上海凯宝药业股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作
指引》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》及《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，上海
凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2015 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1387 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与
网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 2,740 万股，每股发行价 38.00 元，共募集资金总额为 104,120 万元，扣除承
销费和保荐费 5,726.60 万元后的募集资金为 98,393.4 万元，扣除其他发行费用
1,017.64 万元后，募集资金净额 97,375.75 万元。
公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已由主承销商东吴证券有
限责任公司于 2009 年 12 月 29 日汇入公司开立在中国建设银行上海柘林支行账号为
31001930610050004347、中国工商银行上海奉贤支行账号为 1001780429300356257
和深圳发展银行上海奉贤支行账号为 11010618426102 的人民币账户。上述资金到位
情况已经立信会计师事务所验证，并出具信会师报字（2009）第 11958 号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 416,965,380.88 元。 明细
如下：
单位：元
时 间 募集资金专户发生情况
募集资金金额 973,757,554.62
减：2010 年度募投项目支出 198,005,836.43
减：2010 年银行手续费支出 1,886.51
加：2010 年度专户利息收入 8,360,668.78
截止 2010 年 12 月 31 日专户余额 784,110,500.46
减：2011 年度募投项目支出 68,776,262.28
减：2011 年度超募项目支出 60,000,000.00
减：2011 年银行手续费支出 3,010.36
加：2011 年度专户利息收入 16,548,054.08
截至 2011 年 12 月 31 日专户余额 671,879,281.90
减：2012 年度募投项目支出 18,019,456.25
减：2012 年度超募项目支出 108,153,811.00
减：2012 年银行手续费支出 3,008.70
加：2012 年度专户利息收入 23,403,193.40
截至 2012 年 12 月 31 日专户余额 569,106,199.35
减：2013 年度募投项目支出 7,270,083.95
减：2013 年度超募项目支出 113,082,986.18
减：2013 年银行手续费支出 3,792.54
加：2013 年度专户利息收入 16,511,819.67
截至 2013 年 12 月 31 日专户余额 465,261,156.35
减：2014 年度募投项目支出 48,870,414.50
减：2014 年度超募项目支出 12,000,000.00
减：2014 年银行手续费支出 3,996.66
加：2014 年度专户利息收入 12,578,635.69
截至 2014 年 12 月 31 日专户余额 416,965,380.88
2、本年度使用金额及当前余额
2015 年年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 124,032,817.52 元，截
至 2015 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 758,211,668.11 元，募集资金专用账户
余额为 306,158,034.60 元（含银行利息收入扣除手续费）。
截至 2015 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
时 间 募集资金专户发生情况
截至 2014 年 12 月 31 日专户余额 416,965,380.88
减：2015 年度募投项目支出 21,230,917.52
减：2015 年度超募项目支出 102,801,900.00
减：2015 年度银行手续费支出 3,396.38
加：2015 年度专户利息收入 13,228,867.62
截至 2015 年 12 月 31 日专户余额 306,158,034.60
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和运用，保护公司股东权益，根据《深交所创业
板上市规则》、《深交所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规，以及公司
《募集资金管理办法》的有关规定，公司设立募集资金专项账户用于存放募集资金，
并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司、保荐机构东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”） 分别于2010
年1月22日与中国工商银行上海市奉贤支行（以下简称“工商银行”）、深圳发展银
行上海奉贤支行（以下简称“深圳发展”）、中国建设银行上海柘林支行（以下简
称“建设银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。工商银行该专户仅用于公司
现代中药等医药产品建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；深圳发
