）》及其摘要发表了同意的补充独立意见；
4、2013 年 2 月 22 日，公司召开 2013 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于<索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及
其摘要》、《关于<索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》，并授权董事会办理公司股权激励计划有关事项。
5、2013 年 3 月 4 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司
限制性股票激励计划激励对象调整的议案》以及《关于向激励对象授予限制性股
票的议案》，决定于授予日 2013 年 3 月 4 日，向 119 名激励对象授予限制性股票
合共 586 万股，授予价格为 9.63 元/股。公司独立董事对限制性股票对象、数量
的调整以及授予发表了同意的独立意见。同日，公司第二届监事会第八次会议亦
就上述议案发表了核查意见。公司于 2013 年 3 月 18 日在中国证券登记结算有限
公司深圳分公司完成了登记；本次授予股份的上市日期为 2013 年 3 月 20 日。
6、2013 年 6 月 14 日公司完成了每 10 股转增 10 股派 3.5 元的 2012 年度利
润分配和资本公积金转增股本的工作，公司总股本由 219,860,000 股增至
439,720,000 股。
7、2013 年 7 月 19 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于
调整限制性股票预留部分数量以及确认获授激励对象名单的议案》，确定于授予
日 2013 年 7 月 19 日，向符合授权条件的 5 位激励对象授予首期限制性股票合共
130 万股，授予价格为 4.64 元/股。公司独立董事对预留部分限制性股票以及授
予价格的调整、激励对象名单以及授予日发表了同意的独立意见。同日，公司第
二届监事会第十一次会议亦对上述议案发表了核查意见。公司于 2013 年 8 月完
成上述预留部分限制性股票的登记工作。上述预留部分限制性股票于 2013 年 8
月 27 日上市。
8、2013 年 7 月 19 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于
回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，
对原激励对象刘小能已获授但尚未解锁的限制性股票合共 3 万股进行回购注销。
公司于 2013 年 10 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了
刘小能先生所持有的上述限制性股票的回购和注销登记手续。
9、2014 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于
确认首期授予限制性股票的激励对象第一个解锁期解锁条件成就的议案》。董事
会确认，《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》设定的
首期授予部分限制性股票第一个解锁期解锁条件已成就，授权公司董事会办公司
为本次符合资格的 118 名激励对象办理限制性股票解锁具体工作。
10、2014 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于
确认如何处理已死亡的激励对象已获授的限制性股票的议案》，对已亡故的倪艳
华先生所获授的限制性股票合计 3 万股，经董事会审查，确认如下处理：
（1）倪艳华先生解锁资格合法有效，另经董事会确认《激励计划》设定的
第一个解锁期解锁条件已成就，同意为倪艳华先生办理第一期解锁手续。
（2）对于倪艳华先生剩余未解锁限制性股票，董事会决定由倪艳华先生财
产继承人代为持有，按照《激励计划》规定的程序进行，倪艳华先生个人绩效考
核条件不再纳入剩余未解锁的限制性股票的解锁条件。
11.上述118名激励对象获授的首期授予限制性激励股票第一期解锁股票（合
计350.7万股）已在2014年4月9日上市流通。
12.2015年3月24日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于确认
首期授予限制性股票的激励对象第二个解锁期解锁条件成就的议案》以及《关于
确认首期授予限制性股票（预留部分）的激励对象第一个解锁期解锁条件成就的
议案》。董事会确认《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订
稿）》设定的首期授予部分限制性股票第二个解锁期解锁条件，以及首期授予限
制性股票（预留部分）第一个解锁期解锁条件已成就，授权董事会办公室为符合
解锁资格的激励对象（合共123名）办理限制性股票解锁工作。
13、2015年3月24日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于调
整已退休或即将退休的激励对象所获授限制性股票解锁条件的议案》，确认激励
对象陈尚燕女士以及张克忠先生若因达到法定退休年龄而离职，其获授的限制性
股票仍将完全按照退休前《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案
修订稿）》规定的程序进行，上述激励对象个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
14、公司董事会办公室随后为第12点所提及的符合解锁资格的激励对象办理
股票解锁手续。激励对象倪艳华先生因个人原因，其持有的限制性股票（合共2.1
万股）有2万股处于冻结状态，根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司限售股份登记存管业务指南》（2011年修订）的规定，倪艳华先生本次确认解
除限售的限制性股票（合共9,000股）的解除限售手续未能申请办理。公司将在
满足上述规范性文件规定时，再办理该名激励对象确认可解锁的限制性股票的解
除限售手续。故，本次申请解锁的激励对象为122名；限制性股票解锁总数合计
414.8万股，占公司股本总额的0.9406%：其中首期授予部分限制性股票第二期解
锁数量为349.8万股，占公司股本总额的0.7932%；预留部分限制性股票第一期解
锁数量为65万股，占公司股本总额的0.1474%。
15、2015年6月25日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，
对原激励对象莫仕波已获授但尚未解锁的限制性股票合共1.2万股进行回购注销。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
公司限制性股票激励计划（草案修订
序号 解锁条件成就情况说明
稿）规定的解锁条件
限制性股票授予后即行锁定。本计划 一、获授首期授予限制性股票的
锁定期为12个月，锁定期后36个月为 117名激励对象
解锁期。其中： 本次提交确认第三期解锁条件成
1.