展该专户仅用于公司现代中药等医药产品建设项目（二期）募集资金的存储和使用，
不得用作其他用途；建设银行该专户资金为超募资金，用于公司董事会审议通过后
的超募资金使用计划。
截止报告期末，三方监管协议履行情况良好。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：
单位：元
银行名称 银行账号 余额 存储形式 期限
中国工商银行上海市奉
1001780429300356257 61,098.40 活期
贤支行
中国工商银行上海市奉
1001780414200017660 1,320,000.00 定期存单
贤支行
小计 1,381,098.40
平安银行上海市奉贤支 11010618426102 2,984,769.49 活期
行（原名为：深圳发展银
12010618426101-000032 25,000,000.00 定期存单 12 个月
行上海奉贤支行）
小计 27,984,769.49
中国建设银行上海市奉
31001903408052520114 6,847,949.61 活期
浦支行
小计
6,847,949.61
31001930610050004347 2,687,705.36 活期
中国建设银行上海柘林 31001930610049004347*000*52 49,039,714.81 定期存单 12 个月
支行 31001930610049004347*000*53 4,716,796.93 定期存单 12 个月
31001930610049004347*000*54 213,500,000.00 定期存单 12 个月
小计 269,944,217.10
合计 306,158,034.60
三、募集资金的实际使用情况
公司 2015 年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附
表）。
四、 变更募投项目的资金使用情况
2015 年度，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情
况
现代化中药等医药产品建设项目（二期）包括四项建设内容，分别是：痰热清
注射液注射质量项目升级改造项目、新药研发技术平台建设项目、营销网络建设项
目和信息管理中心系统开发与应用项目。根据招股说明书，公司现代化中药等医药
产品建设项目（二期）不单独核算效益。
六、募投项目先期投入及置换情况
1、公司首次公开发行股票募集资金投资项目于2008年11月报经上海市奉贤区发
展改革委员会备案，取得上海市奉贤区环境保护局审查批复，并经公司2010年1月21
日一届七次董事会及一届三次监事会通过利用募集资金投资。部分募集资金投资项
目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。公司第一届董事会第
七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金的议案》。公司董事会同意公司使用募集资金14,516.62 万元置换预先投入募投
项目的同等金额的自筹资金。公司董事会认为，本次资金置换行为没有与募投项目
的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投
向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》
的有关规定。
2010年1月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第10036号的
《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
2、2015年根据上海凯宝第三届董事会第五次会议、第七次会议及第十次（临时）
会议审议通过，计划使超募资金中的67,210,000.00元用于收购河南省新谊药业有限
公司；计划使用超募资金3,000.00万元增资公司全资子公司河南省新谊药业有限公
司；计划使用超募资金13,130.00万元投资上海谊众生物技术有限公司。由于部分超
募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹资
金先行投入，具体如下：
单位：元
实际投入时间 本期置换自筹资金金额 尚未置换自筹金额
项目名称
2015 年 6 月-2015 年 12 月
收购河南省新谊
4,300,000.00 4,300,000.00 -
药业有限公司
增资河南省新谊
30,000,000.00 30,000,000.00 -
药业有限公司
投资上海谊众生
55,800,000.00 19,000,000.00 36,800,000.00
物技术有限公司
合计 90,100,000.00 53,300,000.00 36,800,000.00
2016年3月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字
（2016）第111623号的《关于上海凯宝药业股份有限公司置换专项审核报告》。
七、 募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金使用管理办法》
的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
上海凯宝药业股份有限公司
2016年03月28日
附表：
募集资金使用情况对照表
（2015年度）
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 97,375.76
报告期投入募集资金总额 12,403.28
已累计投入募集资金总额 75,821.17
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2009]1387 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740 万股。
公司首次公开发行股票的发行价格为每股人民币 38 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 97,375.76 万元。上述资
金到位情况已经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2009）第 11958 号验资报告。根据公司《招股说明书》中
披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目预计投资总额为人民币 28,700.00 万元，其余部分资金
68,675.76 万元为超募资金。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至 2015 年 12 月 31 日公司计划使用超募资金 75,035.19 万元，其中超募资金支出 14,000.00 万元为永久性补充流动
资金；使用超募资金 4,350.00 万元补充募投一期项目；使用 2,000.00 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块；
使用超募资金 17,845.00 万元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”;使用超募资金 2,000.00 万元购买“丁
桂油软胶囊”和“熊胆滴丸”药品的生产技术；使用超募资金 9,500.00 万元与无锡中惠中医药有限公司合作开发“优欣定
胶囊”；使用超募资金 9,210.19 万元收购新谊药业和购建办公场所；使用超募资金 3,000.00 万元，对新谊药业增资；使用
超募资金 13,130.00 万元，购买上海谊众生物技术有限公司 20%的股权。
截至 2015 年 12 月 31 日公司已经累计使用募集资金 75,821.17 万元。募投项目使用资金 26,700.90 万元，其中“现代
化中药等医药产品建设项目（一期）”使用募集资金 20,700.00 万元；“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”使用
募集资金 6,000.90 万元。使用超募资金 49,120.27 万元， 其中用于永久性补充流动资金支出 14,000.00 万元；用于购置
奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块土地款支出 1,734.77 万元；补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”支出 4285.66
万元；用于补充“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目 17,619.65 万元。用于购买新产品熊胆滴丸和丁桂油胶囊
项目 1,200.00 万元；用于购买新产品优新定胶囊 1,500.00 万元；用于购买固定资产 2,489.19 万元； 用于收购河南省新谊
药业有限公司 6,291.00 万元。截至 2015 年 12 月 31 日募集资金结余 30,615.80 万元。
（2）募集资金承诺项目情况 单位：万元
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期
调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计
投资总 期投入 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金
额(1) 金额 ＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
1. 现代化中药等医 24,985. 2010 年 7,653.0 113,943
否 20,700 25,050 0 99.74% 是 否
药产品建设项目 66 06 月 30 3 .63
日
2. 现代化中药等医 2011 年
药产品建设项目（二 否 8,000 8,000 669.41 6,000.9 75.01% 12 月 31 否 否
期） 日
30,986. 7,653.0 113,943
承诺投资项目小计 -- 28,700 33,050 669.41 -- -- -- --
56 3 .63
超募资金投向
1.补充募集资金现 2012 年
代化中药等医药产 否 4,350 12 月 31 否
品建设项目 日
2012 年
2、使用部分募集资 1,734.7 1,734.
否 2,000 100.00% 12 月 31 否
金竞买土地使用权 7 77
日
3、现代化中药等医 2013 年
1,453.6 17,619 19,373. 19,373.
药产品产业化（三） 否 17,845 17,845 98.74% 12 月 31 是 否
8 .65 4 4
期工程项目 日
2017 年
4、使用部分募集资
否 2,000 2,000 1,200 60.00% 12 月 31 否
金购买新产品
日
5、使用超募资金购
否 9,500 9,500 1,500 1,500 15.79% 否
买新产品
2015 年
6、收购河南省新谊
否 6,721 6,721 6,291 6,291 93.60% 07 月 31 -221.72 -221.72 否
药业有限公司
日
2015 年
2,489.1 2,489.1 2,489.1 2,489.
7、购置固定资产 否 100.00% 06 月 30 否
9 9 9 19
日
2015 年
8、增资河南省新谊
否 3,000 3,000 0.00% 09 月 30 否
药业有限公司
日
2016 年
9、投资上海谊众生
否 13,130 13,130 0.00% 06 月 30 否
物科技有限公司
日
补充流动资金（如
-- 14,000 14,000 0 14,000 100.00% -- -- -- -- --
有）
75,035. 70,419. 11,733. 44,834 19,151. 19,151.