一、首次授予的限制性股票自授予日 就 的 117 名 激 励 对 象 于 授 予 日
起满12个月后，在满足本计划规定的 2013年3月4日获授股票，所获授
解锁条件时，激励对象可分三期解 的限制性股票第三期解锁期间已
公司限制性股票激励计划（草案修订
序号 解锁条件成就情况说明
稿）规定的解锁条件
锁。第三期解锁时间为自首次授予日 满足左方所列情形。
起满36个月后的首个交易日至首次 二、获授预留部分限制性股票的5
授予日起48个月内的最后一个交易 名激励对象
日。 本次提交确认所获授的预留部分
二、预留部分的限制性股票自相应的 限制性股票第二期解锁条件成就
授予日起满12个月后，在满足本计划 的5名激励对象于授予日2013年7
规定的解锁条件时，激励对象可分两 月19日获授股票。其所获授的预
期解锁。第二期解锁时间为自预留部 留部分限制性股票第二期解锁期
分限制性股票授予日起满24个月后 间已满足左方所列情形。
的首个交易日至相应的授予日起36 综上，上述合共122名激励对象的
个月内的最后一个交易日 解锁期间均符合左方表格的要
求。
索菲亚未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报
告被注册会计师出具否定意见或者
2. 无法表示意见的审计报告； 公司未发生左方表格所列情形。
（2）最近一年内因重大违法违规行
为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
同时，激励对象未发生以下任一情
形：
（1）最近三年内被证券交易所公开
谴责或宣布为不适当人员；
3. 激励对象未发生左方所列情形。
（2）最近三年内因重大违法违规行
为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担
任公司高级管理人员的情形；
公司限制性股票激励计划（草案修订
序号 解锁条件成就情况说明
稿）规定的解锁条件
（4）最近三年存在违反其他刑事法
律规定、违反其与公司或其下属机构
所签劳动合同约定、公司或其下属企
业规章制度规定，或违反其就参与本
计划所签署的《声明与承诺》的情形，
或发生公司董事会认定的其他严重
损害公司利益的情形。
业绩考核指标：
以2012年为基数，2015年度未扣除激
励成本前的净利润增长不低于73%；
且2015年度销售净利率不低于12%，
加权平均净资产收益率不低于10%
注：①以上净利润、销售净利率与加
权平均净资产收益率指标均以扣除
非经常性损益后的归属于上市公司 以2012年为基数，2015年度未扣
股东的净利润作为计算依据。 除激励成本前的净利润同比2012
②销售净利率等于扣除非经常性损 年度增长165.95%；2015年度销售
4.
益后归属于上市公司股东的净利润 净利率为14.09%，加权平均净资
与营业收入之比。 产收益率为21.45%，满足左方所
③若公司在考核年度内发生公开发 列业绩考核指标。
行或非公开发行等再融资或重大重
组行为，则上述指标将剔除上述行为
的影响。
④本次限制性股票激励产生的激励
成本在经常性损益中列支。
除此之外，限制性股票各锁定期及各
解锁期申请解锁前，每年度归属于上
公司限制性股票激励计划（草案修订
序号 解锁条件成就情况说明
稿）规定的解锁条件
市公司股东的净利润及归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净
利润均不得低于授予日前最近三个
会计年度的平均水平且不得为负。
根据公司现有考核办法，激励对象上 2015年度，获授首期授予限制性
一年度个人绩效考核达标。 股票的114名激励对象以及获授
预留部分限制性股票的5名激励
对象个人绩效考核均合格均达到
合格线以上，满足左方所列解锁
5.
条件（另有3名激励对象个人绩效
考核不作为解锁条件，见本公告
“一、限制性股票激励计划情况
概要及历次变动和调整”第10项
和第13项内容）。
三、董事会就本次限制性股票是否满足解除限售条件做出的决议
经公司第三届董事会第九次会议审议确认，《索菲亚家居股份有限公司限制
性股票激励计划（草案修订稿）》设定的首期授予部分限制性股票第三个解锁期
解锁条件，以及首期授予限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件已成就。
详情请见公司于2016年3月23日刊登于巨潮资讯网的《第三届董事会第九次会议
决议公告》（公告编号：2016-033）和《关于首期授予限制性股票第三期解锁条
件以及预留部分限制性股票第二期解锁条件成就的公告》 公告编号:2016-034）。
本次首期授予部分限制性股票第三期解锁条件，以及预留部分限制性股票第
二期解锁条件均已成就，符合解除限售条件的激励对象不存在不得成为激励对象
的情况。
四、本次获得解除限售的限制性股票具体情况
1、本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2016年4月1日。
2、本次限制性股票解锁总数合计532.30万股，占公司股本总额的1.2071%：
其中首期授予部分限制性股票第三期解锁数量为467.30万股，占公司股本总额的
1.0597%；预留部分限制性股票第二期解锁数量为65万股，占公司股本总额的
0.1474%。
3、各激励对象本次限制性股票解除限售情况如下表：
一、首期授予部分限制性股票第三期解锁情况
获 授 的 限 制 性 已 解 除 限 售 的 第三期可解锁限 剩 余 未 解 锁 限
姓名 职务 股 票 数 量 （ 万 数量（万股） 制 性 股 票 数 量 制性股票数量
股） （万股） （万股）
陈明 董事、副总经理 40.00 24.00 16.00 0.00
陈国维 副总经理 40.00 24.00 16.00 0.00
王飚 副总经理 40.00 24.00 16.00 0.00
张挺 副总经理 40.00 24.00 16.00 0.00
陈建中 副总经理 40.00 24.00 16.00 0.00
潘雯姗 董事、董事会秘书 40.00 24.00 16.00 0.00
中层管理人员、核心业务（技
术）人员（111 人，见备注第 926.00 554.70 371.30 0.00
（2）项）
小计 1166.00 698.70 467.30 0.00
二、预留部分限制性股票第二期解锁
获 授 的 限 制 性 已 解 除 限 售 的 第二期可解锁限 剩 余 未 解 锁 限
-- 股 票 数 量 （ 万 数量（万股） 制 性 股 票 数 量 制性股票数量
股） （万股） （万股）
获授预留部分限制性股票激
130.00 65.00 65.00 0.00
励对象（5 人）
合计 1296.00 763.70 532.30 0.00
备注：
（1）激励对象中的公司董事、高级管理人员（即陈明、陈国维、王飚、张
挺、陈建中和潘雯姗）其所持有的公司股份还应遵守《公司法》以及《中小板上
市规范运作指引》第3.8.8条和第3.8.9条等有关法律法规及规范性文件关于股份锁
定的条款。
（2）激励对象倪艳华先生因个人原因，其持有的限制性股票（合共2.1万股）
有2万股处于冻结状态，根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售
股份登记存管业务指南》（2011年修订）的规定，倪艳华先生本次确认解除限售
的限制性股票（合共9,000股）的解除限售手续未能申请办理。公司将在满足上
述规范性文件规定时，再办理该名激励对象确认可解锁的限制性股票的解除限售
手续。
五、本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划差异性说明
本次实施的股权激励计划与公司于2016年3月23日刊登的《关于首期授予限
制性股票第三期解锁条件以及预留部分限制性股票第二期解锁条件成就的公告》
（公告编号:2016-034）披露的激励计划一致，无差异。
六、其他核查意见
1、公司第三届监事会第八会议发表了同意的核查意见，具体详情请见2016
年3月23日刊登于巨潮资讯网上的《第三届监事会第八次会议决议公告》（公告
编号：2016-035）。
2、公司独立董事亦对本次首期授予部分限制性股票第三期解锁事宜和预留
部分限制性股票第二期解锁事宜发表了同意的独立意见，详情请见2016年3月23
日刊登于巨潮资讯网上的《索菲亚家居股份有限公司独立董事关于公司第三届董
事会第九次会议有关事项的独立意见》。
3、广东广信君达律师事务所亦发表法律专业意见如下：“公司激励对象根
据《激励计划》获授的限制性股票的本次解锁之条件已经成就；公司就本次解锁
已经按照法律、法规及《激励计划》的相关规定履行了必要的法律程序，公司可
对激励对象所获授的限制性股票进行本次解锁。”法律意见书全文请见2016年3
月23日刊登于巨潮资讯网上的《广东广信君达律师事务所关于索菲亚家居股份有
限公司限制性股票激励计划之首期授予限制性股票第三次解锁及预留部分限制
性股票第二次解锁相关事宜的法律意见书》。
特此公告。
索菲亚家居股份有限公司董事会
二〇一六年三月三十一日
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