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
19 96 87 .61 68 68
103,735 103,469 12,403. 75,821 26,804. 133,095
合计 -- -- -- -- --
.19 .96 28 .17 71 .31
未达到计划进度或 募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目”投资实际情况基本与投资计划预计情况一
预计收益的情况和 致；募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，
原因（分具体项目） 主要是涉及项目建设的课题开发等尚未完成所致。
项目可行性发生重 不适用
大变化的情况说明
适用
1、2011 年 1 月 10 日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，
上海凯宝使用超募资金 6,000 万元永久性补充流动资金。截至 2015 年 12 月 31 日，该计划已累计补
充流动资金 6,000 万元。
2、2011 年 3 月 28 日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，
上海凯宝使用超募资金 4,350 万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建
项目”投资额 1,750 万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额 2,600 万元。截至 2015 年 12 月
31 日，已累计转入募投项目一期 4,350 万元，已使用超募资金 4,285.66 万元。
3、2012 年 4 月 9 日，上海凯宝第二届董事会第三次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上
海凯宝使用超募资金 1 亿元，其中 2,000 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块，购买
土地面积约为 40 亩；同意使用超募资金 8,000 万元补充公司日常生产经营所需的流动资金。截至 2015
年 12 月 31 日，已累计使用募集资金 9,734.77 万元。
4、2012 年 8 月 13 日，上海凯宝第二届董事会第五次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见及
2012 年 8 月 30 日上海凯宝 2012 年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金 1.7845 亿
元投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目。截至 2015 年 12 月 31 日公司已将 17,845
万元超募资金结转至募集资金专户，现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目共使用超募资金
17,619.65 万元。
5、2014 年 11 月 24 日，上海凯宝第二届董事会第十九次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，
上海凯宝使用超募资金 1,500 万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试
超募资金的金额、用 验批件，使用超募资金 500 万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术。截止 2015 年 12 月 31 日实际
途及使用进展情况 投入使用超募资金 1,200 万元。
6、2015 年 1 月 26 日，公司第三届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金
合作开发新产品的公告》，同意使用超募资金 9500 万元支付给交易对方无锡中惠中医药有限公司（以
下简称“无锡中惠”），合作开发新产品“优欣定胶囊”，该产品为“无锡中惠”经过多年的潜心研
究，开发的具有自主知识产权的国家 I 类中药新药，用于治疗抑郁症。截止 2015 年 12 月 31 日实际
投入使用超募资金 1,500 万元。
7、2015 年 5 月 07 日，公司第三届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金
收购河南省新谊药业有限公司 100%股权》的议案，同意使用超募资金 6721 万元向河南省联谊制药有
限公司及穆来安等 34 名股东收购河南省有限公司 100%股权。截止 2015 年 12 月 31 日,该事项已完毕，
其中因超募资金定单未到期，使用超募资金 6291 万元,使用自有资金 430 万元。
8、2015 年 5 月 07 日，公司第三届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金
购买固定资产》的议案，同意使用超募资金 2,489.19 万元向上海汇京置业发展有限公司购买上海市
虹桥路 777 号汇京国际广场办公房屋。截止 2015 年 12 月 31 日，实际投入使用超募资金 2489.19 万
元。
9、2015 年 8 月 17 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资全资
子公司河南省新谊药业有限公司》的议案。同意使用超募资金 3,000.00 万元增资河南省新谊药业有
限公司,截止 2015 年 12 月 31 日, 该事项已完毕，其中因超募资金定单未到期，先使用自有资金 3000
万元支付。10、2015 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第十次（临时）会议审议通过了《关于使用
部分超募资金投资上海谊众生物技术有限公司的议案》。同意使用超募资金 13130.00 万元投资。截止
2015 年 12 月 31 日, 已完成首付款的支付,因超募资金定单未到期，先使用自有资金 5580 万元支付。
募集资金投资项目 不适用
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
公司第一届董事会第七次会议审议了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹
资金的议案》，董事会同意公司使用募集资金 14,516.62 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自
募集资金投资项目
筹资金。2010 年 1 月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第 10036 号的《关于上
先期投入及置换情
海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。由于部分超募资金存于定期，
况
存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹资金先行投入累计为 9010 万元，2016
年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第 111623 号的《关
于上海凯宝药业股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户；项目实施完成的，剩余资金也仍存
尚未使用的募集资
放在募集资金账户。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议
金用途及去向
通过后及时披露。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
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